2023年證券從業之證券市場基本法律法規能力檢測試卷A卷附答案單選題（共150題）1、以下屬于發布證券研究報告獨立性原則相關規定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論【答案】C2、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B3、某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員來應聘，不具備擔任經理資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A5、(2018年真題)下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、(2019年真題)下列說法正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金【答案】C8、下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B9、關于集資詐騙罪的犯罪構成要件，下列說法錯誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產所有權C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現為使用欺詐手段實施非法集資，且數額較大的行為【答案】A10、保薦代表人在（）個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計（）次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B11、證券賬戶開立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A12、下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）。A.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施C.客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托仍視為有效委托D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔【答案】C13、下列屬于托管人應當履行職責的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D14、按照《證券公司內部控制指引》和《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業務內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C15、下列有關有限責任公司監事會的說法，正確的是（）。A.監事會主席由出席監事過半數選舉產生B.監事會成員可以為2人C.監事會中，職工代表的比例不得低于1/3D.監事會中，職工代表的比例由公司決定【答案】C16、債務融資工具在（）登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】D17、根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下（）業務的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C18、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按（）順序進行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B19、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C20、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變為李某，則AA.設立登記B.變更登記C.停業登記D.注銷登記【答案】B21、對于股份有限公司，《公司法》及公司章程規定對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的,()應當及時召集股東大會會議對相關事項進行表決。A.董事長B.董事會C.證券事務代表D.董事會秘書【答案】B22、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.觀察名單的進入時點，以與客戶簽署保密協議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目內幕信息中較晚者為準B.限制名單的進入時點之一是擔任首次公開發行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的信息公開之日C.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，限制名單的進入時點是項目公司首次對外公告該項目之日D.證券公司根據實際需要，可以將列入限制名單的時點前移【答案】A23、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、證券公司資產管理業務發生關聯交易，應該采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業務規則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監管與行為監管【答案】D26、以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的（），法律、行政法規另有規定的，從其規定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A27、（2017年真題）在證券經紀業務中，證券經紀商具有（）。A.權威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D28、以下關于證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的監管措施錯誤的是（）。A.責令停止承銷或者銷售B.沒收違法所得C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D.情節嚴重的，并處暫停或者撤銷相關業務許可【答案】C29、證券公司證券自營業務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、證券公司可以動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】C31、下列屬于中國證監會等監管機構制定信用業務相關監管政策重要法律依據的是()A.《證券公司融資融券業務管理辦法》B.《證券公司融資融券業務內部控制指引》C.《證券法》D.《轉融通業務業務監督管理試行辦法》【答案】C32、(2019年真題)下列說法中正確的是（）。A.被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據,不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B33、合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，具備最近（）年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。A.5B.4C.3D.2【答案】C34、從事定向資產管理業務，接受單一客戶委托資產凈值最低限額正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、根據《證券法》，下列關于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A36、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第五條規定,公司因欺詐發行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列關于證券公司投行部門向研究所借調研究員參與撰寫相關發行主體研究報告的說法，錯誤的是（）。A.該研究員自行向所在部門和合規部門提出跨墻申請，并經其審批同意B.合規部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內幕信息D.合規部門負責記錄該研究員的跨墻情況【答案】A38、證券公司在進行自營業務時的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、關于開展基金托管業務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統B.在從業人員方面規定擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的職業人員不少于8人，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位應當具備3年以上托管業務從業經驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規記錄，并符合其他法律、行政法規以及中國證監會定的其他條件【答案】B40、下列說法錯誤的是（）。A.企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任B.企業債券可以繼承和轉讓，但是不得抵押C.中央企業發行企業債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批D.地方企業發行企業債券，由中國人民銀行省、自治區、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批【答案】B41、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數量×收盤價）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數量×收盤價）×100%【答案】A42、除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業意見上簽名的還有（）并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業意見上簽名的還有（）并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、債券存續期內，企業發生可能影響償債能力或投資者權益的重大事項時，應當及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態和可能產生的影響。前款所稱重大事項包括（）。A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤【答案】A45、違反《公司法》規定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B46、下列屬于信用風險的業務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C47、下列有關公開發行公司證券的條件，正確的是（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B48、機構聘用未取得證券業執業證書的人員對外開展證券業務的，下列說法錯誤的是()A.由協會責令改正B.拒不改正的，給予紀律處分C.情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款D.相關人員，2年內不得參加證券業從業人員資格考試【答案】D49、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B50、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D51、下列屬于全體工作人員的合規管理職責的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C52、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.受托管理業務應與自營業務嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C53、根據《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉【答案】B54、我國現行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，它是為（）制定的。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C55、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起（）個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。A.30B.10C.5D.15【答案】B56、依法負有信息披露義務的公司，企業向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、根據《證券公司風險處置條例》規定，證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C58、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】B59、關于基金服務機構的法律責任，下列選項中正確的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】A60、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（）。A.中位數B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D61、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B62、根據《公司法》，關于公司高級管理人員的范圍，不屬于的是（）A.副經理B.經理C.財務負責人D.董事長【答案】D63、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續15個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續30個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的【答案】C64、（2020年真題）根據《證券公司全面風險管理規范》，全面風險管理體系應當包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、以下不屬于第一類專業投資者的是（）。