證券考試題及答案文章：2017年證券考試題及答案概覽1.普通股票作為標準股票，通過其發行所籌集的資金構成了股份公司注冊資本的基礎。2.基金管理費費率通常與基金規模成反比，與風險大小成正比。3.證券市場根據市場功能的不同，分為發行市場和流通市場。4.我國《基金法》規定，在基金管理人、基金托管人都不召集的情況下，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會。5.按照流通受限與否分類，A股不屬于有限售條件股份。6.股東大會通常每年定期召開一次。7.證券公司變更公司經理事項，不需要經過證監會批準。8.證券公司及其投資咨詢人員不得代理投資者從事證券買賣。9.證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是證券包銷方式。10.15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。11.經常出現溢價或折價交易現象的證券投資基金是封閉式基金。12.我國有關法規規定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。13.我國《證券法》規定，股份有限公司申請在創業板上市，其股本總額不得低于人民幣3000萬元。14.我國現行的首次公開發行股票的定價方式是詢價方式。15.首次公開發行股票中，不符合中國證監會關于詢價對象規定條件的機構是QFII。16.2007年以來發生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是CDOs。17.以下不屬于證券公司高級管理人員的是董事長秘書。18.證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。19.非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議。20.證券投資基金托管人是基金份額持有人權益的代表。21.結構化金融衍生產品按發行方式分類，公開募集的結構化產品通常可以在交易所交易。22.依照我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司主要股東的注冊資本不低于3億元人民幣。23.由于期貨價格與現貨價格走勢一致并逐漸相同，今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格。24.記賬式債券的發行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，因此它發行時間短，效率高。25.我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票在主板市場上市的條件之一是，公開發行的股份達到公司股份總數的20%以上。26.按照約定的名義本金，交易雙方在預定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議是遠期利率協議。27.我國證券交易所采用的交易方式為經紀制。28.一般將25%~50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股的基金是平衡型基金。29.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于管理能力風險。30.我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。31.公開市場業務是金融機構的主動負債。32.股利正式發放給股東的日期叫做派發日。33.以下風險最小的債券是短期國庫券。34.《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。35.通常，基金托管人與基金管理人簽訂托管協議，在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。36.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括存款準備金制度。37.當市場利率下調時，債券基金的收益會上升。38.交易所交易基金簡稱為ETF。39.作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指證券市值/GDP。40.股票的理論價格是根據現值理論而來的。41.在有效率的市場上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者風險程度的差別。42.期限相同的企業債利率比政府債券利率高，這是對信用風險的補償。43.我過《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務和其他證券業務中任何一項的，注冊資本最低限額而人民幣1億元。44.賦予公司老股東有限認股權的目的之一是保證公司普通股股東在公司中保持原有的持股比例。45.我國證券交易所規定的A股每次申報和成交的最小數量單位(出零股交易外)是100股(份)。46.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是企業及其職員在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險資金。47.認購公司型基金的投資人是基金公司的股東。48.下列證券游子基金中，可作為機構投資者避險套利的重要工具是指數基金。49.從產品屬性看，權證是一種期權類金融衍生產品。50.基金管理人與托管人之間是委托與受托的關系。51.財產股息是股份公司用現金以外的其他財產作為股息分派給股東。52.股份有限公司屬于全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的公司。53.我國《證券法》規定，持有公司5%以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。54.一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將下跌。55.證券公司及其從業人員