PAGE5新古典主義理論現代的新古典主義經濟理論強調作為經濟增長解釋變量的開放性的重要性。開放性增加了對外直接投資以及提升了人力資本的生產率。新古典經濟學建立在理性人效用最大化和市場決定供求的假設之上。因而，在自由貿易中，理性人將利用其最優生產要素優化其商品生產以供應國際市場，從長遠看這將刺激經濟增長。此外，根據經濟增長理論，通過商品和服務的自由流動會促進知識積累，而其對經濟增長有重要作用。最重要的新古典經濟增長模型（Solow）同樣假設經濟發展是因高投資和儲蓄所導致的資本積累的結果。因而，對外直接投資也許會通過提供外國的儲蓄和知識促進該國的增長。然而，雖然新古典增長模型將生產技術視為外生性的，但新經濟增長理論認為知識積累可以通過促進R&D和教育的合理政策得到提升。正如余下部分所要討論的，這點是新古典主義和新增長理論最主要區別之一。該理論爭論已經成為當下關于全球化和國際貿易協定中政策干預角色討論中的焦點。在政治經濟學中(BuchananandYoon1999,2000)對全球化和貿易對本國經濟影響的大部分爭論都是從2個最主要的原則出發。來源于李嘉圖思想的新古典模型基于規模報酬不變以及靜態考慮要素稟賦，并持有生產要素所有權的分配決定自由貿易得失的觀點。在貿易開放后市場均衡由完全競爭市場條件下的供求決定。因而，一國融入世界經濟中存在利益損害者和受益者。作為要素累積（比如知識資本）和生產資料進口的結果，技術進步發生了，不過它有可能是由于技術外溢效應。Smithean的觀點是基于不完全市場競爭和規模報酬遞增Smithean觀點的公式化和報酬遞增可以由歐拉定理表示。定理表示為方程Y=F(K,L)，因變量產出（Y）與兩個獨立的變量（生產資本K和勞動力L）有關，其在一定程度上是同質的。單獨偏導再乘以相應獨立變量后之和等于函數或獨立變量的總值：例如Smithean觀點的公式化和報酬遞增可以由歐拉定理表示。定理表示為方程Y=F(K,L)，因變量產出（Y）與兩個獨立的變量（生產資本K和勞動力L）有關，其在一定程度上是同質的。單獨偏導再乘以相應獨立變量后之和等于函數或獨立變量的總值：例如Y=FKK+FLL。在規模報酬不變的情況下，生產要素發揮其作用形成了產品的總價值。根據Smithean觀點，追求利潤的企業為了獲取規模優勢將會擴大其經營規模。在向國外市場擴張時，有超額需求，但其余企業市場占有率較低時，該企業可能達到規模優勢。在這種競爭格局中，隨著效益低下的企業逐出市場，高效率經營企業增多，這將整體提高經濟生產率并且會刺激新技術的應用。數學化表達，函數中X1，···，Xn為生產要素，t是其份額，K為其邊際價格：f(tx1,···，txn)=tkf(x1,···,xn),對于所有的x1,···,xn和所有的t都大于0，并且都是同質的。K大于1，意味著當生產要素增加一倍時，產出的增加會超過一倍(Buchanan和Yoon1999;2000)。關于區域一體化協定對經濟影響的討論涉及以上所提及到的2種政治經濟學模型：古典理論明顯遵循李嘉圖傳統，其重點集中于貿易創造和貿易轉移的短期影響；而現代貿易理論與Smithean觀點有關，其認為由于規模報酬區域一體化會產生動態經濟效果，經濟活動的積聚和技術外溢。然而，傳統觀點都強調，雖然從短期看一些市場參與者會遭受損失，但從長期來看，貿易自由化使生產要素更有效率地分配。一體化理論還強調在區域設定中這些影響更為深遠，這是因為深度一體化協議反過來會形成更高的生產率和獲取更多的經濟福利。這些生產率的促進作用還因不完善的現代國際貿易市場而擴大，而現代國際貿易的特點是產業內貿易和眾多垂直一體化企業Baldwin和Venables(1995)提出了新貿易理論和區域經濟一體化的技術解釋。克魯格曼（1995）對國際貿易和不完全競爭市場提供了技術性的文獻綜述。關于RIA對經濟影響簡潔而全面的實證文獻綜述亦可參見：OECD(2001)。。例如，BardhanBaldwin和Venables(1995)提出了新貿易理論和區域經濟一體化的技術解釋。克魯格曼（1995）對國際貿易和不完全競爭市場提供了技術性的文獻綜述。關于RIA對經濟影響簡潔而全面的實證文獻綜述亦可參見：OECD(2001)。越來越多的實證文獻表明關稅的簡單去除不足于促進經濟的增長。新增長理論，也被稱為內生增長理論，其假定開放與經濟增長之間存在因果關系；但它承認經濟增長的原因是復雜的以及由人力資本的積累所決定。新增長理論側重于研究由技術投資所引發的經濟增長。因此，相對于新古典經濟模型，新增長理論視技術為一個內生變量。無論是由私人還是由公共部門所實行的R&D活動都認為會增加經濟中的技術存量，其中的一些也許會促進創新和技術進步，以及增加利潤。因而，R&D通過影響全要素生產率促進經濟增長，在資本和勞動力既定的情況下新技術使生產方式更有效率這些假設的方程形式可以用柯布-道格拉斯模型表示，它是在索洛增長模型中增加了人力資本：Y(t)=這些假設的方程形式可以用柯布-道格拉斯模型表示，它是在索洛增長模型中增加了人力資本：Y(t)=K(t)αHβ[A(t)L(t)]1-α-β,(1)其中K為資本存量，L是勞動，A為創意（例如知識）；H是人力資本，在給定的社會中通過勞動和創意之間的相互作用人力資本將會增加。