國際貿易和運輸便利化監測指南2023-12-28發布國家標準化管理委員會I前言 1范圍 12規范性引用文件 13術語和定義 14基本原則 15監測范圍 26監測內容 37監測流程 3附錄A(資料性)國際貿易和運輸便利化監測指標示例 6參考文獻 ⅢGB/T43519—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。本文件參考UN/CEFACTRecommendationNo.42《貿易和運輸便利化監測機制》起草，一致性程度為非等效。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由全國電子業務標準化技術委員會(SAC/TC83)提出并歸口。本文件起草單位：中華人民共和國深圳海關、煙臺嘉量信息服務有限公司、清華大學深圳國際研究生院、中國電子口岸數據中心深圳分中心、中科標準(寧德)科技有限公司、中國標準化研究院、重慶小梨科技有限公司、深圳市海域企業管理咨詢有限公司、南京農業大學、深圳市檢驗檢疫科學研究院、東莞市衣電園實業投資有限公司、四川九標認證有限公司、惠州市標準化協會。本文件主要起草人：程立勛、陳企石、章建方、蔡伊娜、鄭文麗、包先雨、劉光富、宋大寧、楊余久、為增強全球貿易競爭力和推動貿易高質量發展，我國持續推進貿易便利化工作，但在貿易便利化措施實施效果和持續改進等方面還缺乏有效的監測及改進機制。聯合國貿易便利化與電子業務中心(UN/CEFACT)等機構基于世界貿易組織(WTO)制定的《貿易便利化協定》,對貿易和運輸便利化監測的內容與方法提出了建議，用于協調指導各國相關監管機構、貿易便利化管理部門、協會及企業等貿易和運輸相關方對貿易和運輸便利化工作的現狀進行監測和評估，推動制定優化措施，持續提升貿易和運輸便利化水平，營造公平、高效的國際貿易環境。國際貿易和運輸便利化監測對于有效落實WTO《貿易便利化協定》、優化國際貿易營商環境具有重要作用。本文件參考UN/CEFACT第42號建議書，并結合我國實際進行了優化調整，為我國各類型國際貿易和運輸領域的便利化工作提供科學依據，指導該領域的理論研究和實踐工作。IN1國際貿易和運輸便利化監測指南本文件給出了國際貿易和運輸便利化監測的基本原則、范圍、內容、流程及監督反饋的指導意見和建議。本文件適用于國際貿易和運輸便利化監測的規劃、設計和實施。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T39458—2020國際貿易便利化術語3術語和定義GB/T39458—2020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。在國際貿易的購買、運輸及支付的業務過程中發生利益或利害關系的組織及個人。示例：如海關等貿易便利化管理部門、金融機構、協會及企業等。監測機構monitoringorganization國際貿易相關方或其他機構根據需要設立的開展國際貿易和運輸便利化監測的組織。大宗商品bulkstock可進入流通領域，但非零售環節，具有商品屬性、用于工農業生產與消費使用的大批量買賣的商品。在自然溫度環境下受溫度和濕度的影響，在存放時間內容易發生動物性死亡或變質、植物性腐爛、霉變等異常質量問題的貨物。4基本原則4.1科學性2與國際現行主流監測內容和監測方法協調一致。4.3持續性監測過程定期持續進行，監測結果指導便利化措施改進，并對改進效果進行再評估。4.4可操作性監測內容及分析方法的選用既要滿足監測需求和目標，又要可執行、可實施。4.5動態調整監測內容根據實際需要適時調整優化。5監測范圍國際貿易和運輸便利化監測范圍主要包括業務過程、貿易商品和貿易線路，針對國際貿易和運輸相關的政策制度、規定程序、時間及成本等方面措施進行監測、建議及監督反饋，促進國際貿易和運輸便利化措施落地見效和營商環境優化改善。5.2業務過程業務過程主要包括購買、運輸、支付3個環節，根據具體監測需要可選擇1個或多個環節。監測機構確定業務過程作為監測對象時，考慮的因素包括但不限于：——購買環節主要包括國際貿易相關方就合同付款、交付，以及交易訂單的提交、修改或撤銷等協商機制；——運輸環節主要包括運輸預定、運輸及貨物交付和相關的海關通關等；——支付環節包括關稅、金融擔保、保險、商業付款請求及執行等。