第2頁共3頁XXX有限公司知識產權管理體系內審材料(GB/T26460-2013最新版)202X年X月目錄內部審核計劃企業知識產權管理體系內審首次會議企業知識產權管理體系內審末次會議內部審核檢查表不符合項報告內部審核報告*有限公司內部審核計劃表格編號：IP-R-9001一審核目的分析公司知識產權管理體系的運行情況，檢查《知識產權管理手冊》運行實施效果，查找存在的問題和薄弱環節，以便及時發現存在問題，采取糾正措施，提高企業知識產權管理水平。二審核范圍知識產權管理體系所包含的各個方面；公司與知識產權管理相關的部門。三審核依據1、GB/T29490-2013《企業知識產權管理規范》；2、知識產權管理工作手冊及各項程序文件、表單。3、相關法律法規和政策文件四審核組成員審核組長：*審核員：*審核時間審核內容安排202X年12月18日202X年12月19日9:00-10:00首次會議的召開檢查管理層情況檢查市場中心、研發中心、生產中心、品質中心、供應鏈中心、財務中心以及行政中心知識產權管理體系運作情況接第一天審核工作召開末次會議編制：*批準/管代：日期：202X.12.11日期：*有限公司簽到表會議主題：企業知識產權管理體系內審首次會議會議時間：202X年12月18日會議地點：會議室參會人員如下：序號職能部門簽到1總經理2管理者代表3市場中心4研發中心5生產中心6品質中心7供應鏈中心8財務中心9行政中心*有限公司簽到表會議主題：企業知識產權管理體系內審末次會議會議時間：202X年12月19日會議地點：會議室參會人員如下：序號職能部門簽到1總經理2管理者代表3市場中心4研發中心5生產中心6品質中心7供應鏈中心8財務中心9行政中心內部審核檢查表表格編號：IP-R-9002受審核部門管理層部門負責人張步躍、*審核組成員*審核時間202X年12月19日序號標準（文件）條款審核內容審核方式審核記錄判定14.1總體要求如何保持知識產權管理體系運行的有效性？詢問建立符合GB/T29490-2013標準的知識產權管理體系文件，并按照文件要求進行日常工作的指導。√2如何推進公司知識產權管理體系的不斷改進？詢問通過制定知識產權目標、知識產權的內部審核、管理評審對公司知識產權運行進行監控，對未達成的目標、內審的不符合項及管理評審的改進意見提案進行分析和改善。√35.1管理承諾是否明確最高管理者的知識產權職責？詢問經過詢問知道最高管理者的知識產權職責。√4公司通過哪些活動保證達到知識產權有效運行的承諾？詢問通過建立知識產權方針、設定知識產權目標、內部審核、管理評審等活動來確保知識產權有效運行?！?5.2知識產權方針企業是否制定知識產權方針？企業知識產權方針的制定的依據是什么？詢問企業已經制定了知識產權方針，并經過總經理批準。方針目標的制定以公司發展經營計劃為依據制定?！?企業知識產權方針適應企業經營發展？詢問知識方針的制定是依據經營計劃而來。√7知識產權方針是否得到全體員工的理解？詢問知識產權方針和目標均在知識產權培訓時進行講解，并由各部門負責人負責部門內部宣傳?！?5.3.1知識產權管理體系策劃知識產權的策劃是否充分理解了相關方的需求？如何去理解相關方的需求？詢問通過與客戶的溝通，了解客戶對公司技術產品的要求，按照客戶要求聯合開發或獨立開發滿足客戶要求的產品，并經過知識產權的申請保障各方利益?！?知識產權的運行中的各項活動是否得到策劃，確保其在實施過程中的有效管理？詢問知識產權的運行管理主要通過知識產權目標的考核，內部審核、管理評審三個方面進行，目前知識產權體系運行是有效的?！?05.3.2知識產權目標公司是否建立事宜考核的知識產權目標，并形成文件？詢問、查閱建立知識產權長期目標，中長期目標和年度目標，年度目標和中長期目標是數據考核的目標，并且通過對年度目標進行分解到各部門進行考核?！?1知識產權目標的制定按照什么樣的原則進行制定？