建設(shè)工程投資控制

天津***管理學(xué)院****

第七章

建設(shè)工程施工階段投資控制第一節(jié)施工階段投資目標(biāo)控制一、施工階段投資控制的工作流程

教材中圖7-1簡(jiǎn)單介紹了施工階段投資控制的工作流程

二、資金使用計(jì)劃的編制投資目標(biāo)的分解方法1．按投資構(gòu)成分解

2．按子項(xiàng)目分解

3．按時(shí)間進(jìn)度分解

圖7-2按投資構(gòu)成分解目標(biāo)項(xiàng)目總投資×其他投資工器具購(gòu)置投資設(shè)備購(gòu)置投資安裝工程投資建筑工程投資勘察設(shè)計(jì)費(fèi)等建設(shè)單位管理費(fèi)土地征用費(fèi)用

1．按投資構(gòu)成分解

圖7-3按子項(xiàng)目分解投資目標(biāo)××項(xiàng)目總投資……單位工程22投資單位工程21投資單項(xiàng)工程3投資單項(xiàng)工程2投資單項(xiàng)工程1投資……2．按子項(xiàng)目分解

時(shí)間（月）圖7-4時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖上按月編制的資金使用計(jì)劃投資（萬(wàn)元）3．按時(shí)間進(jìn)度分解圖7-4時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖上按月編制的資金使用計(jì)劃

投資（萬(wàn)元）時(shí)間（月）圖7-5時(shí)間投資累計(jì)曲線（S形曲線）

三、施工階段投資控制的措施

包括組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施、合同措施（一）組織措施

1.在項(xiàng)目管理班子中落實(shí)從投資控制角度進(jìn)行施工跟蹤的人員、任務(wù)分工和職能分工。2.編制本階段投資控制工作計(jì)劃和詳細(xì)的工作流程圖。（二）經(jīng)濟(jì)措施

1.編制資金使用計(jì)劃，確定、分解投資控制目標(biāo)。對(duì)工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并制定防范性對(duì)策。2.進(jìn)行工程計(jì)量。3.復(fù)核工程付款帳單，簽發(fā)付款證書(shū)。4.在施工過(guò)程中進(jìn)行投資跟蹤控制，定期地進(jìn)行投資實(shí)際支出值與計(jì)劃目標(biāo)值的比較；發(fā)現(xiàn)偏差，分析產(chǎn)生偏差的原因，采取糾偏措施。5.協(xié)商確定工程變更的價(jià)款。審核竣工結(jié)算。6.對(duì)工程施工過(guò)程中的投資支出作好分析與預(yù)測(cè)，經(jīng)常或定期向建設(shè)單位提交項(xiàng)目投資控制及其存在問(wèn)題的報(bào)告。（三）技術(shù)措施

1.對(duì)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更。2.繼續(xù)尋找通過(guò)設(shè)計(jì)挖潛節(jié)約投資的可能性。3.審核施工組織設(shè)計(jì)，對(duì)主要施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析。（四）合同措施1.做好工程施工記錄，保存各種文件圖紙，特別是注有實(shí)際施工變更情況的圖紙，注意積累素材，為正確處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)。參予處理索賠事宜。2.參予合同修改、補(bǔ)充工作，著重考慮它對(duì)投資控制的影響。第二節(jié)工程計(jì)量一、工程計(jì)量的程序

(一)施工合同（示范文本）約定的程序注意重要時(shí)間點(diǎn)和雙方在工程計(jì)量中的責(zé)任和權(quán)力。

承包人應(yīng)按專用條款約定的時(shí)間，向工程師提交已完工程量的報(bào)告，工程師接到報(bào)告后7天內(nèi)按設(shè)計(jì)圖紙核實(shí)已完工程量，并在計(jì)量前24小時(shí)通知承包人，承包人為計(jì)量提供便利條件并派人參加。承包人收到通知后不參加計(jì)量，計(jì)量結(jié)果有效，作為工程價(jià)款支付的依據(jù)。工程師收到承包人報(bào)告后7天內(nèi)未進(jìn)行計(jì)量，從第8天起，承包人報(bào)告中開(kāi)列的工程量即視為已被確認(rèn)，作為工程價(jià)款支付的依據(jù)。工程師不按約定時(shí)間通知承包人，使承包人不能參加計(jì)量，計(jì)量結(jié)果無(wú)效。對(duì)承包人超出設(shè)計(jì)圖紙范圍和因承包人原因造成返工的工程量，工程師不予計(jì)量。（二）建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的程序

1．承包單位統(tǒng)計(jì)經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，按施工合同的約定填報(bào)工程量清單和工程款支付申請(qǐng)表；2．專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量，按施工合同的約定審核工程量清單和工程款支付申請(qǐng)表，并報(bào)總監(jiān)理工程師審定；

3．總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書(shū)，并報(bào)建設(shè)單位。（三）FIDIC施工合同約定的工程計(jì)量程序

注意重要時(shí)間點(diǎn)和雙方在工程計(jì)量中的責(zé)任和權(quán)力。

二、工程計(jì)量的依據(jù)1．質(zhì)量合格證書(shū)2．工程量清單前言和技術(shù)規(guī)范3．設(shè)計(jì)圖紙三、工程計(jì)量的方法（一）工程師一般只對(duì)以下三方面的工程項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)量

