3DEC

重慶大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院

畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）

題目淺談基于發(fā)包人視角的建筑工程施工合

同風(fēng)險(xiǎn)防范

學(xué)生所在校外學(xué)習(xí)中心安徽蚌埠

批次層次專(zhuān)業(yè)082本科專(zhuān)升本工程管理

學(xué)號(hào)W08208400____________________

學(xué)生

指導(dǎo)教師

起止日期

目錄

摘要1

1緒論5

1.1研究背景及意義5

1.1.1研究背景5

1.1.2研究意義5

1.2國(guó)內(nèi)外建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀5

1.2.1國(guó)外建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀6

1.2.2國(guó)內(nèi)建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀6

1.3本文的研究?jī)?nèi)容和技術(shù)方案7

1.3.1研究?jī)?nèi)容7

1.3.2研究技術(shù)方案8

2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理理論10

2.1建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃10

21概述

10

22目標(biāo)

10

23任務(wù)

范圍10

24

11

11

2.1.6制度15

2.1.7計(jì)劃書(shū)15

2.2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程16

2.2.1概述16

2.2.2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別17

2.2.3建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估22

2.2.4建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)26

2.2.5建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)控制30

3發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題32

3.1合同訂立階段風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題32

3.1.1招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題32

3.1.2合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題36

3.2施工合同履行階段風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題41

3.2.1現(xiàn)場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題41

3.2.2項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀及存在問(wèn)題45

3.2.3合同變更管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題48

3.3施工合同履行后期風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題51

3.3.1竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題51

3.3.2結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題53

3.3.3質(zhì)量保修階段風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題56

4完善發(fā)包人施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策60

4.1施工合同訂立階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策60

4.1.1招標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策60

4.1.2合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策63

4.2施工合同履行階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策66

4.2.1現(xiàn)場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)策66

4.2.2項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)策68

4.2.3合同變更管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)策69

4.3施工合同履行后期風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策70

4.3.1竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策70

4.3.2結(jié)算階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策71

4.3.3質(zhì)量保修階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策72

5總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例分析74

5.1總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃74

5.1.1工程概況74

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)74

5.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)74

5.1.4風(fēng)險(xiǎn)管理范圍75

5.1.5風(fēng)險(xiǎn)管理組織、職責(zé)與權(quán)限75

5.1.6風(fēng)險(xiǎn)管理制度75

5.1.7風(fēng)險(xiǎn)管理主要里程碑事件及進(jìn)度安排75

5.1.8風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算75

5.2總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別76

5.2.1收集并確定風(fēng)險(xiǎn)因素76

5.2.2制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單76

5.3總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估77

5.3.1概率估計(jì)77

5.3.2損失量估計(jì)77

5.3.3確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)78

5.3.4編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告79

5.4總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)79

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)對(duì)策79

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施80

5.5總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同風(fēng)險(xiǎn)控制81

5.5.1加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警81

5.5.2做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控81

5.6總裝備部某療養(yǎng)樓施工合同實(shí)際發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)及處置措施82

5.6.1設(shè)計(jì)變更82

5.6.2簽證不及時(shí)82

5.6.3結(jié)算價(jià)與審計(jì)價(jià)不一致82

6結(jié)論與展望83

6.1主要結(jié)論及創(chuàng)新83

6.2進(jìn)一步研究的問(wèn)題84

參考文獻(xiàn)85

摘要

隨著工程項(xiàng)目管理實(shí)踐的不斷深入，人們?cè)絹?lái)越重視合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。

對(duì)建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的研究也逐漸興起，尤其是對(duì)承包人在建設(shè)工程施

工合同中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究取得了巨大進(jìn)步。本文在查閱國(guó)內(nèi)外大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上

重點(diǎn)分析了發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。

本文以建設(shè)工程施工合同全過(guò)程、全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理為基本原則，依據(jù)合

同風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論對(duì)發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同訂立、履行、履行后期三個(gè)

階段的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、主要做法、存在問(wèn)題及主要原因進(jìn)行了系統(tǒng)研究，重點(diǎn)剖

析了各階段所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識(shí)，并且有針對(duì)性地提出了完善建設(shè)工程

施工合同中發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策。在此基礎(chǔ)上，以總裝備部某療養(yǎng)樓工程施工

合同風(fēng)險(xiǎn)管理為實(shí)例，以施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書(shū)為主線，對(duì)發(fā)包人在施工合同

風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行了實(shí)證研究。

關(guān)鍵詞：發(fā)包人建設(shè)工程施工合同合同管理風(fēng)險(xiǎn)管理

1緒論

1.1研究背景及意義

1.1.1研究背景

由于在以往的研究中，大多數(shù)人只籠統(tǒng)的對(duì)建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了分

析，很少有人對(duì)建設(shè)合同體系中最重要的建設(shè)工程施工合同進(jìn)行系統(tǒng)研究。而且

多數(shù)人認(rèn)為在現(xiàn)在建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，承包人處于弱勢(shì)，所以注重對(duì)承包人

在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究。本文認(rèn)為:在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，

建設(shè)工程施工領(lǐng)域面臨的情況十分復(fù)雜，無(wú)論是建設(shè)工程施工合同的承包人還是

發(fā)包人都同樣面臨著許多風(fēng)險(xiǎn)，只是由于簽訂合同的形式不同，合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)

會(huì)有所不同。基于上述原因，本文主要研究發(fā)包人建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險(xiǎn)管

理。

1.1.2研究意義

其理論意義在于系統(tǒng)研究了發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同訂立、履行、履行后

期各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)控制。其實(shí)踐意義在于為建設(shè)

工程施工合同的發(fā)包人提供了一個(gè)較為典型的風(fēng)險(xiǎn)管理思路和可實(shí)際應(yīng)用的方

法，為發(fā)包人在工程合同管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了基本框架，對(duì)同類(lèi)工程項(xiàng)

目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理有很好的應(yīng)用價(jià)值，對(duì)其他類(lèi)型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理也有參考

作用。

1.2國(guó)內(nèi)外建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀

風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分，其起源可以追溯到第一次世界大戰(zhàn)后

的德國(guó)，但比較系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論則源于美國(guó)。1931年，在美國(guó)管理協(xié)會(huì)(AMA)

的大會(huì)上，明確提出了企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義，并設(shè)立了保險(xiǎn)部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理

協(xié)會(huì)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，但其研究的內(nèi)容和范圍十分狹窄。1955-1964年，誕生了現(xiàn)代

學(xué)術(shù)性和職業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行系統(tǒng)研究的，以1963年梅爾和赫

奇斯《企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理》一文的發(fā)表以及1964年威廉姆斯和漢斯《風(fēng)險(xiǎn)管理和

保險(xiǎn)》一書(shū)的出版為標(biāo)志。隨著風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生，研究，教育普及和迅速發(fā)展，

在美國(guó)興起的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)迅速傳播到世界各地。世界范圍內(nèi)成立了許多風(fēng)險(xiǎn)

管理學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，如國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(IPMA)；美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)

(RIMS)；美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)協(xié)會(huì)(ARIS)；日本風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)(JRMS)；英國(guó)工商企

業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)協(xié)會(huì)(AIRMIC)；歐洲n國(guó)共同成立了“歐洲風(fēng)險(xiǎn)研究會(huì)”；日

本成立了“日本風(fēng)險(xiǎn)研究會(huì)”；美國(guó)也成立了全美范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)研究所。1983年，