5.3貿易商品監測機構確定貿易商品作為監測對象時，考慮的因素包括但不限于：——與保護人身健康相關，例如食品、醫療物資等；——與保護環境及節約資源等相關，例如天然氣、清潔能源汽車等；——具有較高的經濟價值，例如高端集成電路、稀缺資源等；——在國際貿易和運輸過程會遇到瓶頸或低效的程序，例如易腐貨物、大型特種設備等；——對創造就業具有重要作用，例如進口設備維修等服務貿易；——與中小型企業相關，例如專精特新企業的商品等。5.4貿易線路監測機構確定貿易線路作為監測對象時，考慮的因素包括但不限于：—在具有多線路的情況下，優先考慮最常使用的或更具戰略性的線路；——根據經濟上的重要性選擇要監測的線路，例如涉及大宗商品貿易、人民幣跨境結算等；3計劃和準備監督與持續監測監測數據分析數據來源丁采集計劃和準備監督與持續監測監測數據分析數據來源丁采集6監測內容6.1需考慮的因素國際貿易和運輸便利化監測內容需考慮的因素：——監測內容采用指數化或指標化的呈現方式；——監測內容劃分為一級、二級或更多層級的監測指標體系；——國家、地方及其他組織機構可根據其實際不同的監測需要建立各自的監測指標體系；——監測內容考慮市場性、政務性等相關便利化政策法規、管理及技術措施；——戰略性指標考慮監測的全局性、方向性、預見性等目標和方針；——技術性指標考慮準確、有效的多維度支撐戰略性指標。6.2監測指標圍繞國際貿易和運輸監測范圍，監測機構宜建立監測指標體系，包括但不限于：——一級指標屬于戰略性指標，主要用于輔助決策或信息公開，例如：信息可獲得性、貿易商參與、海關預裁定等，一級指標示例見附錄A;—二級指標屬于技術性指標，是一級指標需要細化的下一級指標，主要用于相關監測機構分析和管理，例如：信息可獲得性包括稅則和稅率的公開、進出口流程信息、相關政府部門行政決定的公布等；貿易商參與包括貿易商及其他利益相關方與政府間的公開磋商、磋商涉及的利益相關方數量、對公共評議的采納等；海關預裁定包括預裁定的簽發、預裁定的有效時限、預裁定最長簽發期限的公開等，二級指標示例見附錄A。7監測流程7.1基本流程國際貿易和運輸便利化監測的基本流程包括計劃和準備、數據來源與采集、監測數據分析、監督與持續監測，其監測流程見圖1。圖1國際貿易和運輸便利化監測流程7.2計劃和準備國際貿易和運輸便利化監測計劃和準備包括但不限于：——依據國際貿易相關方的需要，確定監測范圍和監測內容；——制定國際貿易和運輸便利化監測工作方案；——建立必要的專業團隊；4——建設監測相關的信息化平臺；——針對不同的調查群體制定調查問卷。7.3數據來源與采集監測數據可通過人工錄入、電子化交換、網頁爬蟲及調查問卷等方法獲得，包括但不限于：——充分利用我國商務、交通、海關等相關部門可獲取的公開數據；——采集國際組織已有的國際貿易和運輸便利化相關數據；——采集從事國際貿易和運輸業務的企事業單位或團體的相關數據；——從互聯網上采集國際貿易相關方公開的數據。注：網頁爬蟲是按照設定的規則，自動抓取互聯網上網頁信息的程序或腳本。7.4監測數據分析監測數據分析維度宜從政策措施、時間及成本、企業滿意度調查等維度進行，包括但不限于以下a)政策措施維度需考慮的因素：1)國際貿易政策，例如世界貿易組織(WTO)、亞太經合組織(APEC)等相關國內外組織制定的貿易政策；2)政府相關部門出臺的管理規范或技術性貿易措施，例如經認證的經營者(AEO)、出口退3)國際貿易相關方在業務過程中政策信息的獲得、執行、監督及反饋等。b)時間及成本維度需考慮的因素：1)商品進口或出口的通關時間及成本；2)運輸工具境內外運輸時間及成本；3)口岸管理相關的時間及成本。c)企業滿意度調查主要是分析評估市場主體對國際貿易和運輸便利化政策措施的體驗、獲得等滿意的程度。監測數據分析方法包括但不限于：——業務流程分析(businessprocessanalysis,BPA):是對業務流程進行分析和優化的過程；——時間-成本-距離(time-cost-distance,TCD):通過分析每段貿易線路上所耗費的成本和時間，識別運輸線路上的低效部分或瓶頸；——走廊績效測量和監測(corridorperformancemeasurementandmonitoring,CPMM):中亞區域經濟合作(CAREC)組織實施的，通過時間和費用成本數據測量、評估該組織搭建的重要交通走廊(貿易線路);——放行時間研究(timereleasestudy,TRS):通過測算貨物從運抵到實貨放行所需的實際時間，評估國際貿易流通效率和質量； 整體通關時間(overallcustomsclearancetime,OCCT):根據WTO推薦的統計方法并結合國情，我國海關定義的進出口貨物的放行時間。