1．工程量清單中的全部項(xiàng)目

2．合同文件中規(guī)定的項(xiàng)目

3．工程變更項(xiàng)目（二）工程計(jì)量的方法

包括：均攤法、憑據(jù)法、估價(jià)法斷面法、圖紙法、分解計(jì)量法

第三節(jié)工程變更價(jià)款的確定一、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)工程變更的管理

1.設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)存在的缺陷提出的工程變更，應(yīng)編制設(shè)計(jì)變更文件；建設(shè)單位或承包單位提出的變更，應(yīng)提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查。審查同意后，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件。當(dāng)工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門(mén)審定。

2.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解實(shí)際情況和收集與工程變更有關(guān)的資料。

3.

總監(jiān)理工程師必須根據(jù)實(shí)際情況、設(shè)計(jì)變更文件和其他有關(guān)資料，按照施工合同的有關(guān)款項(xiàng)，在指定專業(yè)監(jiān)理工程師完成下列工作后，對(duì)工程變更的費(fèi)用和工期做出評(píng)估：4.總監(jiān)理工程師應(yīng)就工程變更費(fèi)用及工期的評(píng)估情況與承包單位和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。5.總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。

6.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目變更單監(jiān)督承包單位實(shí)施。

二、我國(guó)現(xiàn)行工程變更價(jià)款的確定方法

《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》約定的工程變更價(jià)款的確定方法如下：（1）合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有的價(jià)格變更合同價(jià)款；（2）合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照類似價(jià)格變更合同價(jià)款；（3）合同中沒(méi)有適用或類似于變更工程的價(jià)格，由承包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r(jià)格，經(jīng)工程師確認(rèn)后執(zhí)行。（一）采用合同中工程量清單的單價(jià)和價(jià)格

分三種情況：直接套用、間接套用和部分套用。（二）協(xié)商單價(jià)和價(jià)格

協(xié)商單價(jià)和價(jià)格是基于合同中沒(méi)有或者有但不合適的情況而采取的一種方法。三、FIDIC合同條件下工程的變更與估價(jià)（一）工程變更在頒發(fā)工程接收證書(shū)前的任何時(shí)間，工程師可通過(guò)發(fā)布指示或要求承包商提交建議書(shū)的方式，提出變更。承包商應(yīng)遵守并執(zhí)行每項(xiàng)變更，除非承包商立即向工程師發(fā)出通知，說(shuō)明（附詳細(xì)根據(jù)）承包商難以取得變更所需的貨物。工程師接到此類通知后，應(yīng)取消、確認(rèn)或改變?cè)甘尽３遣⒅钡焦こ處熤甘净蚺鷾?zhǔn)了變更，承包商不得對(duì)永久工程作任何改變和（或）修改。此外，注意變更的內(nèi)容和程序。

每項(xiàng)變更可包括：（1）合同中包括的任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變（但此類改變不一定構(gòu)成變更）；（2）任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變；（3）任何部分工程的標(biāo)高、位置和（或）尺寸的改變；（4）任何工作的刪減，但要交他人實(shí)施的工作除外；（5）永久工程所需的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何有關(guān)的竣工試驗(yàn)、鉆孔和其他試驗(yàn)和勘探工作；（6）實(shí)施工程的順序或時(shí)間安排的改變。（二）工程變更的估價(jià)除非合同中另有規(guī)定,工程師應(yīng)通過(guò)FIDIC（1999年第一版）第12．1款和第12．2款商定或確定的測(cè)量方法和適宜的費(fèi)率和價(jià)格，對(duì)各項(xiàng)工作的內(nèi)容進(jìn)行估價(jià),再按照FIDIC第3．5款,商定或確定合同價(jià)格。

各項(xiàng)工作內(nèi)容的適宜費(fèi)率或價(jià)格，應(yīng)為合同對(duì)此類工作內(nèi)容規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格，如合同中無(wú)某項(xiàng)內(nèi)容，應(yīng)取類似工作的費(fèi)率或價(jià)格。注意采用新的費(fèi)率或價(jià)款的情況。工程師應(yīng)在商定或確定適宜費(fèi)率或價(jià)格前，確定用于期中付款證書(shū)的臨時(shí)費(fèi)率或價(jià)格。

第一種情況：1）若此項(xiàng)工作實(shí)際測(cè)量的工程量比工程量表或其他報(bào)表中規(guī)定的工程量的變動(dòng)大于10%；2）工程量的變化與該項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi)率的乘積超過(guò)了中標(biāo)的合同金額的0.01%；3）由此工程量的變化直接造成該項(xiàng)工作單位成本的變動(dòng)超過(guò)1%；4）這項(xiàng)工作不是合同中規(guī)定的“固定費(fèi)率項(xiàng)目”。第二種情況：1）此工作是根據(jù)變更與調(diào)整的指示進(jìn)行的；2）合同沒(méi)有規(guī)定此項(xiàng)工作的費(fèi)率或價(jià)格；3）由于該項(xiàng)工作與合同中的任何工作沒(méi)有類似的性質(zhì)或不在類似的條件下進(jìn)行，故沒(méi)有一個(gè)規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格適用。在以上情況下，宜采用新的費(fèi)率或價(jià)格。第四節(jié)索賠管理一、索賠的定義和分類(一)索賠的定義：