詢問知識產權的目標制定依據知識產權方針進行分解，同時考慮公司實際情況制定的?！?2如何確保知識產權目標在實施運行中的持續有效？詢問管理評審時進行知識產權目標的評審，對不符合實際情況的知識產權目標進行調整，以確保知識產權目標的持續有效且適宜。√135.4.2機構是否建立知識產權管理的專門機構及專業人員？詢問、查看查閱知識產權管理體系架構圖，未設立專門的知識產權部，由品質中心作為知識產權接口部門對公司的知識產權進行管理，并配備有兼職的知識產權工作人員。√14是否明確知識產權機構和人員的工作職責和權限？詢問、查閱經詢問，已經由品質中心編寫和知識產權產權部門（品質中心）的工作職責和權限?！?55.5管理評審公司如何開展知識產權管理評審工作？詢問、查閱公司制定《管理評審管理程序》，按照程序文件的要求每年對公司進行知識產權體系的評審，各部門提前準備評審輸入資料，通過會議進行評審?！?6是否根據管理評審結論進行工作改進？詢問管理評審的問題均形成改進意見，改進工作由知識產權部門（品質中心）進行監督跟進?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥?；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。內部審核檢查表表格編號：IP-R-9002受審核部門行政中心部門負責人何永濤審核組成員*審核時間202X年12月18日序號標準（文件）條款審核內容審核方式審核記錄判定16.1.1知識產權工作人員是否明確知識產權管理體系工作人員的任職條件？詢問、查閱查看公司崗位說明書，部分表中沒有規定詳細的知識產權人員的任職資格。×2對不滿足知識產權任職條件的人員，采取何種措施進行處理？詢問、查閱通過對知識產權專職人員進行培訓，使其具備知識產權任職條件。√36.1.2教育與培訓知識產權教育培訓如何開展？是否覆蓋標準的培訓要求？詢問、查閱查202X培訓計劃和培訓簽到表，有覆蓋標準要求的人員?！?知識產權教育培訓實施效果如何進行評價？是否形成相關的記錄？詢問、查閱通過培訓后的現場提問形式進行效果評價，形成培訓和培訓效果記錄?！?6.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識產權方面權屬？詢問、查閱查人事合同，有知識產權權屬的約定或簽訂了補充協議?！?是否對新進員工知識產權內容的保密性做出規定和要求？詢問、查閱員工入職時簽訂勞動合同以及保密協議，對公司的知識產權等涉密信息進行保密。√7與知識產權關系密切的崗位是否進行重點管理？詢問、查閱公司現行按照所有與知識產權關系密切的新入職員工都簽訂《入職知識產權聲明》以此保護公司可能出現的知識產權糾紛問題?！?是否明確發明創造人員應該享有的權利和義務？詢問、查閱簽訂勞動合同的補充協議或在勞動合同中補充后簽訂，協議中對知識產權權屬進行了規定。√96.1.4入職如何避免新進員工（包括研發等重要崗位）知識產權糾紛事件的發生？是否對新入職員工進行知識產權調查？詢問、查閱對擬定的重要崗位員工進行知識產權背景調查，填寫《入職員工知識產權背景調查表》通過調查避免知識產權糾紛事件的發生。√106.1.5離職如何對一般崗位員工離職后可能造成的知識產權泄漏進行管理？詢問、查閱一般崗位員工離職時，進行知識產權保密事項的提醒，以防止離職人員對相關信息的泄露?！?1核心崗位員工離職如何進行操作，以保證公司知識產權不被泄漏？詢問、查閱已對離職員工進行知識產權事項的提醒，或簽署離職協議。√126.1.6激勵公司如何鼓勵員工創造知識產權？詢問、查閱通過《知識產權激勵管理程序》中的知識產權激勵條款，對知識產權發明人依據程序文件的規定進行獎勵。√13對員工造成知識產權損失如何處理？