國有企業的法務審查、法務管理和顧問制度一、法務審查的基本要求法務審查是國有企業防范法律風險的有效手段。為規范和加強國有企業對重大經濟活動的法律審查和論證，建立和健全國有企業法律風險防范機制，促進國有企業依法決策和依法經營管理，維護國有資產合法權益，國有企業根據《國有企業國有資產監督管理暫行條例》、《國有企業法律顧問管理辦法》等法規規章，強化國有企業法務審查流程。國有企業應當加強內部法律監督和風險控制，建立健全由國有企業總經理領導、總法律顧問或分管法律事務的副總經理牽頭、業務部門參與、法律事務機構組織實施的法律風險防范工作機制和內部法律監督機制。國有企業應當建立科學、規范的國有企業法律事務管理制度和工作流程，明確法律事務機構和國有企業法律顧問處理國有企業法律事務的權限、程序及工作內容，確保法律事務機構和國有企業法律顧問依法履行法律審查職責。法律審查應當遵循依法合規、全面客觀、程序規范、準確及時等原則。法律事務機構和國有企業法律顧問應當按照國有企業相關規章制度和工作流程規定的權限、程序及工作內容，依法履行法律審查職責。（一）法律審查的內容。國有企業應當對以下事項實施法律審查及論證：1、重大經營決策；2、起草修訂國有企業章程及其他重要規章制度；3、擬對外簽訂的合同、協議；4、分立、合并、破產、解散及改制、重組、國有企業上市等重大事項；5、投融資、擔保、資產及產權轉讓、招投標、重大資產處置等重大經濟活動；6、其他應當實施法律審查及論證的事項。實施法律審查，應當對審查事項所涉及的主體、權限、程序、內容等進行合法性、合規性審查。法律事務機構與其他業務部門在法律審查工作中應當加強相互協調配合。對法律審查中發現的國有企業經營管理中存在的突出問題，法律事務機構有權向總經理提出完善國有企業經營管理和風險防范制度的建議。國有企業總經理應當重視國有企業法律顧問提出的有關防范法律風險的意見和建議，及時采取措施防范和消除法律風險。（二）法律審查的程序重大事項決策前，國有企業總經理應當責成總法律顧問或分管法律事務的副總經理組織法律事務機構和國有企業法律顧問進行法律研究論證，必要時參加重大項目的談判及簽約。國有企業總法律顧問在參與重大事項決策中，獨立發表法律意見和建議，并在相應的會議記錄中載明。國有企業法律顧問依法獨立實施法律審查，準確評估審查事項的法律風險，并出具明確的法律審查或論證意見。未經總法律顧問參與的重大決策事項，不得提交相關決策會議討論。未經法律事務機構審查會簽的國有企業章程及國有企業重要規章制度，不得提交相關會議審議或發布實施。重要合同或協議，國有企業法律顧問實施法律審查后，應當由總法律顧問或分管法律事務的副總經理復核簽字。未履行復核簽字程序的，不得對外簽訂。報送國資委請求指導協調的重大法律糾紛案件，必須經國有企業法律機構審查。（三）法律意見書制度法律意見書是指國有企業法律顧問或外聘律師在從事國有企業法律事務、參與國有企業重大經營活動過程中，就有關問題實施法律審查、分析法律風險并提出法律建議或解決方案的法律文書。國有企業上報國資委的下列事項，應當根據有關規定附法律意見書：1、報送國資委審查或批準的國有企業分立、合并、破產、解散、增減資本、重大投融資等重大事項；2、報送國資委審查或批準的國有企業國有產權轉讓事項；3、報送國資委審查或批準的重要子公司改制方案；4、根據有關法律、法規、規章，應當出具法律意見書的其他事項。法律意見書應當一事一議，要求格式規范、依據充分、分析透徹、邏輯嚴密、表述準確。法律意見書一般包括標題、主送、正文、附件、落款五個部分。法律意見書正文一般包括：1、問題緣由，包括論證事項來源及可能不完全信息的聲明；2、基本事實，包括盡職調查的情況及相關證據資料；3、法律依據，包括適用的法律法規、規章及有關文件；4、法律論證，包括對重點問題的法律分析及相關論證；5、結論性意見或建議，包括對現有狀況及可能狀況的判斷、存在的風險、審查意見及處理建議等；6、相關事項的說明。法律意見書由承辦該項事務的法律顧問起草，法律事務機構負責人審查；或者由法律事務機構委托外聘律師起草，以外聘法律中介機構名義出具。涉及國有企業國有產權轉讓、增資擴股等事項的法律意見書，應當由外聘律師出具。國有企業法律顧問或外聘律師起草法律意見書，根據授權可以查閱本國有企業相關資料，向國有企業有關部門、個人調查了解情況。由國有企業法律顧問起草的法律意見書，應當由國有企業總法律顧問或分管法律事務的副總經理復核簽字。法律意見書由法律事務機構報送相關業務部門和總經理。國有企業法律事務機構有權對法律意見書的實施情況進行跟蹤檢查，并負責將法律意見書按照檔案管理的要求立卷歸檔存查。