作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利所提出的要求。

(二)索賠的分類

1．按索賠涉及的當(dāng)事人分類l

承包商和業(yè)主之間的索賠l承包商和分包商之間的索賠l承包商和供貨商之間的索賠l承包商向保險(xiǎn)公司索賠

2．按索賠發(fā)生的原因分類3．按索賠的依據(jù)分類:

合同規(guī)定的索賠 非合同規(guī)定的索賠

道義索賠4．按索賠的對(duì)象分類:

索賠

反索賠5．按索賠的目的分類:工期索賠費(fèi)用索賠二、常見(jiàn)的索賠原因(一)不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

1.地質(zhì)條件變化引起的索賠

2.工程中人為障礙引起的索賠(二)工程變更引起的索賠1.增加或減少合同中所包括的任何工作的工程量2.取消某一工作項(xiàng)目3.更改合同中任何工作項(xiàng)目的性質(zhì)、質(zhì)量和種類4.更改工程任何部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸5.實(shí)施工程所必要的各種附加工作6.改變工程任何部分任何規(guī)定的施工順序和時(shí)間安排(三)工程延期的費(fèi)用索賠

1．工期索賠l

合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或互相矛盾l監(jiān)理工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未曾發(fā)出承包商 要求的圖紙與指示l有關(guān)放線的資料不準(zhǔn)l不利的自然條件l

在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)化石、錢(qián)幣、有價(jià)值的物品或文物l

額外的樣本與試驗(yàn)l

業(yè)主和監(jiān)理工程師命令暫停工程l業(yè)主未能按時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)l業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)所造成的破壞l指定分包商違約或延誤l

其他干擾2．延期產(chǎn)生的費(fèi)用索賠案例：京津唐高速公路由于業(yè)主高架橋修改設(shè)計(jì)導(dǎo)致承包商工程暫停兩個(gè)月。在這種情況下，承包商可索賠哪些費(fèi)用，應(yīng)如何計(jì)算？承包商可索賠的費(fèi)用：l

人工費(fèi)l材料費(fèi)l施工機(jī)械使用費(fèi)l分包費(fèi)用l現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)l公司管理費(fèi)l保險(xiǎn)費(fèi)l保函手續(xù)費(fèi)l利息(四)加速施工費(fèi)用的索賠(五)關(guān)于業(yè)主不正當(dāng)終止工程而引起的索賠(六)物價(jià)上漲引起的索賠

對(duì)固定總價(jià)合同不予調(diào)整 按價(jià)差調(diào)整合同價(jià) 用調(diào)價(jià)公式調(diào)整合同價(jià)(七)拖延支付工程款的索賠

利息按中央銀行貼現(xiàn)率加3個(gè)百分點(diǎn)計(jì)算。(八)基準(zhǔn)日期以后法律法規(guī)、貨幣及匯率變化引起的索賠

基準(zhǔn)日期是指投標(biāo)截止前的第28天。(九)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的索賠

由業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或損害，在工程師要求承包商修復(fù)時(shí)，應(yīng)按合同價(jià)格向承包商支付。(十)特殊風(fēng)險(xiǎn)的索賠