詢問、查閱員工造成的知識產權的損失，根據《保密協議》等的要求進行相應處罰，必要時采用司法途徑解決?！?46.2基礎設施公司已配備哪些相關資源，以確保知識產權管理體系的有效運行？詢問、查閱公司提供專門的知識產權辦公場所以及辦公電腦、電話等設備以確保知識產權管理體系的有效運行?！?57.6保密是否對本部門保密文件進行合理有效的管理？詢問、查閱按保密程序處理并對涉密信息放置專門的文件柜進行管理?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥?；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。內部審核檢查表表格編號：IP-R-9002受審核部門品質中心部門負責人*審核組成員*審核時間202X年12月18日序號標準（文件）條款審核內容審核方式審核記錄判定14.2.2文件管理有無建立文件管理程序？對文件如何管控詢問、查閱已編制形成文件《文件管理程序》，對文件的審批、發放等均有記錄，并對文件進行分類管理?！?4.2.4外來文件與記錄管理對外來文件和相關記錄如何管理詢問、查閱查看外來文件清單，抽查外來文件中的相關文件（專利申請文件），受理通知書等通知書等都有?！?5.3.3法律法規有無收集相關的知識產權法律法規？如何傳達給相關部門？詢問、查閱有對法律法規進行收集，形成了《知識產權法律法規清單》，并通過郵件或共享對法律法規的文件進行傳達?！?5.5管理評審管理評審的流程是怎么樣的？詢問、查閱經詢問，管理評審開展的流程是由總經理主持管理評審會議，管理者代表進行協助具體事宜，制定管理評審計劃，督促各部門準備評審資料，總結管理評審報告。√57.4.1風險管理公司是否建立知識產權風險管理控制程序？詢問、查閱已經建立《知識產權風險管理程序》。√6公司從哪些方面對知識產權風險進行控制？詢問、查閱公司風險控制主要從人員、研發（包括立項、研發）、原料采購、產品銷售、展會、銷售后的市場監控等方面進行知識產權的風險控制?！?公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知識產權的風險和預防他人侵犯我司知識產權的情況？詢問、查閱公司建立知識產權市場監控機制，監控公司產品在市場上可能出現的侵權與被侵權的情況?！?知識產權風險發生后采用什么應對措施或響應機制？詢問、查閱公司編制形成文件的《知識產權爭議處理管理程序》，在出現知識產權風險后根據文件流程進行處理?！?7.4.2爭議處理是否建立知識產爭議處理控制程序？詢問、查閱已建立形成文件的《知識產權爭議處理管理程序》?！?0是否明確知識產權爭議處理中的知識產權保護途徑和處理方式？詢問、查閱《知識產權爭議處理管理程序》中明確了知識產權爭議處理的途徑?！?19.2內部審核是否有形成文件內部審核程序對公司內部審核活動進行規定和管理？詢問、查閱已編制形成文件的《內部審核管理程序》，對公司內部審核過程進行管理?！?2是否定期按照標準對知識產權管理體系進行內部審核？詢問、查閱已按照《內部審核管理程序》每年進行一次內部審核?！?39.3分析和改進是否根據知識產權方針、目標以及檢查、分析的結果進行知識產權改進措施的制定和落實？詢問、查閱知識產權管理體系內部審核發現的不符合項填寫《不符合項報告》，管理者代表進行跟蹤處理，確保改進計劃的實施?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥保弧啊稹北硎尽坝^察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。內部審核檢查表表格編號：IP-R-9002受審核部門生產中心部門負責人楊劍鋒審核組成員*審核時間202X年12月19日序號標準（文件）條款審核內容審核方式審核記錄判定18.4生產是否及時評估生產過程中的工藝改善，明確保護方式，適時形成知識產權？