新增長理論強調R&D活動和創新的人力資本的重要性。人力資本存量的增加不僅有利于創新，并且有利于整合其他領域發展的知識。因此，該理論認為經濟的長期發展與致力于研究的人數增加有關，因為它對創意的增加有積極的影響。因規模報酬遞增，人類知識的進步將會使創新的成本下降（Romer1990）生產函數中規模遞增的性質意味著經濟主體使用的創新具有排他性（非競爭性）。然而，有一些會有償使用其創新（部分排他性）。在前面所提及到的基于Romer(2002:100)研究成果的柯布-道格拉斯函數形式，規模報酬遞增的性質可以解釋創意的變動，從而生產函數為生產函數中規模遞增的性質意味著經濟主體使用的創新具有排他性（非競爭性）。然而，有一些會有償使用其創新（部分排他性）。在前面所提及到的基于Romer(2002:100)研究成果的柯布-道格拉斯函數形式，規模報酬遞增的性質可以解釋創意的變動，從而生產函數為?(t)=B[aKK(t)]β[aLL(t)γ]A(t)θ,(2)θ>0,β≥0,γ≥1,其中?是跨時期創意存量的變化，B是位移參數，K是資本存量，L是勞動力存量，aK和aL是創意產業（如知識密集型商品）的資本和勞動力邊際產出，β,γ和θ分別是資本，勞動力和知識的彈性系數，A是當前的資本存量。這種函數形式可以表示規模報酬不變、遞減和遞增。在R&D中，研究人員、固定成本以及其他因素的配置是非常重要的，雙倍的資本和勞動力可以產出超過2倍的產品。因而，存在規模報酬遞增，參數θ是正的。這些理論上的發現有政策上的應用并且論證了正規教育和勞動力培訓的重要性。然而，在文獻中仍然沒有一致的定論。例如，在有關經濟增長的教科書中，Jones(2000)強調不受政策制定者控制的市場力量（如人口增長率）決定技術進步和經濟的長期增長。此外，新增長理論認為，當加速融入世界經濟一體化時，一國可以提高它的R&D投資和創新水平。這是因為國際知識外溢和來自商品貿易及外國直接投資的正外部性。Coe等(1997)發現，發展中國家的全要素生產率的增長和工業國家R&D資本存量正相關。因此，若一國進口更為復雜的產品，吸收的技術將會進步（例如，在國內產品生產中所使用的機器和設備），或者因FDI增加，本國企業通過復制外國的生產方法提高自身的生產率。不過，后者的機制也有缺陷，因為外國企業可能會限制技術轉讓，以保持競爭優勢。接收國高質量勞動力的缺乏也許會是另一個障礙。此外，企業會依據許可限制只轉讓一定級別的技術。而合理的制度會加快這一進程，例如最低限度的知識產權保護是必須的，而缺乏它會阻礙技術轉讓(Narula2003:191-192)。隨著開放性的日益重要，新增長理論承認國內制度的重要性。例如，知識產權保護和經濟增長之間的關系就是其中一個案例，通過構建一個有利于技術創新和知識積累的環境，知識產權將有助于經濟增長(GouldandGruben1996)。另一個關于知識產權的爭論來自其靜態和動態效果。一般來說，在靜態環境中，知識產權并不是福利最大化，因為在一輪創新后，理性的企業家便成為了合法的壟斷者。然而，一旦創新發生，外溢效應便可能擴散到經濟體中的其它部門。研究活動需要大量的沉沒成本，如高層次人力資本的建立，因而臨時性的壟斷是需要的。如果新發明被廣泛的知識產權制度所保護，繼續進行創新的激勵將會變得更大。在動態環境中，專利保護是合理的，因為市場參與者從事有風險的活動，促進技術進步并且擴散到其它部門，這對社會進步是有益的(Narula2003;Maskus2000)。在全球范圍內，知識產權的保護也有非對稱的影響：有效的知識產權保護有可能并不會使每個國家的福利最大化。知識產權的凈進口國也許需要付出更多的特許權使用費。因此，國內知識產權制度的建立，其本身可能無法保證經濟增長。一方面，發達國家倡導知識產權需要無歧視性地保護，這樣市場力量足以推動技術創新。另一方面，發展中國家認為無歧視性的知識產權保護可能會阻礙本國的R&D，并且它們懷疑私營跨國公司會轉移最新技術和支持國內學習。根據新增長理論的假設，因不合理的機制所導致的與外部R&D接觸較少通常與較低的生產力增長率有關(SchiffandWang2006)。由于跨國界的外部性和知識外溢是不可避免的，發展中國家的全球經濟一體化將有助于其經濟增長。Diao等人(1999)論證貿易開放影響對外國R&D的吸收：如果一國能有效地利用外國技術，收益將顯著。最后一點涉及到國內研發能力的問題。根據這一假設，Lederman和Maloney(2003,2006)檢驗了R&D投資和發展模式，驗證了雖然發展中國家R&D投資回報率更高，但是其他制度變量應該計算到R&D投資決定中。盡管發達國家投資回報率較小，證據表明其在R&D有更多的投資。這表明擁有國家創新機制的國家可以更好地融入世界經濟。在對墨西哥的研究中，他們斷定RIA貿易一體化并不能刺激R&D。因而，貿易一體化/開放似乎是技術創新的必要而不充分條件，這就需要其他的政策和完善的制度。總之，基于新增長理論的假設，有政策導向的文獻表明貿易開放和外國直接投資是促進外溢和