（十一）因合同文件組成引起的索賠（十二）因合同有效期引起的索賠二、常見(jiàn)的索賠原因(一)工程變更1、變更權(quán)：（1）合同中包括的任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變；（2）任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變；（3）任何部分工程的標(biāo)高、位置和（或）尺寸的改變；（4）任何工作的刪減，但要交他人實(shí)施的工作除外；（5）永久工程所需的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何有關(guān)的竣工試驗(yàn)、鉆孔和其他試驗(yàn)和勘探工作；（6）實(shí)施工程的順序或時(shí)間安排的改變。2、工程范圍變更索賠：（1）新增工程的類型1）附加工程：指那些該合同項(xiàng)目所必不可少的工程，如果缺少了這些工程，該合同項(xiàng)目便不能發(fā)揮合同預(yù)期的作用。2）額外工程：是工程項(xiàng)目合同文件中“工作范圍”中未包括的工作。缺少這些工作，原定合同工程項(xiàng)目仍然可以運(yùn)行，并發(fā)揮效益。（2）處理原則1）包括在“工程范圍”所列工作內(nèi)，并在工程量表、技術(shù)規(guī)程及圖紙中所表明的工程，均屬于“附加工程”。2）咨詢工程師指示進(jìn)行的“工程變更”，如屬于“根本性的變更”則屬于“額外工程”。3）發(fā)生的工程變更的工程量或款額，超過(guò)了一定的界限時(shí)，即超出了“附加工程”的范圍，應(yīng)屬于“額外工程”。4）如果屬于“附加工程”，則計(jì)算工程款時(shí)，應(yīng)按照投標(biāo)文件BOQ表中所列的單價(jià)進(jìn)行計(jì)算，或參照近似工作的單價(jià)計(jì)算。如果確定是屬于“額外工程”，則應(yīng)重新議定單價(jià)，按新單價(jià)支付工程款。（3）工程變更的估價(jià)第一種情況：1）若此項(xiàng)工作實(shí)際測(cè)量的工程量比工程量表或其他報(bào)表中規(guī)定的工程量的變動(dòng)大于10%；2）工程量的變化與該項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi)率的乘積超過(guò)了中標(biāo)的合同金額的0.01%；3）由此工程量的變化直接造成該項(xiàng)工作單位成本的變動(dòng)超過(guò)1%；4）這項(xiàng)工作不是合同中規(guī)定的“固定費(fèi)率項(xiàng)目”。第二種情況：1）此工作是根據(jù)變更與調(diào)整的指示進(jìn)行的；2）合同沒(méi)有規(guī)定此項(xiàng)工作的費(fèi)率或價(jià)格；3）由于該項(xiàng)工作與合同中的任何工作沒(méi)有類似的性質(zhì)或不在類似的條件下進(jìn)行，故沒(méi)有一個(gè)規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格適用。在以上情況下，宜采用新的費(fèi)率或價(jià)格。(二)工期拖延1、原因在承包商方面，承包商不但得不到工期延長(zhǎng)，也得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。2、業(yè)主、咨詢工程師方面原因或由于客觀原因，承包商有權(quán)提出工期索賠或經(jīng)濟(jì)索賠；若使承包商增加了工程成本開(kāi)支，承包商還可得到附加成本的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。(三)施工條件變化1、含義：在施工中，承包商“遇到了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可能預(yù)見(jiàn)到的不利的自然條件或人為障礙”，因而導(dǎo)致承包商為完成合同要花費(fèi)計(jì)劃外的額外開(kāi)支。2、類型：兩類不利的現(xiàn)場(chǎng)條件3、處理原則：從合同責(zé)任上講，不是承包商的責(zé)任，應(yīng)給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)。(四)加速施工1、業(yè)主的選擇：（1）給承包商工期延長(zhǎng)；（2）要求承包商采取急速施工的措施。2、加速施工的成本開(kāi)支3、處理原則（1）明確工期延誤的責(zé)任（2）確定加速施工的持續(xù)天數(shù)（3）明確加速施工費(fèi)用的計(jì)算方法(五)工期延長(zhǎng)1、下列情況下承包商有權(quán)獲得工期延長(zhǎng)：合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或互相矛盾監(jiān)理工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未曾發(fā)出承包商要求的圖紙與指示有關(guān)放線的資料不準(zhǔn)不利的自然條件在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)化石、錢(qián)幣、有價(jià)值的物品或文物額外的樣本與試驗(yàn)業(yè)主和監(jiān)理工程師命令暫停工程業(yè)主未能按時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)所造成的破壞指定分包商違約或延誤其他干擾2、延期產(chǎn)生的費(fèi)用索賠以上提出的工期索賠中，凡屬于客觀原因造成的拖期，如特殊反常天氣，承包商可得到延長(zhǎng)工期，但得不到費(fèi)用補(bǔ)償。凡純屬業(yè)主方面的原因造成拖期，不僅應(yīng)給承包商延長(zhǎng)工期，還應(yīng)給予費(fèi)用補(bǔ)償。(六)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)FIDIC合同條件中，第20.4款“業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)”及第65款“特殊風(fēng)險(xiǎn)”，屬業(yè)主方面承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，由業(yè)主承擔(dān)，承包商有權(quán)得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。1、FIDIC合同條件對(duì)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的定義：1）戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動(dòng)；2）工程所在國(guó)內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn)；

3）承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國(guó)內(nèi)的暴亂、騷動(dòng)或混亂；4）工程所在國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)爭(zhēng)軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；5）由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波；6）除合同規(guī)定以外業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分；7）由業(yè)主人員或業(yè)主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計(jì)；8）不可預(yù)見(jiàn)的或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。2、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的后果：如果上述業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)列舉的任何風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到對(duì)工程、貨物，或承包商文件造成損失或損害的程度，承包商應(yīng)立即通知工程師，并應(yīng)按照工程師的要求，修正此類損失或損害。如果因修正此類損失或損害使承包商遭受延誤和（或）招致增加費(fèi)用，承包商應(yīng)進(jìn)一步通知工程師，并根據(jù)[承包商的索賠]的規(guī)定，有權(quán)要求：（1）根據(jù)[竣工時(shí)間的延長(zhǎng)]的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)任何此類延誤給予延長(zhǎng)期；（2）任何此類成本應(yīng)計(jì)入合同價(jià)格，給予支付。如有[業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)]的6）和7）項(xiàng)的情況，還應(yīng)包括合理的利潤(rùn)。