詢問、查閱設置了技術改進與創新成果評估表，填寫了生產工藝上的改善與評估，已經建立工藝改善的保護方式?！?公司是否存在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協作的過程？發生這些過程是否有知識產權風險的防范措施？詢問、查閱存在；并在合同中明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔√備注：判定中“√”表示“符合項”；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。內部審核檢查表表格編號：IP-R-9002受審核部門市場中心部門負責人孔東平審核組成員*審核時間202X年12月19日序號標準（文件）條款審核內容審核方式審核記錄判定18.5售前與售后是否建立市場的監控機制，對公司投放市場的產品的知識產權侵權行為進行監控？是否保存有市場監控的相關記錄？詢問、查閱有對市場知識產權侵權情況進行監控。√2市場環境發生改變或產品升級時，是否對銷售的產品進行跟蹤并調整知識產權策略和風險的規避方案？詢問、查閱暫無市場環境變化及產品升級情況?！?參加展會活動時有無對參展方案進行風險評估和制定相應的規避方案詢問、查閱暫無參加展會活動。當公司參加展會活動時，將對參加展會所展示的內容進行知識產權的審批√47.4.3涉外貿易有無涉外貿易業務，有無對當地法律法規及政策進行收集了解？詢問、查閱暫無涉外貿易情況，當公司有涉外貿易業務，將對當地法律法規及政策進行收集√備注：判定中“√”表示“符合項”；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。內部審核檢查表表格編號：IP-R-9002受審核部門研發中心部門負責人*審核組成員*審核時間202X年12月18日序號標準（文件）條款審核內容審核方式審核記錄判定16.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規定信息資源管理所需的控制要求？詢問、查閱建立了《信息資源控制程序》對知識產權信息進行管理。√2是否建立知識產權信息收集的渠道，以確保及時獲取行業領域和競爭對手的知識產權信息？詢問、查閱根據知識產權信息資源控制程序的要求建立知識產權信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網站可對知識產權信息進行收集和分析?！?對外發布的信息如何進行控制的？詢問、查閱知識產權信息的對外發布需要填寫《知識產權信息發布審批表》，審批通過后方可發布，有對知識產權信息的發布進行審批。√47.1獲取如何保證實施產權獲取工作的開展？是否有制定知識產權獲取的工作計劃，明確的獲取途徑和方式？詢問、查閱公司建立《知識產權獲取控制程序》規定了知識產權獲取的工作流程，并制定202X年知識產權的獲取計劃和獲取方式。√5知識產權獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制？詢問、查閱知識產權獲取前進行知識產權申請審批，有知識產權申請的記錄。√6發明人的署名權是否得到有效保障？詢問、查閱知識產權發明人有知識產權署名權?！?7.2維護如何對知識產權檔案進行管理？詢問、查閱知識產權的資料已建立各項資料的文件夾進行管理?！?是否對知識產權的權屬變更進行適當的評估？并保持相關記錄？詢問、查閱暫時沒有權屬變更的情況發生，無評估記錄√9是否保持有知識產權權屬放棄的進行適當的評估？并保持相關記錄？詢問、查閱暫時沒有權屬放棄的情況發生，無評估記錄√107.3.1實施、許可和轉讓是否編制形成文件的程序對知識產權的實施、許可和轉讓過程進行規定？