7.4.3分析結果與建議編制所采集數據的分析報告，給出分析結果與建議，分析報告宜遵循以下原則：5——針對受眾對象等確立分析報告的側重點；——分析報告需有明確的結論和解決問題的建議；——分析報告內容采用圖表、文字相結合，合理排版，增強易讀性。7.5監督與持續監測監督與持續監測包括但不限于：——依據國際貿易相關方的申請公開或通過適當的平臺、網站等主動公開監測結果；——接受國際貿易相關方對國際貿易和運輸便利化監測工作的監督及反饋；——持續對國際貿易和運輸便利化現狀進行監測數據采集、分析及評估；——根據監測結果提出國際貿易和運輸便利化相關改進措施。6(資料性)國際貿易和運輸便利化監測指標示例A.1國際貿易和運輸便利化監測的一級指標國際貿易和運輸便利化監測的一級指標示例見表A.1。表A.1國際貿易和運輸便利化監測的一級指標示例序號一級指標描述1信息可獲得性政務公開，業務咨詢的設立；通過互聯網等渠道對相關信息的公布2貿易商參與磋商機制；協商準則；(監管)法規、制度草案的公示；“通知-評議”框架3海關預裁定監管機構事先就進口時適用于特定貨物的歸類、原產地認定、估價方法等向請求貿易商作出的聲明；適用于此類聲明的規則和程序4行政復議或行政訴訟程序對邊境監管機構的相關行政決定提出行政復議及行政訴訟的可能性及途徑5規費和費用進出口收費規定；處罰規定6單證副本的使用，貿易單證的簡化；與國際標準的一致性7電子化電子數據交換；邊境程序的電子化；電子支付的使用8程序邊境管理程序的簡化；所需單證材料的一次性提交(單一窗口);海關稽查；經認證的經營者9口岸部門內部合作國內各監管機構之間的合作口岸部門外部合作與其他國家或地區的合作治理能力和公正性相關政府部門機構設置及職能；職責；廉政政策A.2國際貿易和運輸便利化監測的一級指標、二級指標國際貿易和運輸便利化監測的一級指標、二級指標示例見表A.2。表A.2國際貿易和運輸便利化監測的一級指標、二級指標示例一級指標二級指標一、信息可獲得性1)貿易和運輸相關政府部門網站、移動終端App的建立2)針對貿易和運輸相關政府部門網站、移動終端App上信息查詢的全面性和便利性，是否可以提供反饋3)稅則和稅率的公開4)相關部門業務咨詢熱線、窗口的建立5)相關部門業務咨詢熱線、窗口的工作時間6)相關部門業務咨詢熱線、窗口響應的及時性7)進出口流程信息7表A.2國際貿易和運輸便利化監測的一級指標、二級指標示例(續)一級指標二級指標一、信息可獲得性8)下載邊境合規手續所需單證的便捷性9)程序(制度)發布與正式實施之間的時間間隔10)新的法律法規/修訂頒布與生效之間的平均時間間隔11)與其他國家就進出口及過境運輸所達成協定的公開12)申訴流程、法規等相關信息的公布13)海關稅則稅目稅號的歸類信息的公布14)預裁定相關必要信息的公布15)違反進出口手續處罰規定的信息公布16)在相關政府部門網站上查詢適用法規17)相關政府部門行政決定的公布18)用戶/相關政府部門互動頁面19)可以在線獲得的用戶手冊20)相關政府部門網站搜索/幫助功能的健全程度及用戶友好程度二、貿易商參與21)貿易商及其他利益相關方與政府間的公開磋商22)適用于貿易和邊境事務的“通知-評議”框架性流程23)是否建立起適當的規則和程序，來指導和管理公開磋商過程24)磋商涉及的利益相關方數量25)對于公開磋商相關制度的落實26)將生效前的草案進行公示27)對公共評議的采納28)重大政策、制度調整的告知三、海關預裁定29)預裁定的簽發30)每年關于歸類預裁定請求的平均數量31)每年關于原產地預裁定請求的平均數量32)每年關于價格預裁定請求的平均總數量33)預裁定的有效時限34)預裁定最長簽發期限的公開35)預裁定最長簽發期限(單位：d)36)涉及到公共利益、具有普遍指導意義的預裁定的公布37)請求對預裁定進行復審、撤銷或者修改的可能性38)拒絕簽署/撤銷預裁定是否有依據且合理四、行政復議或行政訴訟程序39)行政復議或行政訴訟程序性法規等相關必要信息的公開40)針對相關政府部門的決定，是否可以向原機關或者上級行政機關復議和(或)司法機關進行行政訴訟8GB/T43519—2023表A.2國際貿易和運輸便利化監測的一級