2023年證券從業之證券市場基本法律法規能力提升試卷A卷附答案單選題（共150題）1、提供證券投資顧問服務的人員應當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、（2016年真題）下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、監管對象不服全國股份轉讓系統公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內向全國股份轉讓系統公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。A.5B.10C.15D.20【答案】C4、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D5、單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C6、下列選項中，不屬于秉承守正創新的內涵的是（）。A.專注主業，更好服務于創新驅動戰略和供給側結構性改革，增強發展的適應性，以創新促發展B.圍繞服務實體經濟和滿足廣大投資者多元化的金融需求，開展產品、業務、管理、組織等方面創新，提升金融資源配置的效率，拓展市場的廣度和深度C.不斷提高專業化水平，培養專業精神和專業主義，提升專業附加值，形成學習專業、尊崇專業、按專業精神做事的文化氛圍D.堅持合規風控與創新發展并重，把合規管理和風險控制貫穿于創新發展全過程。強化員工審慎執業與風險防范意識【答案】C7、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是（）。A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人【答案】D9、公司為（）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B10、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B11、在()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B12、證券公司從事資產管理業務應遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、證券公司應在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C15、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B16、單位犯“擅自發行股票、公司、企業債券罪”的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】D17、根據《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A18、關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有（）。A.公司對于公開發行債券所募集的資金，必須用于核準的用途；公開發行股票所募集的資金，則可以用于公司生產經營活動B.公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經過股東大會作出決議C.公司發行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出D.發行公司債券籌集的資金，用于非核準用途的，不得再次發行公司債券【答案】B19、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監事會或監事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規管理職責。列關于合規管理職責歸屬表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C20、證券公司應在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B21、下列關于股份有限公司的說法，不正確的是（）。A.董事會會議，允許他人代為出席B.股東大會選舉董事，實行累積投票制C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過D.股東大會應當每年召開一次年會【答案】C22、證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、關于客戶資產管理業務，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作應當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規C.了解你的客戶D.全面從嚴監管【答案】C25、下列情形中應由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯誤的是（）。A.公司有重大違法行為B.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用C.公司最近2年連續虧損D.公司解散【答案】D26、中國證券業協會誠信管理中的誠信信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A27、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C29、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規定》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益B.證券公司應當加強對股東資質的審查，對股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終權益持有人信息進行核實并掌握其變動情況C.證券公司對客戶負有誠信義務，證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的時只要保證不占用客戶資產，損害客戶合法權益即可D.證券公司應當就股東對證券公司經營管理的影響進行判斷，依法及時、準確、完整地報告或披露相關信息，必要時履行報批或者備案程序【答案】C30、客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件③客戶財務狀況證明②融資融券業務申請表④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（）。A.中位數B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D32、證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當（）。A.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記B.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記C.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記D.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記【答案】A33、上海證券交易所在科創板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B34、證券經紀業務的特點包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B36、只有結合公司實際，并與公司發展模式、業務理念相融合，文化建設工作才能抓出成效。在證券行業文化建設中融合發展戰略，具體內涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A37、下列有關股份有限公司股份發行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同【答案】B38、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業務B.約定購回式證券交易C.股票質押式回購業務D.質押式報價回購業務【答案】B39、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C40、（2016年真題）上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額（）的，應當由股東大會作出決議。A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】C41、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司對其董監高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監高B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業協會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監高的，中國證監會派出機構無權責令其解除【答案】A42、下列有關利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優先認繳出資【答案】D43、根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C45、非公開募集基金單只基金投資者數量不能超過（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A46、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B48、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B49、證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C50、信息技術服務機構，是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統的開發、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規及中國證監會另有規定外，不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施【答案】B51、下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B52、以下關于自營業務內部控制的說法正確的是（）。A.自營業務由自營業務部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內容【答案】C53、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務被稱為（）。A.融資融券業務B.證券經紀業務C.資產管理業務D.投資銀行業務【答案】B54、證券公司從事自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.國務院B.財政部C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C55、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D56、下列選項中不屬于證券公司及其分支機構的業務經營的外部約束的是（）A.注冊資本要求B.業務審批C.禁止同業競爭D.防范和控制風險【答案】D57、客戶委托資產應當交由()等其他資產托管機構托管。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、下列屬于操縱市場行為的是（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C59、根據《證券市場禁入規定》的規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()證券市場禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B60、按照《期貨交易管理條例》的規定，下列不屬于受監管主體相關義務的有（）。A.要求非期貨公司結算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業務C.向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告D.如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B61、證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A62、有下列（）情形的，不得收購公眾公司。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A63、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機關責令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A64、《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規則作出了具體的規定，以下規定中錯誤的是（）A.內部董事人數不得超過董事人數的1/2B.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經過無關聯關系董事過半數通過【答案】C65、(2019年真題)下列關于有限合伙企業執行合伙事務的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執行合伙事務B.有限合伙企業由普通合伙人和有限合伙人聯合執行合伙事務C.有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務D.有限合伙企業由有限合伙人執行合伙事務【答案】C66、(2019年真題)證券公司必須持續符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是（）A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩定資金率為40%C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%D.乙證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C67、證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，A.證券公司B.證券經紀人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A68、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B69、股份有限公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％【答案】B70、根據《標準化債權類資產認定規則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】D71、下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規定的是（）。