詢問、查閱已形成《知識產權實施、許可、轉讓控制程序》對知識產權的實施、許可、轉讓過程進行規定√11公司如何實施知識產權是知識產權產業化？外來知識產權實施產業化是否進行評估和調查？詢問、查閱公司自主研發的知識產權投入生產實現產業化。√12知識產權的轉讓和許可如何進行？是否制定相關的調查和評估？詢問、查閱尚無知識產權的轉讓、許可的情況發生?！?38.1立項是否對立項項目所涉及的知識產權信息進行檢索？是否通過對知識產權及市場調研結果進行分析，確定知識產權的潛在合作伙伴和競爭對手？詢問、查閱查詢項目的立項申請書，已經進行立項前的知識產權檢索?！?4是否有對所立項目進行知識產權方面的風險評估，并保留風險評估結果？詢問、查閱查詢項目的立項申請書，已經進行立項前的檢索，并在檢索報告中附有風險的評估及分析。√15是否在立項階段進行知識產權信息、相關文獻及其他公開信息的檢索？詢問、查閱查詢項目的知識產權信息檢索，有對相關知識產權信息、文獻進行檢索。√16是否對立項項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況進行分析？詢問、查閱查詢項目的研發知識產權信息檢索，對知識產權狀況和競爭對手進行了知識產權分析并形成分析報告。√17是否根據所收集到的知識產權信息制定知識產權開發的規劃，以避免出現知識產權重復開發？詢問、查閱已經制定了知識產權開發的規劃，形成知識產權開發規劃記錄。√18立項成果的評估如何進行？如何確定研發技術項目是否進行知識產權的專利申請或技術保密？詢問、查閱研發結果知識產權的申請，需經過知識產權申請的審批，審批后確定該技術是否作為專有技術保密，是否進行知識產權的申請?！?98.2研究開發是否對開發項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況進行分析？詢問、查閱查詢項目的研發知識產權信息檢索，對知識產權狀況和競爭對手進行了知識產權分析并形成《研發項目立項申請書》?！?0是否根據所收集到的知識產權信息制定知識產權開發的規劃，以避免出現知識產權重復開發？詢問、查閱根據檢索結果，已經制定了知識產權開發的規劃，并形成《項目知識產權分析及規劃報告》?！?1是否有在研發各個階段對項目進行跟蹤知識產權信息的收集，適時調整項目的研發方向？是否有進行技術設計的規避方案？詢問、查閱根據檢索結果，對已產生知識產權的技術進行了規避，并形成《項目知識產權分析及規劃報告》?！?2研發成果的評估如何進行？如何確定研發技術項目是否進行知識產權的專利申請或技術保密？詢問、查閱研發項目結項后，研發中心進行了成果評估并形成了《項目開發成果評估報告》?！?3研發記錄及資料如何管理？詢問、查閱按照《保密管理程序》要求進行保密控制。√備注：判定中“√”表示“符合項”；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。內部審核檢查表表格編號：IP-R-9002受審核部門財務中心部門負責人王蘭君審核組成員*審核時間202X年12月18日序號標準（文件）條款審核內容審核方式審核記錄判定16.3財務資源是否建立知識產權預算臺賬？詢問、查閱查知識產權預算記錄，已經建立知識產權預算臺賬√2是否建立知識產權支出臺賬？詢問、查閱查知識產權支出記錄，已經建立知識產權支出臺賬√37.5合同管理是否有對合同中的知識產權條款進行審查？詢問、查閱查合同評審記錄表，已經建立合同知識產權條款審查?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享棥?；“○”表示“觀察項”；“×”表示“一般不符合項”；“△”表示“嚴重不符合項”。第2頁共3頁*有限公司不合格報告（糾正/預防措施）表格編號：IP-R-9003受審部門行政中心日期202X.12.18不合格描述查看公司崗位說明書，部分表中沒有規定詳細的知識產權人員的任職資格。