在RIMS年會(huì)上，各國(guó)專(zhuān)家學(xué)者經(jīng)過(guò)廣泛深入討論，通過(guò)了“危險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)管理

101準(zhǔn)則”，并將其作為各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則。1986年10月，在新加坡召開(kāi)

的風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)表明風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為全球范圍的國(guó)際性運(yùn)動(dòng)。

1.2.1國(guó)外建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究是伴隨著國(guó)際工程建設(shè)市場(chǎng)的形成和發(fā)展而

產(chǎn)生的。把風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)應(yīng)用于工程項(xiàng)目管理源于20世紀(jì)五六十年代，隨著西

方社會(huì)的戰(zhàn)后重建，特別是西歐經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，在歐洲興建了一大批大型水電、能

源、交通及建設(shè)項(xiàng)目，巨大的投資是項(xiàng)目管理者越來(lái)越重視投資、進(jìn)度、質(zhì)量的

風(fēng)險(xiǎn)管理。由于無(wú)法預(yù)測(cè)復(fù)雜的工程項(xiàng)目環(huán)境帶給項(xiàng)目大量的不確定性對(duì)工程項(xiàng)

目整體的影響，學(xué)者們最初研究了用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和概率的方法來(lái)描述和評(píng)價(jià)時(shí)間、

成本等一維元素變化對(duì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響。隨著新的評(píng)價(jià)方法的不斷產(chǎn)生，對(duì)工

程風(fēng)險(xiǎn)的分析也向綜合、全面、多維發(fā)展。最早的成功實(shí)踐應(yīng)用是在20世紀(jì)六

七十年代歐洲的“北海油田開(kāi)發(fā)項(xiàng)目”。在此后的一些大型工程項(xiàng)目，如美國(guó)的

華盛頓地鐵、英國(guó)倫敦地鐵、新加坡地鐵等均無(wú)一例外的采用了風(fēng)險(xiǎn)管理，從而

確保了項(xiàng)目的成功。經(jīng)過(guò)幾十年的理論研究、探討以及在實(shí)踐中的初步應(yīng)用，國(guó)

際學(xué)術(shù)界對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論達(dá)成一致看法：認(rèn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一

個(gè)系統(tǒng)工程，它涉及工程項(xiàng)目管理的各個(gè)方面，主要包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，估計(jì)，評(píng)

價(jià)、控制和決策，其目的在于通過(guò)對(duì)項(xiàng)目環(huán)境不確定性的研究與控制，降低損失、

控制成本。在招投標(biāo)階段，大多采取中介機(jī)構(gòu)代理制，通過(guò)專(zhuān)門(mén)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)

進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)工作，轉(zhuǎn)嫁招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂、履行階段，為了回避施

工過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)均實(shí)行了工程強(qiáng)制保險(xiǎn)，大量使用工程保險(xiǎn)

和工程擔(dān)保轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在發(fā)達(dá)國(guó)家，工程保險(xiǎn)的投保率超過(guò)98%。

1.2.2國(guó)內(nèi)建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程及研究現(xiàn)狀

我國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較晚，從20世紀(jì)80年代引進(jìn)并同時(shí)應(yīng)用于工程

項(xiàng)目管理中。系統(tǒng)引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的，首推我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的學(xué)者宋明哲在1984

年出版的《風(fēng)險(xiǎn)管理》一書(shū)，段開(kāi)齡博士的《風(fēng)險(xiǎn)管理論文集》也是風(fēng)險(xiǎn)管理研

究的標(biāo)志性成果。1987年，清華大學(xué)郭仲偉教授出版了《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一

書(shū)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下的決策問(wèn)題作了系統(tǒng)研究。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)

經(jīng)濟(jì)體制的完善，風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的一個(gè)熱點(diǎn)。一些企業(yè)開(kāi)始

引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，取得了良好效果。由于建筑業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，

國(guó)家尤其重視建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的管理，于是風(fēng)險(xiǎn)管理逐步出現(xiàn)在建設(shè)領(lǐng)域的相關(guān)法

規(guī)和規(guī)范性文件中。在《建設(shè)部2002年整頓和規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序工作安排》中，

提出建立并推行工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度，用經(jīng)濟(jì)手段約束和規(guī)范建筑市場(chǎng)主體行為。

此后，2003年，原國(guó)家建設(shè)部在《關(guān)于進(jìn)一步做好貫徹執(zhí)行〈建筑法〉工作的通

知》提出：建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度，推行工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)。2006年3月15

日，原國(guó)家建設(shè)部在關(guān)于印發(fā)《建設(shè)事業(yè)“十一五”規(guī)劃綱要》的通知中指出：

強(qiáng)化工程風(fēng)險(xiǎn)管理，加快建立并大力推行符合我國(guó)國(guó)情的工程擔(dān)保制度。2006

年6月21日，原國(guó)家建設(shè)部和國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布了《建設(shè)工

程項(xiàng)目管理規(guī)范》(GB/T50326—2006),并將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為單獨(dú)的一節(jié)加

以規(guī)定。至此，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在我國(guó)得到快速發(fā)展。尤其是以三峽工程、二

灘水電工程項(xiàng)目、上海地鐵、廣州地鐵和上海磁懸浮列車(chē)項(xiàng)目等為代表的大型工

程項(xiàng)目應(yīng)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法，制定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案，為中國(guó)的工程項(xiàng)目風(fēng)

險(xiǎn)管理的開(kāi)展積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。在建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究方面，宋宗字出

版了《建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理》，系統(tǒng)闡述了勘察設(shè)計(jì)合同、施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理

與工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)基本知識(shí)。姜興國(guó)、張尚合編了《工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理理論

與實(shí)務(wù)》，主要就不同計(jì)價(jià)方式、不同管理模式的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，對(duì)工程

擔(dān)保與工程保險(xiǎn)和工程合同爭(zhēng)端處理進(jìn)行了闡述。這些研究都是籠統(tǒng)的分析，沒(méi)

有具體到發(fā)包入還是承包人的風(fēng)險(xiǎn)研究。

1.3本文的研究?jī)?nèi)容和技術(shù)方案

1.3.1研究?jī)?nèi)容

1.3.1.1論文類(lèi)型

本文主要從作者工作實(shí)踐出發(fā)，結(jié)合現(xiàn)階段建設(shè)工程施工合同的研究現(xiàn)狀，

對(duì)發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行應(yīng)用研究。

1.3.1-2研究范圍

本文主要是研究發(fā)包人如何在建設(shè)工程施工合同管理中搞好全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管

理。

1.3.1.3選題依據(jù)

在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，合同管理越來(lái)越受到到人們的重視，企業(yè)以建設(shè)工

程合同管理為項(xiàng)目管理的核心，把建設(shè)工程合同管理作為控制工程質(zhì)量、進(jìn)度和

造價(jià)的重要依據(jù)。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分，在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)

施過(guò)程和決策過(guò)程中扮演了十分重要的角色，在提高建設(shè)安全水平、保證項(xiàng)目系

統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)方面發(fā)揮了重要作用。與發(fā)包人有關(guān)的建設(shè)工程合同主要有咨詢(xún)（監(jiān)