（四）監督管理國有企業法律顧問及外聘律師應當切實履行法律審查職責，對提出的法律意見及辦理的法律事務的合法性負責。國有企業不按照本規定建立或規范實施法律審查制度，導致出現重大經營決策失誤、發生重大法律糾紛案件或造成重大國有資產損失的，紀檢部門依據集團和國資委相關規定，追究相關人員的責任。凡提出的法律審查意見或出具的法律意見書存在明顯瑕疵，導致重大決策出現錯誤、引發重大法律風險或造成重大國有資產損失的，國有企業應當追究意見出具人員的責任。二、國有企業法務管理機構和法律顧問制度按照國資委規定，國有企業應當建立健全法律顧問制度。國有企業法律顧問，是指取得國有企業法律顧問執業資格，由國有企業聘任，專門從事國有企業法律事務工作的國有企業內部專業人員，也就是取得執業資格的國有企業的法務人員。國有企業法律顧問執業，應當遵守國家有關規定，取得國有企業法律顧問相應執業資格證書。國有企業法律顧問執業資格管理由國務院國資委和省級國資委按照國家有關規定統一負責。國有企業支持職工學習和掌握與本職工作有關的法律知識，鼓勵具備條件的人員參加全國國有企業法律顧問執業資格考試。國有企業建立國有企業法律顧問業務培訓制度，提高國有企業法律顧問的業務素質和執業水平。國有企業法律顧問應當遵循以下工作原則：1、依據國家法律法規和有關規定執業；2、依法維護國有企業的合法權益；3、依法維護國有資產所有者和其他出資人的合法權益；4、以事前防范法律風險和事中法律控制為主、事后法律補救為輔。國有企業法律顧問享有下列權利：1、負責處理國有企業經營、管理和決策中的法律事務；2、對損害國有企業合法權益、損害出資人合法權益和違反法律法規的行為，提出意見和建議；3、根據工作需要查閱國有企業有關文件、資料，詢問國有企業有關人員；4、法律、法規、規章和國有企業授予的其他權利。國有企業法律顧問應當履行下列義務：1、遵守國家法律法規和有關規定以及國有企業規章制度，恪守職業道德和執業紀律；2、依法履行國有企業法律顧問職責；3、對所提出的法律意見、起草的法律文書以及辦理的其他法律事務的合法性負責；4、保守國家秘密和國有企業商業秘密；5、法律、法規、規章和國有企業規定的應當履行的其他義務。國有企業應當建立科學、規范的國有企業法律顧問工作制度和工作流程，規定國有企業法律顧問處理國有企業法律事務的權限、程序和工作時限等內容，確保國有企業法律顧問順利開展工作。國有企業應當建立國有企業法律顧問專業技術等級制度。國有企業法律顧問分為一級法律顧問、二級法律顧問和三級法律顧問。國有企業法律事務機構可以配備國有企業法律顧問助理，協助國有企業法律顧問開展工作。大型國有企業或重點國有企業按照國資委要求應當設置總法律顧問。國有企業總法律顧問，是指具有國有企業法律顧問執業資格，由國有企業聘任，全面負責國有企業法律事務工作的高級管理人員。國有企業總法律顧問對國有企業法定代表人或者總經理負責。國有企業總法律顧問應當同時具備下列條件：1、擁護、執行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責，嚴守法紀；2、熟悉國有企業經營管理，具有較高的政策水平和較強的組織協調能力；3、熟練掌握法律業務，具有處理復雜或者疑難法律事務的工作經驗和能力；4、具有三級以上國有企業法律顧問證書或法律職業資格證書，在國有企業中層以上管理部門擔任主要負責人滿三年的。國有企業總法律顧問的任職實行備案制度。國有企業按照干部任免程序將所選聘的總法律顧問報送國資委備案；所出資企業的子公司將所選聘的國有企業總法律顧問報送所出資國有企業備案。國有企業總法律顧問履行下列職責：1、全面負責企業法律事務工作，統一協調處理企業決策、經營和管理中的法律事務；2、參與企業“三重一大”決策會議，保證決策的合法性，并對相關法律風險提出防范意見；3、參與企業重要規章制度的制定和實施，建立健全企業法律事務機構；4、負責企業的法制宣傳教育和培訓工作，組織建立企業法律業務培訓制度；5、對企業及下屬公司違反法律、法規的行為提出糾正意見，監督或者協助有關部門予以整改；6、指導下屬公司法律事務工作，對下屬公司法律事務負責人的任免提出建議；7、其他應當由國有企業總法律顧問履行的職責。國有企業設置與自身規模業務相適應的國有企業法律事務機構，承擔國有企業法律事務工作的部門職能。