不符合GB/T2940-2013標準的條款號6.1.1) 明確知識產權工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產權工作的人員滿足相應的條件；不合格嚴重性判斷□嚴重不合格■一般不合格□觀察項處理意見要求在202X年12月25日前糾正，并分析原因，制定糾正措施予以實施，防止不合格的再發生。 分析人：*日期：202X年12月18日原因分析：行政中心沒有對條款進行認真解讀，忽略了知識產權人員的任職資格。糾正及糾正措施：崗位說明書中增加了對知識產權工作人員的任職條件，并加強員工對（GB/T29490-2013中6.1.1）條款及《人力資源管理程序》，進一步熟悉、了解掌握基本要求，確保不再發生。責任部門負責人：何永濤糾正措施驗證結果：措施有效審核組長日期*有限公司內部審核報告表格編號：IP-R-9004審核范圍GB/T29490-2013《企業知識產權管理規范》標準所要求的各要素及所涉及的相關部門。審核依據本公司知識產權管理體系文件、GB/T29490-2013《企業知識產權管理規范》、法律法規及有關合同審核時間202X年12月18日--12月19日受審核部門管理者代表及知識產權貫標各部門審核小組組長：*組員：*審核綜合情況1、審核的實施情況：12月18--19日，審核小組對XXX有限公司知識產權管理體系進行了現場內審，在審核過程中，得到了公司領導的高度重視，也得到了各部門的積極配合和支持。內審員對此次審核認真負責，客觀公正，他們通過交談，查閱文件記錄、現場觀察等方法收集客觀證據，并認真做好檢查記錄，對不符合或做得不夠的均與受審核方負責人一起進行了溝通與確認。12月19日上午的末次會議通報了審核結果，向各受審核部門提出了應糾正的不符合項，確認了責任單位，提出了整改糾正的完成期限。2、存在的問題：本次審核，共開具了1份《不合格報告》，為一般不合格，原因是公司GB/T29490-2013知識產權管理體系文件發布時間不久，各部門對文件不熟悉，沒有很好的學習和理解，在運行過程中，各操作人員及管理人員的思想觀念沒有轉變過來。各部門應加強學習，徹底改變思想觀念。3、體系運行符合性、有效性總結結論：本次審核是本公司GB/T29490-2013知識產權管理體系文件實施后的一次全面、系統的檢查，從審核結果看，本公司知識產權管理體系運行是有效的，是基本正常的，是符合GB/T29490-2013標準要求的，但也存在不少問題，體系文件需進一步優化、完善，同時需要強化學習和培訓等。各部門應按GB/T29490-2013版標準及本公司知識產權管理體系文件要求對此次內審提出的不符合項進行認真的、細致的和舉一反三的整改與糾正，以確保知識產權管理體系有效運行和順利通過認證審核。編制:批準/管代：日期：202X.12.19日期：XXX有限公司知識產權管理體系管理評審材料(GB/T26460-2013最新版)202X年X月目錄202X年度管理評審計劃管理評審會議簽到表管理評審輸入資料管理評審報告*有限公司202X年度管理評審計劃表格編號：IP-R-5002評審目的通過開展管理評審，全面評價本公司知識產權管理體系的適宜性和有效性，確定是否具備申請認證審核的條件，以便為正式認證審核做準備。出席評審部門、人員主持人*參加評審人員評審內容（1）公司知識產權方針和目標的制定與落實情況；（2）內部審核結果分析；（3）企業經營目標、策略及新產品、新業務的規劃情況；（4）企業知識產權基本情況及風險評估信息；（5）技術、標準發展趨勢；（6）財務經費實施績效；（7）預防和糾正措施的實施情況，如對知識產權有重大影響的措施；（8）以往管理評評的跟蹤措施實施情況及有效性；（9）可能影響知識產權管理體系正常運行各方面出現的變化，如體制、法律法規、政策的變化等。