理）合同、勘察設(shè)計(jì)合同、工程施工合同、供應(yīng)合同等，在建設(shè)工程合同體系中，

建設(shè)工程施工合同是最有代表性、最普遍的合同。據(jù)統(tǒng)計(jì)，建設(shè)工程施工合同占

了整個(gè)建設(shè)工程合同體系8096的比重，可見(jiàn)其重要性。由于建設(shè)工程的復(fù)雜多

變、履約周期長(zhǎng)等特征，搞好建設(shè)工程施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。在以

往的研究中，對(duì)承包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究較多。本文則根據(jù)

作者的工作實(shí)踐以及現(xiàn)階段建設(shè)工程施工合同的研究現(xiàn)狀出發(fā)，主要研究發(fā)包人

在建設(shè)工程施工合同中風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。

1.3.1.4本選題研究的主要問(wèn)題和重點(diǎn)

本文主要討論發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，結(jié)合總裝備部

某療養(yǎng)院建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例，對(duì)發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同中的風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行了詳細(xì)闡述。本文研究的重點(diǎn)在于

對(duì)發(fā)包人在合同不同階段的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、主要做法、存在問(wèn)題和主要原因等進(jìn)

行了全過(guò)程系統(tǒng)研究，并且有針對(duì)性地提出了風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。

1.3.2研究技術(shù)方案

1.3.2.1勤查文獻(xiàn)資料

通過(guò)對(duì)以往研究文獻(xiàn)的閱讀，找出課題研究方向，進(jìn)行初步構(gòu)思。并通過(guò)收

集整理文獻(xiàn)資料研究發(fā)包人建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)踐情況。在論文寫(xiě)

作過(guò)程中，時(shí)刻注意文獻(xiàn)資料的更新，保持論文的前瞻性。

1.3.2.2運(yùn)用系統(tǒng)分析

以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)，進(jìn)行發(fā)包人在建設(shè)工程施工合同訂立階段、履行

階段、履行后期階段整個(gè)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)源分析，并研究各風(fēng)險(xiǎn)源間的內(nèi)在聯(lián)系，以

便于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，探討其量化方法，進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和控制，最終實(shí)現(xiàn)風(fēng)

險(xiǎn)管理目標(biāo)。

1.3.2.3注重歸納演繹

從國(guó)內(nèi)外建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題,

運(yùn)用歸納法、演繹法等邏輯方法總結(jié)出具有共性問(wèn)題，探索發(fā)包人在建設(shè)工程施

工合同風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)該繼承的經(jīng)驗(yàn)和吸取的教訓(xùn)，以利于研究的深入。

1.3.2.4重視調(diào)查研究

根據(jù)論文的需要，將視情調(diào)查發(fā)包人建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的狀況，通

過(guò)調(diào)查整理分析得出建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題與不足，進(jìn)一步根

據(jù)調(diào)查結(jié)果研究解決建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的方法，尤其是發(fā)包人在建

設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題作為重點(diǎn)研究解決對(duì)象。

1.3.2.5理論聯(lián)系實(shí)際

將研究課題與自身工作實(shí)踐相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究。把論文中用到的理論和

方法用于工作實(shí)踐，在工作過(guò)程中去檢驗(yàn)，在實(shí)踐中豐富和完善。把工作實(shí)踐的

檢驗(yàn)結(jié)果反饋到論文中，促進(jìn)論文寫(xiě)作，提高論文質(zhì)量，研究出具有科學(xué)性和實(shí)

用性的成果。

2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理理論

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理是指建設(shè)工程施工合同當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程施工

合同訂立、履行過(guò)程中各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，從而采取風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

響應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理活動(dòng)。要做好建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理，需從源頭上抓

好風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)規(guī)劃，把風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃貫徹到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和

風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)過(guò)程中。

2.1建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是指一個(gè)能提供和調(diào)動(dòng)資源以抵消或減少

施工合同風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的不利影響的系統(tǒng)規(guī)劃。

2.1.1概述

合同風(fēng)險(xiǎn)是在合同實(shí)施過(guò)程中，由于環(huán)境、組織、技術(shù)、管理、信譽(yù)等情況

發(fā)生變化，而使合同履行受到干擾的不確定性因素。在現(xiàn)代社會(huì)，工程管理相關(guān)

法律法規(guī)比較完善，工程施工合同條款要充分考慮各種法律法規(guī)的要求，涉及面

十分廣泛，加上工程施工過(guò)程中發(fā)生的意外情況比較普遍，變更極為頻繁，使得

施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理難度加大。訂立和履行施工合同，直接關(guān)系到合同雙方的根本

利益。在任何一份施工合同中，都存在著風(fēng)險(xiǎn)。因此，在合同簽訂前以及合同履

行的整個(gè)過(guò)程中，發(fā)包人必須要增強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)，做好合同風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)

劃。

2.1.2目標(biāo)

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的總目標(biāo)是控制和處置風(fēng)險(xiǎn)，以最小的管理成本

獲得最大的安全保障，以防止和減少風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。

2.1.3任務(wù)

2.1.3.1把握承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則

發(fā)包人應(yīng)摒棄那種不合時(shí)宜的觀念，一味的利用有利地位把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包

人。事實(shí)上，制定一個(gè)符合工程慣例，能較好反映雙方要求的合同，在工程施工

過(guò)程中更容易順利實(shí)施。否則，承包人也會(huì)采取各種手段彌補(bǔ)損失，導(dǎo)致工程發(fā)

生這樣那樣的問(wèn)題。因此，發(fā)包人在施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)把握好風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與

權(quán)利平衡、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與機(jī)會(huì)對(duì)等基本原則，確保風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者能享有風(fēng)險(xiǎn)控制獲得

的收益，具備承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和合理性。

2.1.3.2全面分析預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

在編制招標(biāo)文件時(shí)就必須充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，為合同順利簽訂打下良好

基礎(chǔ)。合同簽訂前，還必須仔細(xì)審閱合同條款，采取合理的合同策略，認(rèn)真考慮

合同執(zhí)行的后果，要承擔(dān)的法律責(zé)任等，在此基礎(chǔ)上對(duì)合同條款之間的內(nèi)在聯(lián)系

進(jìn)行全面分析。對(duì)合同履行中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，摸清發(fā)

生規(guī)律，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響，制定有效措施，全面防范風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.3.3科學(xué)合理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

不同的招標(biāo)方式、不同的合同種類(lèi)、不同的合同條件、不同的合同管理模式

會(huì)給發(fā)包人帶來(lái)不同的風(fēng)險(xiǎn)，因此，發(fā)包人必須結(jié)合工程實(shí)際情況，采用多種方

法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果科學(xué)合理，便于采取各種策略應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

2.1.3.4采取有效措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)包人應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做好充分的準(zhǔn)備，建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，

控制風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，采取積極有效的措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保

證合同順利履行。在合同履行過(guò)程中，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移等策略

及組合策略響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.1.3.5實(shí)時(shí)控制合同風(fēng)險(xiǎn)

在合同實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)情況變化，發(fā)出預(yù)

警信號(hào)。加強(qiáng)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有

效的控制，及時(shí)處理。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，實(shí)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃進(jìn)行修正，將風(fēng)

險(xiǎn)損失降低到最低限度。

2.1.4范圍

施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理必須具體落實(shí)到人，規(guī)定具體負(fù)責(zé)人的責(zé)任范圍，以明確

各自工作。施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的一般責(zé)任范圍是：確定和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別潛

在損失因素并估算損失大小：制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策；采取預(yù)防措施；制定保護(hù)措施和方