3、FIDIC合同條件對(duì)不可抗力的定義不可抗力系指某種異常事件或情況：1）一方無(wú)法控制的；2）該方在簽訂合同前，不能對(duì)之進(jìn)行合理準(zhǔn)備的；3）發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的；4）不能主要?dú)w因他方的。不可抗力的后果如果承包商因不可抗力，妨礙其履行合同規(guī)定的任何義務(wù)，使其遭受延誤和（或）招致增加費(fèi)用，承包商有權(quán)根據(jù)[承包商的索賠]的規(guī)定要求：1）根據(jù)[竣工時(shí)間的延長(zhǎng)]的規(guī)定，如果竣工已經(jīng)或?qū)⑹艿窖诱`，對(duì)任何此類延誤給予延長(zhǎng)期；2）如果是[不可抗力的定義]中第1)至4)目所述的事件或情況，并且2)至4)目所述事件或情況發(fā)生在工程所在國(guó)時(shí)，對(duì)任何此類費(fèi)用給予支付。

(七)物價(jià)上漲價(jià)格調(diào)整公式建筑安裝工程費(fèi)用價(jià)格調(diào)值公式基本上與貨物及設(shè)備所用的公式相同。它包括固定部分、材料部分和人工部分三項(xiàng)。但因建筑安裝工程的規(guī)模和復(fù)雜性增大，公式也變得更長(zhǎng)更復(fù)雜。典型的材料成本要素有鋼筋、水泥、木材、鋼構(gòu)件、瀝青制品等，同樣，人工可包括普通工和技術(shù)工。

調(diào)值公式一般為：

式中,P:調(diào)值后合同價(jià)款或工程實(shí)際結(jié)算款；

Po:合同價(jià)款中工程預(yù)算進(jìn)度款；

ao:固定要素，代表合同支付中不能調(diào)整的部分；

a1、a2、a3、a4:代表有關(guān)成本要素（如：人工費(fèi)用、鋼材費(fèi)用、水泥費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)等）在合同總價(jià)中所占的比重ao+a1+a2+a3+a4=1;

A0、B0、C0、D0：基準(zhǔn)日期與a1、a2、a3、a4對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)費(fèi)用的基期價(jià)格指數(shù)或價(jià)格；Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ：與特定付款證書(shū)有關(guān)的期間最后一天的49天前與a1、a2、a3、a4對(duì)應(yīng)的各成本要素的現(xiàn)行價(jià)格指數(shù)或價(jià)格。

。

(八)施工效率降低1、原因2、應(yīng)注意的問(wèn)題：（1）做好現(xiàn)場(chǎng)記錄（2）論證工效降低的原因（3）采取合理的計(jì)價(jià)方法九、暫停施工或終止合同1、業(yè)主方面暫停施工的原因：不包括由于承包商原因使業(yè)主下令暫時(shí)停工。2、兩種不同的終止合同：（1）違約終止合同（2）業(yè)主自便終止合同3、暫停施工應(yīng)有時(shí)限十、業(yè)主拖期付款承包商有權(quán)要求業(yè)主按拖付時(shí)間及一定的利率支付利息，利息按中央銀行貼現(xiàn)率加3個(gè)百分點(diǎn)計(jì)算。十一、業(yè)主違約FIDIC合同條件第69款對(duì)業(yè)主違約的主要事項(xiàng)及處理辦法作了規(guī)定。屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。十二、政府法令變更凡是由于政府法令而增加的工程費(fèi)用，都可以列入新增的工程成本，由業(yè)主承擔(dān)，承包商有權(quán)進(jìn)行索賠。承包商索賠可利用的合同條件FIDIC《施工合同條件》1999年第一版中承包商可引用的索賠條款案例分析某單位為解決職工住房，新建一座住宅樓，地上20層地下2層，鋼筋混凝土剪力墻結(jié)構(gòu)，業(yè)主與施工單位、監(jiān)理單位分別簽訂了施工合同、監(jiān)理合同。施工單位（總包單位）將土方開(kāi)挖、外墻涂料與防水工程分別分包給專業(yè)性公司，并簽訂分包合同。施工合同中說(shuō)明：建筑面積21586m2

建設(shè)工期450天（1997年9月1日開(kāi)工，1998年12月26日竣工）工程造價(jià)3165萬(wàn)元合同約定結(jié)算方法：

合同價(jià)款調(diào)整范圍為業(yè)主認(rèn)定的工程量增減、設(shè)計(jì)變更和洽商外墻涂料與防水工程的材料費(fèi)調(diào)整依據(jù)為本地區(qū)工程造價(jià)管理部門(mén)公布的價(jià)格調(diào)整文件合同履行過(guò)程中發(fā)生下列幾種情況，請(qǐng)按要求回答問(wèn)題。1、總包單位于8月25日進(jìn)場(chǎng)，進(jìn)行開(kāi)工前的準(zhǔn)備工作。原定9月1日開(kāi)工，因業(yè)主辦理伐樹(shù)手續(xù)而延誤至6日才開(kāi)工，總包單位要求工期順延5天。此項(xiàng)要求是否成立？根據(jù)是什么？

2.土方公司在基礎(chǔ)開(kāi)挖中遇有地下文物，采取了必要的保護(hù)措施。為此，總包單位請(qǐng)他們向業(yè)主要求索賠，對(duì)否？為什么？