評審準備工作要求圍繞評審內容準備本部門的評審材料，并于202X年12月27日之前匯總到管理者代表。評審時間202X.12.28上午9:30--11:00編制：審核/管代：批準/總經理：日期：202X.12.21日期：日期：*有限公司簽到表會議主題：企業知識產權管理體系管理評審會議會議時間：202X年12月28日會議地點：會議室參會人員如下：序號職能部門簽到1總經理2管理者代表3市場中心4研發中心5生產中心6品質中心7供應鏈中心8財務中心9行政中心公司知識產權管理評審資料知識產權方針鼓勵自主創新有效運用規范管理。公司知識產權目標202X年目標：1、專利申請件數不少于1件2、通過《企業知識產權管理規范》標準認證實際：1、申請專利1件。2.《企業知識產權管理規范》體系已經導入并運行基本有效。三、公司經營目標、策略為實現公司戰略目標，公司在未來三年內將一直以全球化戰略為核心，以品牌戰略、精細化營銷戰略、技術創新和人才戰略、信息化戰略為支撐，實現如下目標：優化客戶結構，爭取融入跨國企業的全球產業鏈；公司將繼續采用積極的進取式的市場營銷戰略專注于市場開拓，形成覆蓋全國的銷售網絡；繼續加大科研投入，加大對各類人才的引進培養和對新產品、新工藝的研究與開發，預計未來三年公司能擁有10余項專利，研發投入較目前增長一倍，且達到銷售收入的5%。供應鏈中心管理評審資料目標1.供應商知識產權合同/聲明簽回率80%以上。實際：涉及知識產權的供應商簽訂了知識產權合同和知識產權聲明，部分供應商的知識產權聲明還在簽回中。部門工作情況1.采購知識產權調查為加強對供應商知識產權風險的管理，對涉及知識產權供應商進行知識產權情況調查，并將知識產權情況作為評估供應商合格與否條件之一。2.知識產權聲明簽訂為避免因采購知識產權侵權產品，要求供應商簽訂知識產權聲明，明確相關知識產權侵權責任，部分供應商暫未簽回，還在跟進中。二、改善及計劃1.目前供應商的知識產權調查方面工作還不夠充分，后期加強對供應商知識產權情況調查，涉及知識產權產品必須要求其提交相關權屬證明，不能提供情況尋找可替代供應商。行政中心管理評審資料目標1.通過《企業知識產權管理規范》認證審核；2.知識產權密切相關人員知識產權聲明簽訂率不少于90%；3.知識產權培訓計劃實施率不少于95%。實際：《企業知識產權管理規范》已導入并運行；知識產權密切相關人員均簽訂知識產權聲明；202X年知識產權培訓計劃目前均按時舉行實施并考核。部門工作情況1.培訓根據貫標的進度展開制定培訓計劃，并監督按照計劃實施，基本達到了預期效果使全公司的員工都了解了知識產權管理體系、使知識產權工作在人力資源方面得到了相應的保障。雖然內審時發現遺漏對全體員工的知識產權基礎知識進行培訓，但已及時進行糾正。詳見《培訓計劃》、《培訓報告》2.人事合同管理通過增加相應知識產權條款，明確發明人享有權利和義務，明確了知識產權歸屬。3.入職人員和離職人員管理為避免入職人員將他人知識產權帶入公司造成被動侵權，對新入職人員進行了知識產權背景調查，并簽訂了知識產權聲明。員工離職時對其進行了知識產權事項提醒，對于核心知識產權員工要求其簽署知識產權協議。有效了避免了因人員流動造成的知識產權風險。4.激勵為了激勵員工進行知識產權的創造和保護，制定了激勵制度，明確了獎勵和懲罰的規定，有效的激勵了員工的知識產權創造的積極性。5.基礎設施配備為了知識產權管理體系的正常運行配備了相應的辦公場所、電腦、網絡等設施，并定期對設施進行維護，從體系運行情況來看，現有基礎設施能滿足公司知識產權體系的運行。6.保密管理對公司人員涉密的人員進行確定，并簽訂了保密相關協議，有效防止因為人員的泄密對公司造成損失。對公司涉密信息進行界定，并對涉密信息進行保密管理，僅限有權限人員可以接觸，降低泄密風險。詳見《涉密人員清單》、《保密信息》、《涉密設備》二、改善及計劃1.