案；落實(shí)安全措施；負(fù)責(zé)保險(xiǎn)談判、分配保費(fèi)、統(tǒng)計(jì)損失；完成風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算；

處理其他與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)事項(xiàng)。

2.1.5組織

建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織是建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的重要

組成部分，是為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)而建立的內(nèi)部管理層次和管理系統(tǒng)。

2.1.5.1設(shè)置原則

設(shè)置組織的主要原則有：合理分工與協(xié)作統(tǒng)一原則；精干高效原則；權(quán)責(zé)一

致原則；彈性和流動(dòng)性原則。

2.1.5.2組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)管理組織如何設(shè)立、采取何種方式、需要多大的規(guī)模，取決于多種因素。

其中，決定性因素是施工合同風(fēng)險(xiǎn)在時(shí)空上的分布特點(diǎn)。由于施工合同風(fēng)險(xiǎn)存在

于合同簽訂、履行、履行后期各個(gè)階段，所以風(fēng)險(xiǎn)管理組織必須實(shí)行全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)

管理，必須建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。

常見(jiàn)的組織結(jié)構(gòu)有：

(1)直線式組織結(jié)構(gòu)

直線式組織結(jié)構(gòu)是最早使用的也是最為簡(jiǎn)單的一種結(jié)構(gòu)，是一種集權(quán)式的組

織結(jié)構(gòu)形式。其特點(diǎn)是組織結(jié)構(gòu)設(shè)置簡(jiǎn)單、權(quán)責(zé)分明、信息溝通方便，便于統(tǒng)一

指揮，集中管理。其缺點(diǎn)是靈活性差、缺乏橫向的協(xié)調(diào)聯(lián)系、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、才能、素質(zhì)要求較高。一般只適合小型企業(yè)，設(shè)置少數(shù)專(zhuān)業(yè)人員

管理施工合同風(fēng)險(xiǎn)，其余人員兼職，由風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人全權(quán)處理合同風(fēng)險(xiǎn)。其組

織結(jié)構(gòu)圖如圖2.1所示(下頁(yè))：

(2)矩陣式組織結(jié)構(gòu)

矩陣式組織結(jié)構(gòu)也被稱(chēng)為專(zhuān)業(yè)劃分制，是一種混合組織結(jié)構(gòu)。在這種組織模

式下，風(fēng)險(xiǎn)管理工作分成若干專(zhuān)業(yè)，專(zhuān)業(yè)劃分的粗細(xì)程度視項(xiàng)目的復(fù)雜程度來(lái)確

定。其優(yōu)點(diǎn)是能充分發(fā)揮每一個(gè)專(zhuān)業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)，能針對(duì)工程建設(shè)中出現(xiàn)的

問(wèn)題進(jìn)行深入的分析和研究，同時(shí)信息反饋的速度較快。缺點(diǎn)是各個(gè)專(zhuān)業(yè)之間的

協(xié)調(diào)工作量較大，可能會(huì)形成職責(zé)不明的狀態(tài)。

其組織結(jié)構(gòu)圖如圖2.2所示：

圖2.1直線式風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)圖

圖2.2矩陣式風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)圖

(3)直線一矩陣式組織結(jié)構(gòu)

直線一矩陣式組織結(jié)構(gòu)吸收了直線式和矩陣式組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)，克服了各自

缺點(diǎn)，成為目前企業(yè)界比較廣泛采用的組織形式。企業(yè)按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，建

立起行政領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，各級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)人統(tǒng)一管理本單位、本部門(mén)的工作，直接向上

級(jí)負(fù)責(zé)，對(duì)下有指揮命令權(quán)。各級(jí)行政單位設(shè)置的職能機(jī)構(gòu)是領(lǐng)導(dǎo)人的參謀，不

能對(duì)下級(jí)行政到位下達(dá)命令。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為企業(yè)職能部門(mén)是協(xié)助高層領(lǐng)導(dǎo)

的，起著咨詢(xún)服務(wù)作用，對(duì)下級(jí)只進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，無(wú)命令權(quán)。其組織結(jié)構(gòu)圖如

圖2.3所示：

公司經(jīng)理

風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)生產(chǎn)部門(mén)

合同風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)質(zhì)層管理部門(mén)進(jìn)度管理部門(mén)

圖2.3直線一矩陣式風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)圖

2.1.5.3職責(zé)

施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括風(fēng)險(xiǎn)管理組織職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管

理崗位職責(zé)又分為風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理代表崗位職責(zé)、專(zhuān)業(yè)風(fēng)

險(xiǎn)管理員崗位職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理一般職責(zé)主要包括：1）確定風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)人員的

分工和崗位職責(zé)：2）編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案，審批風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施細(xì)則；3）

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)，衡量風(fēng)險(xiǎn)影響分析、評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃；4）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)

管理機(jī)構(gòu)日常工作5）召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理例會(huì)，簽發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的文件和指令；6）

審定施工單位提交的施工組織設(shè)計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)施工技術(shù)方案中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)

容；7）處理合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛問(wèn)題；8）組織編寫(xiě)并簽發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理月報(bào)、

階段報(bào)告、專(zhuān)題報(bào)告和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)；9）主持整理建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管

理資料。

2.1.6制度

良好的工作制度是保障施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理順利實(shí)施的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)管理的主要

工作制度有：（1）工作會(huì)議制度。主要是總結(jié)上階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作，布置下階段

風(fēng)險(xiǎn)管理工作，討論和解決風(fēng)險(xiǎn)管理工作中有關(guān)問(wèn)題；（2）請(qǐng)示匯報(bào)制度。主要

是合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題逐級(jí)匯報(bào)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理周報(bào)和月報(bào)；（3）風(fēng)

險(xiǎn)交底制度。通過(guò)召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)交底會(huì)議，闡述本階段所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重程度

及其發(fā)生特點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)控措施，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，檢查頻

率，相關(guān)責(zé)任人；疑點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題討論等；（4）宣傳教育制度。建立嚴(yán)格的宣傳

教育體系，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)人員的教育，提高感性認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（5）

應(yīng)急預(yù)案演習(xí)制度。主要是通過(guò)應(yīng)急預(yù)案演習(xí)，進(jìn)一步修正和完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃；

（6）總結(jié)制度。在合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作結(jié)束時(shí)，應(yīng)及時(shí)編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)。

2.1.7計(jì)劃書(shū)

標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃書(shū)應(yīng)包括以下幾部分內(nèi)容：

2.1.7.1綜述

在該部分應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍、目的和意義；項(xiàng)目背景、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)；

風(fēng)險(xiǎn)管理組織（風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理人員、責(zé)任、權(quán)力）；風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)度安排、

主要里程碑和檢查行動(dòng)、預(yù)算等四個(gè)方內(nèi)容面。

2.1.7.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)感知和風(fēng)險(xiǎn)分析（風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、性質(zhì)、分類(lèi)等）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

2.1.7.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析（風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)損失計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)、

分析誤差的可能來(lái)源、大小）和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判方法、評(píng)判方法的假設(shè)前提和

局限性、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判結(jié)果）兩個(gè)步驟來(lái)進(jìn)行。

2.1.7.4風(fēng)險(xiǎn)管理決策

風(fēng)險(xiǎn)管理決策主要對(duì)以下5個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮：（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果提

出的建議；（2）可行的風(fēng)險(xiǎn)防范與處理方法；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理成本收益分析、方案選

擇；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的監(jiān)督；（5）風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)價(jià)（績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法、績(jī)