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B66、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、以下條件，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C68、基金銷售人員應符合的資質要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D69、經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1／4（）。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A70、《期貨交易管理條例》第四十條規定，一家內地私營企業不得違規使用（）資金進行期貨交易。A.自有B.短期經營C.營運D.信貸【答案】D71、關于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。A.公開側業務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意B.跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻C.跨墻人員在跨墻后不應泄露跨墻期間知悉的內幕信息D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監督管理【答案】B72、首次公開發行股票發行公告應披露的內容不包括（?）。A.發行額度、面值與價格B.發行人律師及審計機構C.發行方式、發行對象D.承銷機構【答案】C73、賬戶存續期間證券公司營業部應每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】C74、擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）的罰款A.開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B75、(2018年真題)（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C76、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.財務負責人B.董事、高級管理人員C.經營管理的主要負責人D.業務負責人【答案】B77、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A78、關于金融資產管理業務的相關規范中，對資產管理業務實施監管應該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A79、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B80、（2020年真題）國務院證券監督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C81、證券自營業務的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A82、對負有信息披露業務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A83、下列關于公司設立方式的說法，錯誤的是（）。A.股份有限公司只能采取發起設立的方式由全體股東出資設立B.有限責任公司只能采取發起設立的方式C.股份有限公司的設立，可以采取發起設立的方式D.設立公司應當依法向公司登記機關申請設立登記【答案】A84、下列屬于內幕交易行為的是（）。A.投資者猜測某公司有重大利好而買入證券B.內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易C.內幕信息知情人在內幕信息公開后從事交易D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或交易量【答案】B85、中國證監會采取證券市場禁入措施前，當事人的權利不包括（）。A.陳述B.復核C.申辯D.要求舉行聽證【答案】B86、下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B87、證券公司進行柜臺交易，應當報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協會組織的專業評價。A.中國證券業協會B.中國證監會C.全國股份轉讓系統D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A88、證券公司經營融資融券業務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億【答案】B89、公司做出（）及申請破產的決定，屬于《證券法》相關規定中列明的內幕信息。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A90、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D91、以下屬于證券公司信息技術數據治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C92、證券公司從事客戶資產管理業務，應當（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、證券分析師執業行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D94、根據公司信用類債券信息披露的有關規定，下列說法錯誤的是（）。A.債券存續期內，企業應當在債券本金或利息兌付日后一日內披露本金、利息兌付安排情況的公告B.債券發生違約的，企業應當及時披露債券本息未能兌付的公告C.企業進入破產程序的，企業信息披露義務由破產管理人承擔，企業自行管理財產或營業事務的除外D.企業轉移債券清償義務的，承繼方應當按照本辦法中對企業的要求履行信息披露義務【答案】A95、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業務C.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關聯關系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側業務而列人限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業務【答案】A96、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】D97、證券公司及相關從業人員從事私募資產管理業務,不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C98、《證券公司信息隔離墻制度指引》對解決證券公司發布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規定內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A99、下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產的說法中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】A100、下列關于主辦券商在全國股份轉讓系統開展業務的主要規則的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D101、保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D102、下列選項中，屬于基金合同當事人的有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C103、證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B104、（2016年真題）下列有關證券業從業人員執業行為的說法，錯誤的是（）。A.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務B.了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務C.充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務D.充分揭示其推薦產品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險【答案】D105、根據《刑法》第一百六十一條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3【答案】C106、（2016年真題）下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A107、收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。A.記大過B.終止收購C.通報批評D.警告【答案】D108、證券公司申請保薦業務資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人【答案】B109、（2016年真題）下列選項中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A110、我國于（）年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】D111、(2018年真題)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經理；子公司董事會【答案】B113、根據《證券公司監督管理條例》，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D114、(2018年真題)下列關于有限責任公司組織機構的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、證券業從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起（）個工作日內辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B116、以下沒有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的是（）。A.最近一年末凈資產2000萬元，最近1年末金融資產800萬元，且具有3年黃金投資經驗的王某B.最近一年末凈資產800萬元，最近1年末金融資產300萬元的張三C.金融資產500萬元，且具有2年外匯投資經歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產品設計工作經歷的李四【答案】B117、(2019年真題)資產管理產品的投資者分為不特定社會公眾和合格投資者兩大類。以下屬于合格投資者的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C118、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬元B.15萬元C.40萬元D.60萬元【答案】B119、經證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A.書面；無償B.書面；有償C.口頭；無償D.口頭；有償【答案】B120、下列屬于證券公司從事客戶資產管理業務所禁止的行為是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B121、下列符合欺詐發行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A122、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】D123、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市場型C.創新型D.競爭型【答案】C124、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B125、根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司及其從事金融產品代銷業務的人員在代銷金融產品過程中不得進行的行為有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C126、（2016年真題）董事會中的職工代表的產生方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A127、保薦機構受聘履行保薦職責應遵守（）規定。A.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發行的主承銷商可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任【答案】D128、證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部、中國銀保監會B.財政部、中國證監會C.中國人民銀行、中國銀保監會D.中國人民銀行、中國證監會【答案】D129、公司公開發行新股，應當符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B130、(2019年真題)股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。A.資本公積金B.任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A131、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。2016年末中國證監會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標B.投資經驗C.風險偏好及可承受損失D.財務狀況【答案】C132、公開發行以股票為基礎證券的存托憑證的，境外基礎證券發行人應當符合的條件有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B133、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C134、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發行股票、債券罪D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪【答案】B135、財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B136、設立有限責任公司，應