國有企業法律事務機構履行下列職責：1、正確執行國家法律、法規，對國有企業重大經營決策提出法律意見；2、起草或者參與起草、審查國有企業重要規章制度；3、管理、審查國有企業合同，參加重大合同的談判和起草工作；4、參與國有企業的分立、合并、破產、解散、投融資、擔保、租賃、產權轉讓、招投標及改制、重組、國有企業上市等重大經濟活動，處理有關法律事務；5、辦理國有企業工商登記以及商標、專利、商業秘密保護、公證、鑒證等有關法律事務，做好國有企業商標、專利、商業秘密等知識產權保護工作；6、負責或者配合國有企業有關部門對職工進行法制宣傳教育；7、提供與國有企業生產經營有關的法律咨詢；8、受國有企業法定代表人的委托，參加國有企業的訴訟、仲裁、行政復議和聽證等活動；9、負責選聘律師，并對其工作進行監督和評價；10、辦理國有企業負責人交辦的其他法律事務。法律事務機構應當加強與國有企業財務、審計和監察等部門的協調和配合，建立健全企業內部各項監督機制。國有企業應當支持法律事務機構及法務人員依法履行職責，為開展法律事務工作提供必要的組織、制度和物質等保障。三、國有企業法務人員工作（一）國有企業法務人員的一般工作職責國有企業法務人員經常性法律工作主要包括：1、就公司涉及的有關法律問題提供咨詢意見或進行指導，草擬；2、審查合同及各類法律文書，維護公司合法權益；3、協助有關業務部門對有關經營或重大事項的決策或談判提供法律意見和建議；4、建立法律事務機構，進行法律培訓；5、代理訴訟、仲裁案件。（二）常規的法務工作項目1.對公司常見法律問題提供咨詢和建議；2.協助起草、修訂及完善公司相關規章制度和其它規范性文件，使企業經營活動符合法律要求；3.進行法律培訓，提高員工的法律意識，促使企業規章制度得到正確貫徹；4.參與起草、修訂及完善公司人事管理制度，規范員工的招聘、培訓、福利等勞動人事管理行為；5.對與公司有合作、合同等民事法律關系的對方企業的履行能力及資信情況進行調查，防范潛在風險。（三）在公司設立、變更、終止過程中的一般性服務1.根據要求對公司設立階段的相關法律問題給予指導，包括對企業法律形態的選擇、風險防范等提供指導性意見；2.根據要求協助起草、審核設立企業過程中相關工商登記資料、企業章程等法律文件，協助公司準備相關材料；3.對公司的法人治理結構（包括董事會結構、股東會結構、監事會結構）的合法組建和運作提供專業建議；4.列席企業董事會，對董事會議題涉及的法律問題提供法律意見和建議；5.對公司歇業、終止、清算等活動過程提供指導性意見和建議；（四）協助公司參與談判、簽訂協議、合同等，做好與合同風險防范方面有關的一般性法律服務1.完善合同訂立、履行以及爭議解決的相關程序，包括對合同主體資格、條款、擔保、履行以及合同救濟等過程的風險進行評估，提出預防性措施；2.協助有關業務部門制定合同的審查或管理制度；3.制定常用的合同范本；4.建立合同審查和評估制度，加強合同統一保管和備案制度；5.建立合同履行監督制度，加強合同相關證據的收集、保管管理；6.完善合同訂立、審查制度；7.建立合同缺陷定期審查、匯報制度，完善彌補合同缺陷、漏洞；8.對合同的法律風險進行評估，協助對書面合同書的審定、簽章事宜；9.協助有關部門對企業招標、投標活動進行法律評估，對有關談判結果的合法性進行確認，對相關項目標書提出法律意見。（五）公司經營管理方面的一般性法律服務1.對公司有關經營管理行為提供法律意見和建議；2.清理債權、債務管理，籌劃、實現相關債權，完善相關程序；3.參與股權債權轉讓、股權債權投資等項目談判和運作，辦理各種手續，準備相關材料；4.指導企業資產出售、拍賣、變賣及抵押等項目談判和運作，辦理各種手續，準備相關材料；5.參與企業擔保、反擔保項目談判和運作，辦理各種手續，準備相關材料；6.其他與經常性法律服務有關的專項服務項目。（六）代寫各種法律文書1.代寫民事訴訟類各種文書：如民事起訴狀、答辯狀、代理詞、民事上訴狀等法律文書；2.代寫非訴訟法律事務所涉及的各類法律文書：如起草合同、公司章程、公司管理規章制度、催收函、告知書等法律文書。國有企業法務人員的日常工作方式（一）解答法律咨詢解答法律咨詢是國有企業法務人員最常見的日常工作之一，具體要求是：1.解答必須“以事實為依據，以法律為準繩”，要求法務人員對詢問事項涉及的事實要全面準確了解和掌握，切忌一知半解，稀里糊涂；2.法務人員解答業務部門或人員咨詢要做到言之有據，不能妄下結論；3.凡是涉及公司權利義務的地方，法務人員都要著重講解；4.對具體咨詢事項引用法律條文要清楚、明確5.法務人員的解答要有針對性，不能模棱兩可。（二）提供法律意見或建議參與或列席企業重要會議，對會議所涉議題提供法律意見，也是國有企業法務的常見的日常工作之一。其工作要求與上述解答法律咨詢類似，即必須對會議議題全面熟悉，法律意見必須建立在事實基礎之上。需要注意的是，企業法務與律師