效評(píng)價(jià)結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)）。

2.2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

2.2.1概述

建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程貫穿整個(gè)工程的生命期，施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理

可分為合同訂立、合同履行、合同履行后期三個(gè)階段，風(fēng)險(xiǎn)在各個(gè)階段無(wú)處不在,

無(wú)時(shí)不有。每個(gè)階段又包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)控制四個(gè)過(guò)程,

這四個(gè)過(guò)程周而復(fù)始，構(gòu)成了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理周期循環(huán)的過(guò)程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制

是建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，只有通過(guò)施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理全

過(guò)程的各個(gè)階段的重點(diǎn)控制，才能確保施工合同順利履行。圖2.4即為建設(shè)工

程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程圖。

圖2.4建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程圖

2.2.2建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)面臨的及潛在的風(fēng)險(xiǎn)所作的認(rèn)識(shí)、判斷、歸類(lèi)并鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)

的工作。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的第一步，其目的是減少

工程項(xiàng)目構(gòu)成的不確定性因素。

2.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

工程風(fēng)險(xiǎn)是影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不利因素，可分為技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的、環(huán)境的

及政治的、行政的、國(guó)際的和社會(huì)的等因素。表2.1列出了風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)因

素及各風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)主體。表2.1工程風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型及承擔(dān)主體劃分表

風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)主要承擔(dān)主體

政府政策，民眾意見(jiàn)，意識(shí)形態(tài)的變化，宗教，法規(guī)，發(fā)包方、承包方、供應(yīng)

政治風(fēng)險(xiǎn)

故爭(zhēng)，恐怖活動(dòng)，暴亂等商、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方

環(huán)境污染，許可權(quán)，民眾意見(jiàn)，國(guó)內(nèi)/社團(tuán)政策，環(huán)境法發(fā)包方、承包方、監(jiān)理

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)或社會(huì)習(xí)慣方

許可要求，政策和習(xí)慣，土地使用，社會(huì)經(jīng)濟(jì)膨響，民

設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)包方

眾意見(jiàn)

發(fā)包方、承包方、設(shè)計(jì)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)需求，競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)營(yíng)陳舊化，顧客滿(mǎn)意程度

方、監(jiān)理方

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政政策，稅制，物價(jià)上漲，利率，匯率發(fā)包方、承包方

發(fā)包方、承包方、供應(yīng)

融資風(fēng)險(xiǎn)破產(chǎn)，利潤(rùn)，保險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

商

不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件，氣候，地震，火災(zāi)或爆詐，考古

自然風(fēng)險(xiǎn)發(fā)包方、承包方

發(fā)現(xiàn)

采購(gòu)策略，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，組織能力，施工經(jīng)驗(yàn)，計(jì)劃和質(zhì)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)包方、承包方

量控制，施工程序，勞力和資源，交流和文化

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)充分，操作效率，安全性發(fā)包方、承包方

錯(cuò)誤，無(wú)能力，疏忽，疲勞，交流能力，文化，缺乏安發(fā)包方、承包方、供應(yīng)

人為風(fēng)險(xiǎn)

全，故意破壞，盜竊，欺騙，腐敗商、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方

安全風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章，危險(xiǎn)物費(fèi)，沖突，倒埸，洪水，火災(zāi)或爆炸發(fā)包方、承包方

表2.2列出了各責(zé)任主體在FIDIC合同條件下的責(zé)任分擔(dān)。

表2.2FIDIC合同條件下的責(zé)任分擔(dān)表

風(fēng)險(xiǎn)雇主工程如承包人

1工程造成的損失和損害

(1)故爭(zhēng)、鼻亂、胃亂或混亂遭受損失無(wú)費(fèi)任無(wú)責(zé)任

(2)核裝置、壓力波風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)物爆炸il受播失無(wú)費(fèi)任無(wú)責(zé)任

(3)不可橫見(jiàn)的自然力遭受11失無(wú)責(zé)任無(wú)費(fèi)任

(4)運(yùn)輸中的損失和損壞潛在損失無(wú)責(zé)任遭受損失

(5)不合格的材料和工藝潛在損失無(wú)責(zé)任有責(zé)任

(6)工程師的粗心設(shè)計(jì)潛在損失有責(zé)任無(wú)責(zé)任

(7)工程師非疏忽性缺陷設(shè)計(jì)遭受根失無(wú)責(zé)任無(wú)責(zé)任

(8)被雇主使用或占用遭受帝失無(wú)責(zé)任無(wú)貨任

(9)其他原因在損失無(wú)費(fèi)任遭受損失

2,對(duì)設(shè)備的損失與根壞

(1)戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、發(fā)亂或混亂可能授失無(wú)責(zé)任遭受損失

(2)核裝置、壓力波風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)物爆炸可能損失無(wú)責(zé)任遭受損失

(3)運(yùn)輸中的損失和損壞無(wú)責(zé)任無(wú)責(zé)任遭受損失

(4)其他原因無(wú)責(zé)任無(wú)責(zé)任遭受損失

3.第三方損失

(1)在執(zhí)行合同中無(wú)法避免的結(jié)果有責(zé)任無(wú)責(zé)任無(wú)貴任

(2)雇主的疏忽有責(zé)任無(wú)責(zé)任無(wú)責(zé)任

(3)承包人的疏忽無(wú)責(zé)任無(wú)責(zé)任有責(zé)任

(4)工程師的職業(yè)疏忽無(wú)責(zé)任有責(zé)任無(wú)責(zé)任

(5)工程師的其他痛忽無(wú)責(zé)任有責(zé)任無(wú)責(zé)任

4.承包人/分包商的雇員的人生傷害

(1)承包人的疏忽無(wú)責(zé)任無(wú)責(zé)任有貴任

(2)雇主的疏忽有責(zé)任無(wú)責(zé)任無(wú)費(fèi)任

(3)工程肺的職業(yè)瓏忽無(wú)責(zé)任有責(zé)任無(wú)費(fèi)任

(4)工程肺的其他疏忽無(wú)責(zé)任有責(zé)任無(wú)責(zé)任

2.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序

識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)遵循下列程序：

⑴收集與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的信息

收集與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的信息是指調(diào)查、收集與上述各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的信息。對(duì)

工程、工程環(huán)境、其他各類(lèi)微觀和宏觀環(huán)境、已建類(lèi)似工程等，通過(guò)調(diào)查、研究、

座談、查閱資料等手段進(jìn)行分析，列出風(fēng)險(xiǎn)因素一覽表。

⑵確定風(fēng)險(xiǎn)因素

確定風(fēng)險(xiǎn)因素是在風(fēng)險(xiǎn)因素一覽表草表的基礎(chǔ)上，通過(guò)甄別、選擇、確認(rèn)，

把重要的風(fēng)險(xiǎn)因素篩選出來(lái)加以確認(rèn)，列出正式風(fēng)險(xiǎn)清單。表2.3為風(fēng)險(xiǎn)清單

的典型格式。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單

項(xiàng)目名稱(chēng)：編號(hào)：

審核人：審核日期：批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)日期：

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別所屬工序風(fēng)險(xiǎn)典件風(fēng)險(xiǎn)因素

1自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目全壽命周期自然災(zāi)害地震：埸方：火災(zāi)等