3.在基礎(chǔ)回填過(guò)程中，總包單位已按規(guī)定取土樣，試驗(yàn)合格。監(jiān)理工程師對(duì)填土質(zhì)量表示異議，責(zé)成總包單位再次取樣復(fù)驗(yàn)，結(jié)果合格。總包單位要求監(jiān)理單位支付試驗(yàn)費(fèi)。對(duì)否？為什么？

4.總包單位對(duì)混凝土攪拌設(shè)備的加水計(jì)量器進(jìn)行改進(jìn)研究，在本公司實(shí)驗(yàn)室內(nèi)進(jìn)行試驗(yàn)，改進(jìn)成功用于本工程，總包單位要求此項(xiàng)試驗(yàn)費(fèi)由業(yè)主支付。監(jiān)理工程師是否批準(zhǔn)？為什么？

5.結(jié)構(gòu)施工期間，總包單位經(jīng)總監(jiān)理工程師同意更換了原項(xiàng)目經(jīng)理，組織管理一度失調(diào)，導(dǎo)致封頂時(shí)間延誤8天。總包單位以總監(jiān)理工程師同意為由，要求給予適當(dāng)工期補(bǔ)償。總監(jiān)理工程師是否批準(zhǔn)？為什么？

6.監(jiān)理工程師檢查廁浴間防水工程，發(fā)現(xiàn)有漏水房間，逐一紀(jì)錄并要求防水公司整改。防水公司整改后向監(jiān)理工程師進(jìn)行了口頭匯報(bào)，監(jiān)理工程師即簽證認(rèn)可。事后發(fā)現(xiàn)仍有部分房間漏水，需進(jìn)行返工。問(wèn)返修的經(jīng)濟(jì)損失由誰(shuí)承擔(dān)？監(jiān)理工程師有什么錯(cuò)誤？

7.在進(jìn)行結(jié)算時(shí)，總包單位根據(jù)投標(biāo)書(shū)，要求外墻涂料費(fèi)用按發(fā)票價(jià)計(jì)取，業(yè)主認(rèn)為應(yīng)按合同條件中約定計(jì)取，為此發(fā)生爭(zhēng)議。監(jiān)理工程師應(yīng)支持那種意見(jiàn)？為什么？三、索賠費(fèi)用的計(jì)算(一)索賠費(fèi)用的組成直接費(fèi)間接費(fèi)可索賠的費(fèi)用利潤(rùn)分包費(fèi)人工費(fèi)材料費(fèi)施工機(jī)械使用費(fèi)工地管理費(fèi)保險(xiǎn)費(fèi)保函手續(xù)費(fèi)臨時(shí)設(shè)施費(fèi)交通設(shè)施費(fèi)代理費(fèi)利息稅總部管理費(fèi)(二)索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

1．實(shí)際費(fèi)用法

2．總費(fèi)用法索賠費(fèi)用＝實(shí)際總費(fèi)用－投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用3．修正的總費(fèi)用法（1）將計(jì)算受影響時(shí)段局限于受外界影響的時(shí)間；（2）只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失；（3）與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中；（4）對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算；索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用－該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用四、索賠的程序(一)提出索賠要求(二)報(bào)送索賠資料(三)會(huì)議協(xié)商解決(四)邀請(qǐng)中間人協(xié)調(diào)(五)提交仲裁或訴訟EventNotice

ofclaims索賠程序工程師決定付款不付款付款索賠事由發(fā)生承包商發(fā)出索賠通知簡(jiǎn)單索賠事由復(fù)雜索賠事由28天每隔28天報(bào)一次，事終后28天報(bào)出按工程師決定53.5條67.3條按裁決協(xié)商或調(diào)解仲裁或訴訟67.1條67.3條53.1條28天28天施工索賠處理程序示意圖五.索賠文件的組成部分必須包括以下4-5和組成部分。一、總論部分包括以下具體內(nèi)容：1、序言；2、索賠事項(xiàng)概述；3、具體索賠要求；4、報(bào)告書(shū)編寫(xiě)及審核人員。二、合同引證部分是索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一，一般包括以下內(nèi)容：1、概述索賠事項(xiàng)的處理過(guò)程；2、發(fā)出索賠通知書(shū)的時(shí)間；3、引證索賠要求的合同條款，如——不利的自然條件；——工程變更指令，等；4、指明所附的證據(jù)資料。三、索賠款額計(jì)算部分是索賠報(bào)告書(shū)的主要部分，承包商應(yīng)注意合適的計(jì)價(jià)方法。主要組成部分：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開(kāi)支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤(rùn)等。在寫(xiě)法結(jié)構(gòu)上，最好首先列出索賠總款額匯總表，在分項(xiàng)論述各組成部分的計(jì)算過(guò)程，并指出證據(jù)名稱和編號(hào)。四、工期延長(zhǎng)論證部分論證方法有：1、橫道圖表法；2、關(guān)鍵路徑法；3、進(jìn)度評(píng)估法；4、順序作業(yè)法等。應(yīng)對(duì)工期延長(zhǎng)、實(shí)際工期、理論工期等工期的長(zhǎng)短進(jìn)行詳細(xì)的論述，說(shuō)明自己要求工期延長(zhǎng)或加速施工費(fèi)用的根據(jù)。五、證據(jù)部分通常以索賠報(bào)告書(shū)附件的形式出現(xiàn)，包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)資料及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明。常用的證據(jù)資料有：1、工程所在國(guó)政治經(jīng)濟(jì)資料；2、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄報(bào)告；3、工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表；六、常見(jiàn)的反索賠內(nèi)容