各部門對文件內容熟悉程度不夠，后期加強對各部門體系文件的培訓，使各部門能夠盡快熟悉掌握管理流程并不定期監控各部門過程管理記錄。2.目前公司保密管理還需完善，各部門要加強度保密資料的敏感度，并加強對全員保密意識的培養。品質中心管理評審資料目標1.通過《企業知識產權管理規范》認證審核；2.知識產權密切相關人員知識產權聲明簽訂率不少于90%；3.知識產權培訓計劃實施率不少于95%。實際：《企業知識產權管理規范》已導入并運行；知識產權密切相關人員均簽訂知識產權聲明；202X年知識產權培訓計劃目前均按時舉行實施并考核。部門工作情況文件管理根據GB/T29490-2013標準建立了完整的知識產權體系文件，包括手冊、程序文件及表單，體系文件均進行審核和批準后受控發行至各部門，并保持最新有效版本。記錄管理為確保知識產權管理活動的建立有效的實施記錄，建立使用于各活動過程記錄表單，并明確各記錄保存部門和保管時間。外來文件管理對知識產權的外來文件進行保管并建立了外來文件清單?！锻鈦砦募鍐巍?.知識產權法律法規的收集收集了相關的知識產權法律法規，如《專利法》、《專利法實施細則》等，并形成了法律法規清單，將清單中的相關文件通過放置在共享平臺傳達給各部門。同時將法律法規清單發放給各部門。詳見《知識產權法律法規清單》5.內審管理202X年12月18日—19日進行了為期兩天的公司知識產權內部審核，審核結果共有1項一般不符合項，均已改善完成并實施驗證后關閉?？偟脕碇v知識產權管理體系是符合適宜性和有效性的，各個部門也能適應新體系的導入，但知識產權體系運行時間不長，各部門對知識產權體系相關制度熟悉度不夠，所以部分要求執行不到位，不徹底。詳見《內審計劃》、《內審報告》、《內審檢查表》、《不符合報告》6.協助總經理組織管理評審；詳見《管理評審計劃》、《管理評審報告》、《管理評審輸入資料》二、改善及計劃1.各部門對文件內容熟悉程度不夠，后期加強對各部門體系文件的培訓，使各部門能夠盡快熟悉掌握管理流程并不定期監控各部門過程管理記錄。2.目前公司保密管理還需完善，各部門要加強度保密資料的敏感度，并加強對全員保密意識的培養。生產中心知識產權管理評審資料部門知識產權目標202X年目標：年度生產工藝改善成果件數≥1項實際：生產工藝改善成果件數3件,均以作為商業秘密保護二、部門工作情況1.產品及工藝改善生產部目前在產品生產活動中有發現工藝的改善。公司目前暫無委外加工情況。三、改善及計劃1.一線工人知識產權意識還較薄弱，后期現場管理人員在早會上加強對一線員工的知識產權意識培訓，主要著重于保密規定的遵守方面。2.對技術人員進行專利相關知識培訓，加強專利挖掘能力。市場中心知識產權管理評審資料部門知識產權目標202X年目標：1、新產品銷售知識產權保護和風險規避實施率不少于90%。實際：1、目前在售產品均為自主研發且有自主知識產權保護，進行了風險規避。部門工作情況建立了對銷售市場的監控，定期監控產品被侵權情況，到目前為止暫未發現被侵權情況?！懂a品知識產權風險監控表》、《知識產權侵權市場監控表》對新產品上市銷售前進行知識產權了知識產權的審查，籌備了相應的知識產權保護和風險規避，以避免新產品銷售時的知識產權風險。建立了對銷售市場的監控，定期監控產品被侵權情況，到目前為止暫未發現被侵權情況。公司目前尚未發生對外貿易事宜。如發生，將對其銷售目的地的相關法律法規和和行業訴訟進行了了解并進行風險評估。新產品、新業務規劃為實現公司戰略目標，公司在未來三年內將一直以全球化戰略為核心，以品牌戰略、精細化營銷戰略、技術創新和人才戰略、信息化戰略為支撐，實現如下目標：優化客戶結構，爭取融入跨國企業的全球產業鏈；公司將繼續采用積極的進取式的市場營銷戰略專注于市場開拓，形成覆蓋全國的銷售網絡；繼續加大科研投入，加大對各類人才的引進培養和對新產品、新工藝的研究與開發，預計未來三年公司能擁有10余項