法律法短變化；污染及

2社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目全壽命周期工程環(huán)境改變

安全規(guī)則等

設(shè)計(jì)缺陷；地質(zhì)勘察不

3勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)變更

準(zhǔn)等

4

2.2.2.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有很多成熟的方法，常用的主要有專(zhuān)家調(diào)查法（包括專(zhuān)家主觀判斷

法、德?tīng)柗品ā㈩^腦風(fēng)暴法等十余種方法）、核對(duì)表法、情景分析法、SWOT分析

法、工作分解結(jié)構(gòu)等。

⑴德?tīng)柗品?/p>

該法起源于20世紀(jì)40年代末期，由美國(guó)蘭德公司率先使用。其做法是：首

先選定與該項(xiàng)目有關(guān)的專(zhuān)家，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)家建立直接的函詢(xún)關(guān)系，通

過(guò)函詢(xún)收集專(zhuān)家意見(jiàn)，然后加以綜合整理，再反饋給各位專(zhuān)家，再次征詢(xún)意見(jiàn)，

再集中，再反饋。這樣多次反復(fù)，逐步使專(zhuān)家的意見(jiàn)趨于一致，作為最后識(shí)別的

依據(jù)。德?tīng)柗品ㄓ腥齻€(gè)特點(diǎn)：一是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中發(fā)表意見(jiàn)的專(zhuān)家相互匿名，

可以避免公開(kāi)發(fā)表意見(jiàn)時(shí)各種心理對(duì)專(zhuān)家們的影響；二是對(duì)各種意見(jiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處

理，以便將各種意見(jiàn)客觀準(zhǔn)確的反饋給各個(gè)專(zhuān)家；三是有反饋的反復(fù)進(jìn)行意見(jiàn)交

換，使各種意見(jiàn)相互啟迪，集思廣益，從而容易做出比較全面的預(yù)測(cè)。

德?tīng)柗品ㄊ窍到y(tǒng)分析方法在意識(shí)和判斷領(lǐng)域的一種有限延伸，它突破了傳統(tǒng)的數(shù)

據(jù)分析限制，為更合理的決策開(kāi)闊了思路。主要優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便易行，具有一定科學(xué)

性、實(shí)用性、客觀性。缺點(diǎn)是征詢(xún)意見(jiàn)時(shí)間較長(zhǎng)。德?tīng)柗品☉?yīng)用領(lǐng)域很廣，是一

種常用的定性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

(2)頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法是一種常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，是一種刺激創(chuàng)造性、產(chǎn)生新思想的

技術(shù)。其做法是：組織一些具有科研能力和知識(shí)修養(yǎng)的專(zhuān)門(mén)人才，組成一個(gè)小組

進(jìn)行集體討論，相互啟發(fā)，相互激勵(lì)，相互彌補(bǔ)知識(shí)缺陷，一起創(chuàng)造性設(shè)想的連

鎖反應(yīng)，產(chǎn)生盡可能多的設(shè)想，然后對(duì)提出的設(shè)想、方案逐一通過(guò)客觀的、連續(xù)

的分析，找到一組切實(shí)可行的“黃金”方案。其主要規(guī)則是不進(jìn)行討論和判斷性

評(píng)論，更注重發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量，而不是質(zhì)量。實(shí)踐表明，頭腦風(fēng)暴法可以排除折

中方案，但實(shí)施的成本很高，要求參與者的素質(zhì)較高。

(3)核對(duì)表法

對(duì)同類(lèi)己完工項(xiàng)目的環(huán)境與實(shí)施過(guò)程進(jìn)行歸納總結(jié)，可以建立該類(lèi)項(xiàng)目的基

本風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)體系，并以表格形式按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源排列，該表稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別核對(duì)表。

核對(duì)表中除了羅列常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件及來(lái)源外，還可以包括項(xiàng)目成敗原因，項(xiàng)目規(guī)

劃，產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等。其優(yōu)點(diǎn)是：結(jié)合當(dāng)前工程項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)境、特性、管理現(xiàn)狀、

資源狀況，參照核對(duì)表，可以有所借鑒，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別查漏補(bǔ)缺。缺點(diǎn)是核對(duì)表

具有一定的局限性。表2.4為一個(gè)簡(jiǎn)單的工程風(fēng)險(xiǎn)檢查表。

表2.4工程風(fēng)險(xiǎn)檢查表

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素檢查內(nèi)容

(1)內(nèi)容是否齊全？有無(wú)缺陷、遺漏、錯(cuò)誤？

1設(shè)計(jì)(2)是否符合規(guī)范要求？

(3)是否考慮施工的可能性？

(1)工藝是否落后？

(2)技術(shù)方案是否合理？

2第工(3)采用的新方法、新技術(shù)是否可靠？

(4)安全措施是否得當(dāng)？

(5)是否考慮了現(xiàn)場(chǎng)條件？

(1)是否有洪水、地震、臺(tái)風(fēng)、滑坡等不可抗力的自然

力發(fā)生？

3自然與環(huán)境

(2)工程地質(zhì)與水文氣象條件是否清楚？

(3)施工對(duì)周?chē)h(huán)境有何影響？

(1)人員是否到位？

4人員(2)目標(biāo)及分工是否明晡？

(3)關(guān)鍵成員是否變動(dòng)或離開(kāi)？

(1)資金是否到位？有無(wú)缺陷、遺漏、錯(cuò)誤？

5資金

(2)有無(wú)費(fèi)用控制措施？

(1)管理是否獲得明確授權(quán)？

6管理(2)能否與上級(jí)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等搞好溝通和協(xié)調(diào)？

(3)是否具備有效的激勵(lì)和約束機(jī)制？

情景分析法

該法實(shí)際上是一種假設(shè)分析方法，首先總結(jié)整個(gè)項(xiàng)目系統(tǒng)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)和教

訓(xùn)，根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展的趨勢(shì)，預(yù)先設(shè)計(jì)出多種未來(lái)的情景，對(duì)其整個(gè)過(guò)程做出自始

至終的情景描述；與此同時(shí)，結(jié)合各種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)因素的影響，對(duì)項(xiàng)目的

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和識(shí)別。情景分析法特別適合于提醒決策者注意某種措施和政策可

能引起的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性的后果；建議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的范圍；確定某些關(guān)鍵因素

對(duì)未來(lái)進(jìn)程的影響；提醒人們注意某種技術(shù)的發(fā)展會(huì)給人們帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

情景分析法是一種是用于對(duì)可變因素較多的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和識(shí)別的系統(tǒng)技

術(shù)，它假設(shè)關(guān)鍵影響因素有可能發(fā)生的基礎(chǔ)上，構(gòu)造多種情景，提出多種未來(lái)可

能的結(jié)果，以便采取措施防患于未然。

(5)SWOT分析法

SWOT技術(shù)是綜合分析工程面臨的優(yōu)勢(shì)(Strengths)與劣勢(shì)(Weaknesses)、機(jī)會(huì)

(Opportunities)與威脅(Threats),從多視角對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。通過(guò)SWOT

分析，可以全面客觀的了解工程情況，從而制定相應(yīng)的工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。進(jìn)行

SWOT分析時(shí)，常用SWOT分析矩陣。表2.5所示為施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理SWOT分析

矩陣：

表2.5施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理SWOT分析矩陣

優(yōu)勢(shì)：劣勢(shì)：

(1)健全的組織機(jī)構(gòu)(1)人員配置不全

(2)合同總體策劃較好(2)

(3)豐富的箱工合同風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)(3)