(一)拖延竣工期限索賠

1.業(yè)主盈利和收入損失 2.擴(kuò)大的工程管理費(fèi)開(kāi)支 3.超額籌資的費(fèi)用4.使用設(shè)施機(jī)會(huì)的喪失(二)不合格的工程拆除和不合格材料運(yùn)走 費(fèi)用索賠(三)承包商未履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠(四)對(duì)超額利潤(rùn)的索賠(五)對(duì)指定分包商的付款索賠(六)業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)放棄工程的索賠第五節(jié)工程結(jié)算一、承包工程價(jià)款的結(jié)算（一）承包工程價(jià)款的主要結(jié)算方式按月結(jié)算竣工后一次結(jié)算分段結(jié)算結(jié)算雙方約定的其他結(jié)算方式（二）工程預(yù)付款

1.工程預(yù)付款額度的確定

在合同條件中約定公式計(jì)算法2.工程預(yù)付款的扣回確定起扣點(diǎn)是工程預(yù)付款起扣的關(guān)鍵

工程預(yù)付款起扣點(diǎn)計(jì)算式：

T=P-M/N

T—起扣點(diǎn)，即工程預(yù)付款開(kāi)始扣回的累計(jì)完成工程金額；P—承包工程合同總額；M—工程預(yù)付款數(shù)額；

N—主要材料，構(gòu)件所占比重。(三)工程進(jìn)度款

1.工程進(jìn)度款的計(jì)算工程進(jìn)度款的計(jì)算工程量的計(jì)算單價(jià)的計(jì)算方法工料單價(jià)綜合單價(jià)可調(diào)工料單價(jià)法固定綜合單價(jià)法可調(diào)工料單價(jià)法計(jì)算工程進(jìn)度款步驟1）根據(jù)已完工程量的項(xiàng)目名稱、分項(xiàng)編號(hào)、單價(jià)得出合價(jià)；2）將本月所完全部項(xiàng)目合價(jià)相加，得出直接費(fèi)小計(jì)；3）按規(guī)定計(jì)算其他直接費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)；4）按規(guī)定計(jì)算主材差價(jià)或差價(jià)系數(shù)；5）按規(guī)定計(jì)算稅金；6)累計(jì)本月應(yīng)收工程進(jìn)度款。2.工程進(jìn)度款的支付

工程進(jìn)度款的支付，一般按當(dāng)月實(shí)際完成工程量進(jìn)行結(jié)算，工程竣工后辦理竣工結(jié)算。(四)竣工結(jié)算注意有關(guān)竣工結(jié)算的幾個(gè)重要時(shí)點(diǎn)，及不同時(shí)間段內(nèi)雙方的權(quán)利與責(zé)任。竣工結(jié)算的審查，一般從以下幾個(gè)方面入手：核對(duì)合同條款、檢查隱蔽驗(yàn)收記錄、落實(shí)設(shè)計(jì)變更簽證、按圖核實(shí)工程數(shù)量、執(zhí)行定額單價(jià)、防止各種計(jì)算誤差。(五)保修金的返還工程保修金一般為施工合同價(jià)款的3%，在專用條款中具體規(guī)定。發(fā)包人在質(zhì)量保修期后14天內(nèi)，將剩余保修金和利息返還承包商。二、FIDIC合同條件下工程費(fèi)用的支付

(一)工程支付的范圍和條件業(yè)違索罰工程支付清單費(fèi)用清單以外費(fèi)用工程量清單業(yè)主索賠遲付款利息成本增減費(fèi)用索賠工程變更動(dòng)員預(yù)付款材料預(yù)付款保留金違約費(fèi)用暫付費(fèi)用工程費(fèi)用

范圍（1）質(zhì)量合格是工程支付的必要條件；（2）符合合同條件；（3）變更項(xiàng)目必須有工程師的變更通知；（4）支付金額必須大于期中支付證書(shū)規(guī)定的最小限額；（5）承包商的工作使工程師滿意。

條件(二)工程支付的項(xiàng)目1.工程量清單項(xiàng)目工程量清單項(xiàng)目分為一般項(xiàng)目、暫列金額和計(jì)日工作三種。2.工程量清單以外項(xiàng)目

包括：動(dòng)員預(yù)付款、材料設(shè)備預(yù)付款、保留金、工程變更的費(fèi)用、索賠費(fèi)用、價(jià)格調(diào)整費(fèi)用、遲付款利息、業(yè)主索賠。

（三）工程費(fèi)用支付的程序

承包商提出付款申請(qǐng)；工程師審核，編制期中付款證書(shū)；業(yè)主支付。（四）工程支付的報(bào)表與證書(shū)