指標、二級指標示例(續)一級指標二級指標四、行政復議或行政訴訟程序41)申請行政復議的時限42)就申訴內容做出行政復議決定的時限43)有關做出行政決定的理由的公開44)一段時間內相關政府部門或其他口岸部門提出的有利于貿易商的行政復議或行政訴訟的平均比例45)一段時間內貿易商提出的有利于相關政府部門或其他口岸部門的行政復議或行政訴訟的平均比例46)一段時間內平均每年行政復議的次數47)一段時間內平均每年司法行政訴訟次數48)是否存在司法行政訴訟的時限49)司法行政訴訟的期限(單位：d)五、規費和費用50)規費和費用的公布51)規費和費用的估算52)規費和費用相關信息的全面性53)總體收費情況54)針對咨詢解答和提供所需表格或單證，是否進行收費55)定期對規費和費用進行審查以確保其適當合理56)如果有新的規費和費用，或者針對規費和費用的修訂，自公布到其正式生效之間是否留有足夠的時間57)正常工作時間相關政府部門服務的費用58)針對違反相關政府部門法律、法規或流程性要求的行為的處罰規定是否透明59)針對違反相關政府部門法律、法規或流程性要求的行為的處罰力度60)對于處罰力度的評估和適用的法律/法規，行政部門是否會提供說明61)責任人的主動披露是否是減輕處罰的參考因素62)各類規費和費用水平六、單證63)副本的使用64)進出口運輸手續所需單證中，支持使用副本的比例65)如果其他政府機構已經持有原件，則接受副本66)對國際標準的遵守67)進口申報時所需單證的數量68)出口申報所需單證的數量69)定期對單證要求進行審核70)準備進口單證所需的時間71)準備出口單證所需的時間9表A.2國際貿易和運輸便利化監測的一級指標、二級指標示例(續)一級指標二級指標七、電子化72)進口貨物中使用電子化清關的比例73)出口貨物中使用電子化清關的比例74)除去清關，其他進出口手續中電子化處理的比例75)單證可以事先以電子化形式提交，從而支持運抵前處理76)對于進出口流程中各類稅費，電子支付實現的比例77)電子化申報/貨物處理系統中整合了電子支付系統78)風險管理的應用79)信息技術對單一窗口的支持80)信息管理系統可以適配EDI并進行電子化的數據交換81)自動化處理系統中是否包含了有條件放行的功能(例如擔保)82)電子證書/簽名的使用83)相關政府部門的信息系統可否提供7×24h的自動化申報業務84)對相關政府部門信息系統的滿意度八、程序85)單一窗口應用86)平均放行時間的公布87)平均通關時間的公布88)允許運抵前業務辦理的程序89)運抵前業務辦理的比例90)實物查驗總體的平均比例91)進行實物查驗時，針對易腐貨物在優先查驗上的便利措施92)對于易腐貨物的平均查驗比例93)進行實物查驗時，針對易腐貨物在儲存上的便利措施94)放行決定與稅費征收的分離95)進出口的貨物中，相關政府部門放行和稅費征收分離的比例96)進出口的易腐貨物中，相關政府部門放行和稅費征收分離的比例97)易腐貨物與非易腐貨物在放行與清關方面的差別98)相關政府部門監管中有風險管理系統的支持，設置合適的標準對風險進行評估99)稽查的應用100)稽查的百分比101)制定了標準政策和流程標準來指導稽查102)因海關事項而進行的裝運前檢驗103)對滿足特定標準的經營者(經認證經營者)提供額外貿易便利化措施的可能性104)經認證經營者的資質標準與相關申請遞交和審核的透明度105)經認證經營者占貿易商總數的比例一級指標二級指標八、程序106)中小企業占經認證經營者總數的百分比107)經認證經營者的年貿易量與總貿易量的百分比108)獲取經認證經營者資格的平均耗時(單位：h)109)經認證經營者可享受的便利措施110)針對企業通關需要，相關政府部門工作時間的調整情況111)使用第三方報關行的要求112)快遞/快件貨物程序113)拒絕入境貨物的退運流程114)暫時進口及進境和出境加工貨物的程序115)對進口通關效率給予積極評價的受訪者比例116)對出口通關效率給予積極評價的受訪者比例117)由于程序簡化，對壓縮通關時間的評價118)由于程序簡化，對降低通關成本的評價九、口岸部門內部合作119)涉及跨境貿易管理的不同機構間的總體合作與協調120)跨部門協調機構及其職能121)相關部門/機構間定期的協調會議122)跨境貿易管理的部門/機構間監管數據和單證的協調一致123)涉及跨境貿易管理部門/機構的信息管理系統間互相連接或者共享某一系