機(jī)會(huì)：威脅：

(1)承包人履約意識(shí)強(qiáng)(1)合同履行階段出現(xiàn)事故

(2)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行合同管理(2)質(zhì)量保修問(wèn)題

(6)工作分解結(jié)構(gòu)(WBS,WorkBreakdownStructure)

工作一風(fēng)險(xiǎn)分解法(WBS-RBS法)是將工作分解，構(gòu)成WBS樹(shù)，風(fēng)險(xiǎn)分解，構(gòu)

成RBS樹(shù)，然后以工作分解樹(shù)和風(fēng)險(xiǎn)分解樹(shù)交叉構(gòu)成WBS-RBS矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

的方法。運(yùn)用WBS-RBS法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要步驟是：一是工作分解；二是風(fēng)險(xiǎn)

分解；三是套用WBS-RBS矩陣判斷風(fēng)險(xiǎn)是否存在。該法的優(yōu)點(diǎn)是邏輯性強(qiáng)、思路

清晰、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別針對(duì)性強(qiáng)。其缺點(diǎn)是只能通過(guò)分析風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)分項(xiàng)工程或者工序

的影響來(lái)推測(cè)風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生，但無(wú)法分析風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件之間的多種關(guān)聯(lián)

性，回避了工程風(fēng)險(xiǎn)具有連鎖效應(yīng)。

2.2.3建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性進(jìn)行研究和量化分析。工程建設(shè)中的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)

都有自身的規(guī)律、特點(diǎn)、影響范圍和影響量。

2.2.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容

組織應(yīng)按下列內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

(1)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性有其自身的規(guī)律性，但也有不確定性，通常可以用概率表

示。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率需要利用已有的數(shù)據(jù)資料和相關(guān)專(zhuān)業(yè)方法進(jìn)行估計(jì)。已有數(shù)

據(jù)資料包括歷史資料和類(lèi)似工程的資料，相關(guān)專(zhuān)業(yè)方法主要指概率論方法和數(shù)理

統(tǒng)計(jì)方法。

(2)風(fēng)險(xiǎn)損失量的估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)損失量是個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，有的風(fēng)險(xiǎn)造成的損失較小，有點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)造成

的損失很大，可能引起整個(gè)工程的中斷或報(bào)廢。風(fēng)險(xiǎn)之間常常是有聯(lián)系的，某個(gè)

活動(dòng)受到干擾則可能影響后面的許多活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)損失量的估計(jì)應(yīng)包括下列內(nèi)容：

工期損失的估計(jì)：費(fèi)用損失的估計(jì)；對(duì)工程的質(zhì)量、功能、使用效果等方面的影

響。風(fēng)險(xiǎn)損失量三方面的估計(jì)，主要通過(guò)分析已經(jīng)得到的有關(guān)信息，結(jié)合管理人

員的經(jīng)驗(yàn)對(duì)損失量進(jìn)行綜合判斷。通常采用專(zhuān)家預(yù)測(cè)方法、趨勢(shì)外推法預(yù)測(cè)、敏

感性分析和盈虧平衡分析、決策樹(shù)等方法。

(3)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估指通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素形成風(fēng)險(xiǎn)的概率的估計(jì)和對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后可

能造成的損失量的估計(jì)。組織應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率和損失量,確定風(fēng)險(xiǎn)量,

并進(jìn)行分級(jí)。表2.6為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表。

表2.6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

風(fēng)險(xiǎn)等加后果

輕度損失中度根失重大損失

可能性—

很大mIVV

中等ninIV

極小Inm

表中：I一可忽略風(fēng)險(xiǎn)；II一可容許風(fēng)險(xiǎn)；HI—中度風(fēng)險(xiǎn)，IV一重大風(fēng)險(xiǎn)；V

一不容許風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，自大到小排隊(duì)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一覽表。風(fēng)險(xiǎn)

分類(lèi)和風(fēng)險(xiǎn)排序的方法、標(biāo)準(zhǔn)等，企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中進(jìn)行了規(guī)定，但針對(duì)具

體的項(xiàng)目策劃時(shí)還應(yīng)對(duì)其進(jìn)行審查，提出要求，以適合該項(xiàng)目。

2.2.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟

(1)收集信息

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析時(shí)必須收集的信息主要有：類(lèi)似工程的經(jīng)驗(yàn)和積累的數(shù)據(jù)；與

工程有關(guān)的資料、文件檔案；對(duì)上述兩個(gè)來(lái)源的主觀分析結(jié)果。(2)對(duì)信息的整

理加工根據(jù)收集的信息和主觀分析加工，列項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并將發(fā)生的概率

和損失的后果列成一個(gè)表格，見(jiàn)表2.7O

表2.7風(fēng)險(xiǎn)程度分析表

風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生“率P(?畏失后果C(萬(wàn)元)風(fēng)險(xiǎn)程度R(萬(wàn)元)

設(shè)計(jì)錯(cuò)謖205010

物價(jià)上法1010010

地質(zhì)特殊處理3010030

最省天氣10505

項(xiàng)目管理人員不勝任2020040

「H96

(3)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)概

率分析、風(fēng)險(xiǎn)損失量分析和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的基礎(chǔ)上，加以系統(tǒng)整理和綜合說(shuō)明而形成

的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告不僅作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，而且應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的基本依據(jù)。

2.2.3.3風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的首要工作是確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率。一般來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)事件的概

率分布應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來(lái)確定；在沒(méi)有足夠的歷史資料來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率

分布時(shí)，可以利用理論概率分布進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。常用的概率估計(jì)方法有：

(1)歷史資料法

在工程情況基本相同的條件下，可以通過(guò)觀察各個(gè)潛在的分析在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)己

經(jīng)發(fā)生的次數(shù)，來(lái)估計(jì)每一可能事件的概率，這種估計(jì)就是每一事件過(guò)去已經(jīng)發(fā)

生的頻率。

(2)理論概率分布法

當(dāng)工程管理者沒(méi)有足夠的歷史信息和質(zhì)量來(lái)確定工程風(fēng)險(xiǎn)事件的概率時(shí)，可

以根據(jù)理論上的某些概率分布來(lái)補(bǔ)充或修正，從而建立風(fēng)險(xiǎn)的概率分布圖。最常

用的的概率分布有正態(tài)分布、均勻分布、三角線分布等。這些分布方法的選擇取

決于具體風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)，通常對(duì)于不確定性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)因素可用均勻分布或者

均方值較大的正態(tài)分布來(lái)描述，對(duì)于相對(duì)較確定的因素則用三角線分布、正態(tài)分

布或離散分布來(lái)描述。

⑶主觀概率

由于工程的獨(dú)特性使不同工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)有差別，因此，管理者在很多情況

下要根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)去測(cè)度工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率或概率分布，則用得到的工

程風(fēng)險(xiǎn)概率稱(chēng)為主觀概率。主觀概率的大小通常需要通過(guò)長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)、對(duì)工

程活動(dòng)及其有關(guān)事件的了解估計(jì)。

2.2.3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法很多，但根據(jù)英國(guó)里丁（Reading）大學(xué)建筑管理工程系教授

Steve.L.Simister對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)應(yīng)用情況的調(diào)查顯示，最常用的風(fēng)險(xiǎn)分析

技術(shù)主要有專(zhuān)家調(diào)查法（主要適用于立項(xiàng)、投標(biāo)，設(shè)計(jì)、計(jì)劃階段）、蒙特卡洛模

擬（主要適用于立項(xiàng)、投標(biāo)，設(shè)計(jì)、計(jì)劃及實(shí)施階段）、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（主要適用

