內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程1.0目的規(guī)范內(nèi)部質(zhì)量審核(以下簡稱內(nèi)審)活動(dòng)。2.0適用范圍適用于物業(yè)管理公司內(nèi)審的組織核實(shí)施。3.0職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)按計(jì)劃和追加審核的需要組織進(jìn)行內(nèi)審，審批有關(guān)文件，對內(nèi)審員審核過程進(jìn)行監(jiān)督檢查及批準(zhǔn)審核組人員的組成。3.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)審核的具體組織工作。3.3內(nèi)審組及及成員負(fù)責(zé)獨(dú)立進(jìn)行內(nèi)審工作。4.0程序要點(diǎn)4.1審核計(jì)劃。4.1.1品質(zhì)部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)審計(jì)劃，總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。4.1.2追加審核時(shí)，審核的范圍由總經(jīng)理決定。4.1.3無論是例行審核還是追加審核，品質(zhì)部均需再審核實(shí)施前至少3個(gè)工作日，下達(dá)《內(nèi)部質(zhì)量審核通知》，并確保受審核部門，審核組成員再上述時(shí)限內(nèi)收到審核通知。4.2審核準(zhǔn)備4.2.1審核準(zhǔn)備工作由審核組長及其成員負(fù)責(zé)進(jìn)行，受審部門也應(yīng)該做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。4.2.2審核組的準(zhǔn)備工作包括：a)審核組長招集審核組成員會(huì)議，分配各內(nèi)審員審核范圍，討論審核重點(diǎn)、關(guān)鍵和注意事項(xiàng)。b)收集與審核領(lǐng)域相關(guān)的信息、文件和記錄。c)按分工范圍由內(nèi)審員編制《質(zhì)量審核檢查清單》,《質(zhì)量審核檢查清單》應(yīng)經(jīng)審核組長批準(zhǔn)。d)審核組長根據(jù)討論情況和規(guī)定的審核日期，編制《審核日程安排表》，《審核日程安排表》應(yīng)在審核進(jìn)行前至少1個(gè)工作日取得受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。審核組長可根據(jù)受審部門負(fù)責(zé)人的意見或建議，在不違背規(guī)定的審核日期的前提下，對《審核日程安排表》作適當(dāng)修改，否則應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。e)準(zhǔn)備審核用《現(xiàn)場檢查記錄》、《內(nèi)部質(zhì)量審核不合格報(bào)告》、《質(zhì)量體系會(huì)議簽到表》等空白表格。4.3審核實(shí)施審核實(shí)施的過程如下：首次會(huì)議—現(xiàn)場檢查—內(nèi)審組會(huì)議—向受審部門負(fù)責(zé)人通報(bào)審核結(jié)果(審核組長人認(rèn)為必要時(shí)才進(jìn)行)—末次會(huì)議—現(xiàn)場審核結(jié)果。4.3.1首次會(huì)議：A)首次會(huì)議由審核組長主持，受審部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。參加會(huì)議的人應(yīng)簽到，會(huì)議由審核組記錄。B)首次會(huì)議的程序?yàn)椋篴)宣布首次會(huì)議開始。b)重申審核的目的、審核的依據(jù)、審核的范圍。c)介紹審核的方法。d)確認(rèn)審核日程安排。e)強(qiáng)調(diào)審核抽樣的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)。f)通知末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和參加人員。g)散會(huì)，立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場檢查。4.3.2現(xiàn)場檢查a)檢查方法：內(nèi)審員可根據(jù)實(shí)際情況采取順查法、逆查法或交叉查法、b)查方式：查、問、看，必要時(shí)召開小型座談會(huì)：查：應(yīng)該有的是否有；應(yīng)該做的是否做；以及不應(yīng)該做、不應(yīng)該有的是否存在。問：過程是怎么進(jìn)行的及進(jìn)行的依據(jù)；應(yīng)該知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得。看：看狀態(tài)、看標(biāo)識、看客觀證據(jù)c)現(xiàn)場檢查應(yīng)基本按照檢查表的檢查項(xiàng)目和檢查內(nèi)容現(xiàn)場隨即抽樣進(jìn)行，當(dāng)超出審核范圍時(shí)，應(yīng)經(jīng)審核組長同意。d)現(xiàn)場檢查基本上應(yīng)按《審核日程安排表》審核排定的時(shí)間進(jìn)行，內(nèi)審員應(yīng)具有嚴(yán)格的守時(shí)觀念。e)做好現(xiàn)場檢查記錄，記錄應(yīng)客觀、公正、詳實(shí)，具有客追溯性。4.3.3審核組內(nèi)部會(huì)議：A)現(xiàn)場檢查結(jié)束后，審核組長應(yīng)準(zhǔn)時(shí)召開審核組內(nèi)部會(huì)議。B)內(nèi)審組內(nèi)部會(huì)議的內(nèi)容為：a)各審核用通報(bào)現(xiàn)場檢查情況。b)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)。向受審核方提交的不合格項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)審核組長同意并確認(rèn)。c)擬定對受審核方質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的評價(jià)。d)內(nèi)審員起草確認(rèn)的不合格報(bào)告。4.3.4與受審核方負(fù)責(zé)人的溝通。審核組長認(rèn)為有必要時(shí)，審核組可向受審核方負(fù)責(zé)人通報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及審核評價(jià)。4.3.5末次會(huì)議：A)末次會(huì)議由審核組長主持，參加會(huì)議的范圍可較首次會(huì)議擴(kuò)大，會(huì)議仍需由審核組負(fù)責(zé)簽到和記錄。B)末次會(huì)議的程序?yàn)椋篴)宣布會(huì)議開始b)重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍。c)再次強(qiáng)調(diào)審核抽樣檢查的特點(diǎn)。d)由各審核員逐項(xiàng)報(bào)告“不合格報(bào)告”。e)征詢對不合格報(bào)告的異議。f)剔出糾正措施的要求。g)對受審核方的支持核配合表示感謝。h)受審核方的負(fù)責(zé)人簡短講話。i)散會(huì)，算不現(xiàn)場審核結(jié)束。4.4審核報(bào)告4.4.1現(xiàn)場審核結(jié)束后不超過3個(gè)工作日，審核組長應(yīng)編制完畢《審核報(bào)告》，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)出，審核報(bào)告的發(fā)放的范圍為：總經(jīng)理、管理者代表、公司其他領(lǐng)導(dǎo)、品質(zhì)部以及受審核部門和相關(guān)的責(zé)任部門。4.4.2管理者代表應(yīng)確保將內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施及其效果提交管理評審。4.5糾正措施及其驗(yàn)證。4.5.1受審核方負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)審核報(bào)告的要求和內(nèi)審組提交的不合格報(bào)告，按《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》制定并實(shí)施糾正措施。4.5.2品質(zhì)部應(yīng)負(fù)責(zé)對糾正措施的實(shí)施及效果進(jìn)行檢查驗(yàn)證。4.5.3審核報(bào)告下達(dá)，相應(yīng)的一次內(nèi)審結(jié)束。5.0記錄5.1《內(nèi)部質(zhì)量審核通知》5.2《審核日程安排表》5.3《質(zhì)量審核檢查清單》5.4《質(zhì)量體