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監事會成員中應當包括公司職工代表【答案】A72、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、（）、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指【答案】D73、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B74、非公開發行的公司債券僅限于在()范圍內轉讓A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業投資者【答案】C75、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格，必須具有從事證券業務（）年以上的經歷。A.4B.2C.1D.3【答案】B76、除合伙協議另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D78、證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》規定，處罰處分信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、私募基金子公司及其下設特殊目的的機構可以以現金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，不得投資于（）。A.國債B.央行票據C.對外貸款D.投資級公司債【答案】C81、下列屬于在交易制度方面業務規則的要求，正確的是（）。A.業務規則將提高最低申報股份數量要求B.業務規則放寬股份限售規定C.業務規則規定申請掛牌公司股東人數不可超過200人D.業務規則規定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間【答案】B82、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.②③④【答案】A83、（）是指證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。A.融資融券業務B.轉融通業務C.股票質押式回購業務D.股票約定式回購業務【答案】A84、按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續監管方面的規定，錯誤的是（）。A.當證券公司出現設立賬外賬等違法違規情況時，中國證監會可以對證券公司及其董監高給予譴責，甚至責令其更換董監高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內將審計報告報送中國證監會派出機構C.證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B85、上市公團并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有（）資格的證券公司從事相關業務。A.證券自營B.保薦C.證券經紀D.證券資產管理【答案】B86、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質押D.留置【答案】D87、證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D88、依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業日D.發起人認足股份日【答案】A89、（2020年真題）證券公司合規負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經理C.監事會D.董事會【答案】D90、證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D91、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B92、證券公司申請保薦業務資格，應當具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A93、(2019年真題)下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）A.上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整B.上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D94、以下屬于證券分析師執業行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D95、按照上海、深圳證券交易所的相關規定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退回證券交易所D.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人【答案】C96、對于資產管理業務，下列說法錯誤的是（）。A.資產管理業務作為金融業務，屬于特許經營行業，必須納入金融監管B.非金融機構可以發行、銷售資產管理產品，國家另有規定的除外C.非金融機構違反上述規定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯網平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規定等進行規范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發行證券的，依法追究法律責任D.非金融機構違法違規開展資產管理業務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰【答案】B97、為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展，制定了（）。A.《關于加強證券經紀業務管理的規定》B.《證券經紀人管理暫行規定》C.《證券公司監督管理條例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C98、下列關于公司對外投資規定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業投資B.除法律另有規定外，公司不得成為對所投資企業債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規定的，不得超過規定的限額D.公司向其他企業投資，依照公司章程的規定，由董事長決定【答案】D99、有限責任公司股東會議作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協議，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】B100、根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于（）,應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。A.權益投資業務B.股票投資業務C.證券投資咨詢業務D.證券業務【答案】C101、根據《證券投資基金法》的規定，不屬于基金管理人主要職責的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B102、根據《刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B103、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D104、《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括（）。A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途C.經紀業務中的禁止性規定D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料【答案】C105、下列關于有限合伙企業的說法中，正確的有（）。A.①②④⑤B.②③⑤C.①②③④D.②③④⑤【答案】D106、證券（股票類）發行與承銷業務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C107、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D108、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C109、（2016年真題）證券公司設立時，確定業務范圍需要考慮的因素有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B110、關于證券經紀業務的說法，下列說法正確的是（）。A.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物B.證券經紀業務營銷是以股票類金融產品為載體的金融服務營銷C.證券經紀業務營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理【答案】A111、下列不屬于管理人職責的是（）。A.對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機構出具專業意見B.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產C.在專項計劃存續期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規定及合同約定的義務D.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人【答案】B112、擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B113、《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規則作出了具體的規定，以下規定錯誤的是（）。A.內部董事人數不得超過董事人數的1/2B.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經過無關聯關系董事過半數通過【答案】C114、證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用()方式，法律法規有明確規定的除外。A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標購競價【答案】A115、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B116、下列選項中，不屬于法律法規體系中行政法規的是（）。A.《證券公司監督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業債券管理條例》【答案】C117、證券交易場所制定的自律規則包括（）。A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C118、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易，但是合伙協議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的業務，但合伙協議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前2個月通知其他合伙人【答案】D119、下列關于違反科創板證券（股票類）發行與承銷有關規定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業務資格1到2年的監管措施B.保薦人未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會將視情節輕重，自確認之日起采取暫停保薦人業務資格1年到3年，責令保薦人更換相關負責人的監管措施C.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件有虛假記載的，按規定撤銷保薦代表人資格D.證券服務機構未勤勉盡責，致使發行人信息披露資料中與其職責有關的內容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，無論情節如何，該機構相關責任人不應承擔法律責任【答案】B120、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A121、根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規定，證券公司從事股票期權經紀業務試點應當符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經紀業務資格B.配備3名具備相應專業能力的業務人員C.具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D122、對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做（）處理。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節嚴重的，撤銷從業資格【答案】A123、公司通過網下詢價方式確定股票發行價格和發行對象的，詢價對象應當是（）。A.經中國證券業協會注冊的網下投資者B.經中國證券業協會注冊的普通投資者C.承銷商D.證券公司認定的合格投資者【答案】A124、2008年中國證監會審議通過《證券發行上市保薦業務管理辦法》，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、()和法律責任作了全面的規定。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D125、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500B.300C.100D.200【答案】C126、下列關于合伙人退伙的說法錯誤的是（）。A.合伙協議約定的退伙事由出現，合伙人可以退伙B.經全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發生合伙人難以繼續參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前10日通知其他合伙人【答案】D127、保薦代表人在（）個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計（）次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B128、（2020年真題）下列不屬于監管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監管措施的是（）A.責令改正B.監管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C129、《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C130、符合下列哪一種情形的,為公開發行()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D132、按照《期貨交易管理條例》的規定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D133、（2017年真題）上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C134、有關公司法律責任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【