于立項(xiàng)、投標(biāo)，設(shè)計(jì)、計(jì)劃及實(shí)施階段）、敏感性分析（主要適用于立項(xiàng)、投標(biāo)，

設(shè)計(jì)、計(jì)劃及實(shí)施階段）、決策樹(shù)（主要適用于立項(xiàng)、投標(biāo)，設(shè)計(jì)、計(jì)劃及實(shí)施階

段）。

（1）專(zhuān)家調(diào)查法

該法利用專(zhuān)家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)列出的風(fēng)險(xiǎn)

清單中的風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)，經(jīng)綜合得出整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)價(jià)。具

體步驟為：1）確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重；2）確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生可能性的等級(jí)

值。如表2.8所示。3）計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的得分，即每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重與其

等級(jí)之積。4）將各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的得分相加，得出該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的總分。總分越

高，風(fēng)險(xiǎn)越大。

表2.8風(fēng)險(xiǎn)對(duì)主要目標(biāo)影響評(píng)價(jià)

項(xiàng)目目標(biāo)較小(0.2)不大（0.4）中等（0.6）較大(0.8)很大(1.0)

只有在要求很質(zhì)量的降低應(yīng)項(xiàng)目的最終產(chǎn)

幾乎覺(jué)察不到質(zhì)量降低到發(fā)

質(zhì)量高時(shí)才會(huì)受到得到發(fā)包人的品實(shí)際上不能

質(zhì)量降低包人無(wú)法接受

影響許可使用

不明顯的進(jìn)度進(jìn)度拖延5%?進(jìn)度拖延進(jìn)度拖延,

進(jìn)度進(jìn)度拖延＜5%

拖延10%10%?20%20%

不明顯的成本成本增加成本增加成本增加〉

成本成本增加＜5%

增加10%10%?20%20%

(2)蒙特卡洛模擬

蒙特卡洛模擬方法是依據(jù)統(tǒng)計(jì)理論，利用計(jì)算機(jī)來(lái)研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或風(fēng)險(xiǎn)

損失數(shù)值的計(jì)算方法。風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在工程初

期，風(fēng)險(xiǎn)因素比較多，各個(gè)因素狀態(tài)也不確定，隨著工程的開(kāi)展，風(fēng)險(xiǎn)因素逐漸

明確，其狀態(tài)也更清楚。蒙特卡洛模擬可直接處理每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，并

把這種不確定性用概率分布的形式表示出來(lái)。該法主要用于評(píng)估多個(gè)非確定性的

風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目總體目標(biāo)所造成的影響。其基本原理是將被試驗(yàn)的目標(biāo)變量用一

數(shù)學(xué)模型表示，該模型盡可能的綜合影響該目標(biāo)變量的主要風(fēng)險(xiǎn)變量。在數(shù)學(xué)模

型中的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果及其對(duì)應(yīng)的概率值用一具體的概率分布來(lái)描述。

然后隨機(jī)取數(shù)，根據(jù)這組數(shù)在風(fēng)險(xiǎn)變量概率分布中取一個(gè)值。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)變量的值確

定后，風(fēng)險(xiǎn)總體效果就可以根據(jù)數(shù)學(xué)模型算出。這樣多次反復(fù)，可以得出相對(duì)精

確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

(3)敏感性分析

在建設(shè)項(xiàng)目中，敏感性分析主要用于評(píng)估確定型風(fēng)險(xiǎn)變量對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影

響。敏感性是指由于特定因素或變量的變化而引起評(píng)估目標(biāo)的變動(dòng)幅度。如果某

一因素在一定范圍內(nèi)變動(dòng)但不對(duì)評(píng)估目標(biāo)造成變化，就可以被認(rèn)為對(duì)評(píng)估目標(biāo)是

弱敏感性因素，反之則為強(qiáng)敏感性因素。敏感性分析可以幫助人們確定評(píng)估對(duì)象

對(duì)哪個(gè)變量或因素的變化最為敏感，哪個(gè)其次，從而排出各種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)成本單

項(xiàng)的敏感性順序。一般在項(xiàng)目決策階段的可行性研究中使用敏感性分析，敏感性

強(qiáng)的因素將給項(xiàng)目帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，決策者可以?xún)?yōu)先考慮某種最敏感因素對(duì)項(xiàng)目的

影響。

(4)決策樹(shù)

決策樹(shù)是一種形象化的決策方案，用樹(shù)形表示工程所有可供選擇的行動(dòng)方

案、行動(dòng)方案之間的關(guān)系、行動(dòng)方案的后果，以及這些后果發(fā)生的概率，用逐漸

逼近的計(jì)算方法，從出發(fā)點(diǎn)開(kāi)始不斷產(chǎn)生分歧以表示所分析問(wèn)題的各種發(fā)展可能

性，并以分枝的損益期望值中最大或最小作為選擇的依據(jù)。

2.2.4建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)

組織應(yīng)確定針對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)，即確定對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

表2.9為風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策表。

表2.9風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策表

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)控制對(duì)策

I可忽略的不采取控制措施且不必保留文件記錄

不需要另外的控制措施，但應(yīng)考慮效果更佳的方案或不增加額外成

n可容許的

本的改進(jìn)措施，并監(jiān)視該控制措施的兌現(xiàn)

應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降

川中度的

低風(fēng)險(xiǎn)的措施

直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作.為降低風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)配給大量的資源.

IV重大的

如果風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施

只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)降低時(shí).才能開(kāi)始或繼續(xù)工作.如果無(wú)限的投入也

V不容許的

不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作

風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)應(yīng)通過(guò)采用將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一方或?qū)L(fēng)險(xiǎn)自留等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。常

用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、減輕、自留、轉(zhuǎn)移及其組合等策略。組合策略是

同時(shí)采用以上兩種或兩種以上策略。

2.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避即采取措施避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)，是指通過(guò)變更工程計(jì)劃，消除風(fēng)險(xiǎn)或消除風(fēng)

險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，或者是保護(hù)工程目標(biāo)不受風(fēng)險(xiǎn)影響。其基本作用機(jī)理是：規(guī)避風(fēng)

險(xiǎn)事件發(fā)生的概率或者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后可能造成的損失。方法有主動(dòng)放棄或

拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的方案、制定制度禁止可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的行為或事件發(fā)

生等。

(1)終止法

就是通過(guò)終止工程或工程計(jì)劃的實(shí)施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種方法。終止法是一種

消極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，適用于工程風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性較大或不利后果嚴(yán)

重，又無(wú)其他策略可用的情況。例如，2008年四川地震，導(dǎo)致國(guó)家很多計(jì)劃調(diào)

整，許多項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)無(wú)法落實(shí)。某工程發(fā)包人因無(wú)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及時(shí)終止了工程招標(biāo)。

(2)工程法

工程法是一種有形的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法，主要以工程技術(shù)為手段，消除物質(zhì)性

風(fēng)險(xiǎn)的威脅。一方面，可以預(yù)先采取必要措施，防止風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生；另一方面，

采取措施消除已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)因素同人、財(cái)、物隔離。該方法的特點(diǎn)是

每一種措施都已具體的工程設(shè)施相連，導(dǎo)致規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)成本較高。

(3)程序法

程序法是一種無(wú)形的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化的方式從

事工程活動(dòng)，以避免可