包括：月報(bào)表、竣工報(bào)表、最終報(bào)表和結(jié)清單、最終付款證書(shū)履約證書(shū)。注意報(bào)表和證書(shū)遞交的時(shí)間及應(yīng)包括的內(nèi)容。三、建設(shè)工程投資的動(dòng)態(tài)結(jié)算

按實(shí)際價(jià)格結(jié)算法按主材計(jì)算價(jià)差主料按抽料計(jì)算價(jià)差竣工調(diào)價(jià)系數(shù)法調(diào)值公式法（動(dòng)態(tài)結(jié)算公式法）(一)常用動(dòng)態(tài)結(jié)算方法(二)建筑安裝工程費(fèi)用的價(jià)格調(diào)值公式

式中，P—調(diào)值后合同價(jià)款或工程實(shí)際結(jié)算款；

P0—合同價(jià)款中工程預(yù)算進(jìn)度款；

a0—固定要素，代表合同支付中不能調(diào)整的部分；

a1、a2、a3、a4—代表有關(guān)成本要素

A0、B0、C0、D0—基準(zhǔn)日期與a1、a2、a3、a4對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)費(fèi)用的基期價(jià)格指數(shù)或價(jià)格；A、B、C、D—與特定付款證書(shū)有關(guān)的期間最后一天的49天前與a1、a2、a3、a4對(duì)應(yīng)的各成本要素的現(xiàn)行價(jià)格指數(shù)或價(jià)格。

例題：某工程合同總價(jià)為100萬(wàn)美元。其組成為：土方工程費(fèi)10萬(wàn)美元，占10%，砌體工程費(fèi)40萬(wàn)美元，占40%；鋼筋混凝土工程費(fèi)50萬(wàn)美元，占50%。這三個(gè)組成部分的人工費(fèi)和材料費(fèi)占工程價(jià)款85%，人工材料費(fèi)中各項(xiàng)費(fèi)用比例如下：（1）土方工程：人工費(fèi)50%，機(jī)具折舊費(fèi)26%，柴油24%。（2）砌體工程：人工費(fèi)53%，鋼材5%，水泥20%，骨料5%，空心磚12%，柴油5%。（3）鋼筋混凝土工程，人工費(fèi)53%，鋼材22%，水泥10%，骨料7%，木材4%，柴油4%。解：該工程其他費(fèi)用，即不調(diào)值的費(fèi)用占工程價(jià)款的15%，計(jì)算出各項(xiàng)參加調(diào)值的費(fèi)用占工程價(jià)款比例如下：人工費(fèi)：(50%×10%+53%×40%+53%×50%)×85%≈45%鋼材：(5%×40%+22%×50%)×85%≈11%水泥：(20%×40%+10%×50%)×85%≈11%骨料：(5%×40%+7%×50%)×85%≈5%柴油：(24%×10%+5%×40%+4%×50%)×85%≈5%機(jī)具折舊：26%×10%×85%≈2%空心磚：12%×40%×85%≈4%木材：4%×50%×85%≈2%不調(diào)值費(fèi)用占工程價(jià)款的比例為：15%具體的人工費(fèi)及材料費(fèi)的調(diào)值公式為：

假定該合同的基準(zhǔn)日期為2001年1月4日，2001年9月完成的工程價(jià)款占合同總價(jià)的10%，有關(guān)月報(bào)的工資、材料物價(jià)指數(shù)如表所示。

則2001年9月的工程款經(jīng)過(guò)調(diào)值后為：=11.33（萬(wàn)美元）由此可見(jiàn)，通過(guò)調(diào)值，2001年9月實(shí)得工程款比原價(jià)款多1.33萬(wàn)美元。

（二）進(jìn)度偏差

必須特別指出，進(jìn)度偏差對(duì)投資偏差分析的結(jié)果有重要影響，如果不加考慮就不能正確反映投資偏差的實(shí)際情況。進(jìn)度偏差1＝已完工程實(shí)際時(shí)間－已完工程計(jì)劃時(shí)間

進(jìn)度偏差2＝擬完工程計(jì)劃投資－已完工程計(jì)劃投資

其中：擬完工程計(jì)劃投資=擬完工程量（計(jì)劃工程量）×計(jì)劃單價(jià)（三）另外幾組投資偏差參數(shù)

1.局部偏差和累計(jì)偏差所謂局部偏差，有兩層含義：一是對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目而言，指各單項(xiàng)工程、單位工程及分部分項(xiàng)工程的投資偏差；另一含義是對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施的時(shí)間而言，是指每一控制周期所發(fā)生的投資偏差。累計(jì)偏差是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，其數(shù)值總是與具體的時(shí)間聯(lián)系在一起，第一個(gè)累計(jì)偏差在數(shù)值上等于局部偏差，最終的累計(jì)偏差就是整個(gè)項(xiàng)目的投資偏差。

二、偏差分析的方法

偏差分析可采用不同的方法，常用的有橫道圖法、表格法和曲線法。（一）橫道圖法用橫道圖法進(jìn)行投資偏差分析，是用不同的橫道標(biāo)識(shí)已完工程計(jì)劃投資、擬完工程計(jì)劃投資和已完工程實(shí)際投資，橫道的長(zhǎng)度與其金額成正比例。（二）表格法表