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文檔簡介

第頁共頁小企業板塊證券上市協議書協議日期：XXXX年XX月XX日甲方：（發行人全稱、地址）乙方：（主承銷商全稱、地址）根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，甲乙雙方本著公平、公正、公開的原則，就甲方發行的證券進行上市申請并達成一致意見，特訂立本協議。一、本協議的目的：1.1甲乙雙方為進一步發展甲方業務，提高企業知名度，吸引更多的投資者，以便滿足甲方擴大經營需要，一致決定甲方將其股權進行上市發行。1.2乙方作為甲方的主承銷商，將負責甲方證券的承銷、包銷、分銷等各方面工作，并協助甲方順利完成上市程序。二、證券發行與上市條件2.1甲乙雙方確認甲方完成股權融資并取得股東股權轉讓協議，滿足符合證券法相關規定的發行條件。2.2甲方同意按照乙方的要求提供相應的財務報告、審計報告、公司章程等資料，以備乙方進行盡職調查和審核，并保證提供的信息真實、準確、完整。2.3甲方將按照乙方要求，將項目分立成合適的證券品種，并確保提供的證券信息準確、透明。2.4甲方將按照乙方要求，完成上市輔導、發行推介等工作，確保甲方證券發行募集資金的順利完成。三、承銷細則3.1甲乙雙方同意，乙方將根據甲方的融資需求，按照約定的承銷條款進行證券承銷，并按照約定的承銷費率提供相應的承銷服務。3.2甲方同意按照乙方要求，簽署承銷協議，明確雙方的權利義務，乙方承銷期限及股權鎖定期等。3.3甲方同意，在乙方承銷期內，在合理范圍內配合乙方的市場宣傳、推介和發行工作，并確保公告及廣告等宣傳材料真實、準確、完整。四、保密及違約責任4.1甲乙雙方同意在簽署本協議后立即執行必要的保密措施，對于從對方獲悉的商業秘密及相關信息予以保密。4.2任何一方未按照本協議約定履行或違反本協議約定的，應支付違約金給對方，違約金金額為協議雙方約定承銷費用總額的10%。五、其他事宜5.1本協議的任何變更、補充或解除均需由甲乙雙方書面協商一致，生效前需經甲乙雙方代表簽字、加蓋公章。5.2本協議未盡事宜，甲乙雙方可根據法律法規及相關政策另行簽訂補充協議。5.3本協議的成立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國的法律法規。【特此協議，甲方（全稱）】【特此協議，乙方（全稱）】簽署日

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