公司內部化工過程管理要素審核指標項目及標準評審企業(yè)（部門）：評審時間：從年月日到年月日評審組組長：評審組主要成員：1、安全領導力考核內容審核項目指標及項目（對應系數/滿分）評審方法符合度標準考核記錄扣分實得分1.1主要負責人安全履職能力（25分）安全領導能力、風險掌控能力、安全基本能力及應急管理能力；企業(yè)重大風險及控制措施的掌握情況；相關安全法律法規(guī)的熟悉程度、對企業(yè)近期事故事件統(tǒng)計分析結果掌握情況、對企業(yè)安全管理體系及信息化建設的掌握情況；企業(yè)安全文化創(chuàng)建的掌握情況，組織定期開展管理評審和績效考核的效果。（系數5/滿分25）對公司主要負責人進行履職能力訪談，并進行量化賦分（滿分100分）。符合度：5分值＜60分，符合度為1；60分≤分值＜70分，符合度為2；0分≤分值＜80分，符合度為3；80分≤分值＜90分，符合度為4；分值≥90分，符合度為51.2主要負責人的安全履職情況（55分）審核企業(yè)安全生產方針、目標的制定以及分解情況；（2/10）審核安全管理機構、人員配備及安全投入情況；（2/10）審核安委會會議定期召開及效果；（3/15）審核安全績效獎勵情況；(2/10)審核主要負責人安全承諾執(zhí)行情況；(2/10)查閱相關文件、資料、記錄；抽取相關人員進行訪談；符合度：51.3領導個人安全行動計劃制定與執(zhí)行（40分）主要負責人的個人安全行動計劃是否具有可執(zhí)行性和有效性，是否與年度重點工作有效結合；（4/20）主要負責人有效實施個人安全行動計劃；（4/20）查看個人安全行動計及落實材料符合度標準：制定個人安全行動計劃，但無具體量化指標的，符合度為1；結合安全生產責任制定個人安全行動計劃，有量化指標，并分解到各月，符合度為3；結合安全生產責任和年度重點工作制定個人安全行動計劃，有量化指標，并分解到各月，符合度為5；個人安全行動計劃內容，落實小于50%的，符合度為1；

個人安全行動計劃內容，落實大于50%，小于80%的，符合度為3；

個人安全行動計劃內容，全部落實的，符合度為5。1.4主要負責人定點聯(lián)系活動開展情況（55分）是否制定了領導定點聯(lián)系的相關管理制度或要求；（3/15）是否確定了領導定點聯(lián)系清單；（2/10）是否制定了定點聯(lián)系計劃，聯(lián)系人是否按計劃定期到聯(lián)系點開展定點聯(lián)系活動；（3/15）定點聯(lián)系活動形式是否多樣化；（3/15）查相關制度、計劃、清單及記錄第1項符合度標準：明確歸口管理部門，但可執(zhí)行性較差的，符合度為1；明確了定點聯(lián)系活動的具體形式，可執(zhí)行性一般的，符合度為3；明確了定點聯(lián)系活動的具體形式，可執(zhí)行性非常好的，符合度為5；第2項符合度標準：確定了領導定點聯(lián)系清單的，符合度為3；確定了領導定點聯(lián)系清單，且領導定點聯(lián)系分配較為平均，較為合理的，符合度為5；第3項為是/否第4項符合度標準：領導定點聯(lián)系活動僅為安全檢查的，符合度為1；領導定點聯(lián)系活動形式有安全檢查、班組安全活動（應急演練、風險分析）、安全經驗分享等多種形式的，符合度為3；領導定點聯(lián)系活動，有效提升了車間、班組安全活動質量，有助于持續(xù)提升企業(yè)風險分析水平的，符合度為51.5屬地負責人安全履職能力（50分）屬地負責人對屬地范圍和屬地職責、屬地關鍵風險及控制措施、屬地應急方案以及屬地事故事件統(tǒng)計分析結果的掌握情況；屬地負責人班組安全活動的參與度，以及對于變更管理、作業(yè)許可、風險管理、設備完好性等關鍵要素重點管理制度的熟悉程度；（5/25）2、屬地負責人基本的安全素養(yǎng)，具體包括法律意識、風險意識、安全管理知識和技能；評估屬地負責人的風險掌控能力和應急管理能力；（5/25對屬地負責人進行訪談；對屬地負責人進行筆試能力測試符合度：5分值＜60分，符合度為1；60分≤分值＜70分，符合度為2；0分≤分值＜80分，符合度為3；80分≤分值＜90分，符合度為4；分值≥90分，符合度為51.6屬地負責人的安全履職情況（45分）安全管理機構及人員配備情況；（2/10）安委會會議是否定期召開及效果；（3/15）安全績效獎勵情況；（2/10）屬地負責人安全承諾執(zhí)行情況。（2/10）查閱機構成立、人員配備公示文件，查閱勞動合同，查閱人員花名冊，查閱崗位清單；安委會會議紀要及會議紀要中問題的跟蹤落實情況；安全績效考核材料及屬地負責人安全承諾；符合度：51.7領導個人安全行動計劃制定與執(zhí)行（40分）屬地負責人的個人安全行動計劃是否具有可執(zhí)行性和有效性，是否與年度重點工作有效結合；（4/20）屬地負責人有效實施個人安全行動計劃；（4/20）查看個人安全行動計；查看個人安全行動計劃落實材料第1項符合度標準：制定個人安全行動計劃，但無具體量化指標的，符合度為1；

結合安全生產責任制定個人安全行動計劃，有量化指標，并分解到各月，符合度為3；

結合安全生產責任和年度重點工作制定個人安全行動計劃，有量化指標，并分解到各月，符合度為5；第2項符合度標準：個人安全行動計劃內容，落實小于50%的，符合度為1；

個人安全行動計劃內容，落實大于50%，小于80%的，符合度為3；

個人安全行動計劃內容，全部落實的，符合度為5。2、安全生產責任制2.1安全生產責任制管理制度的完善性（25分）安全生產責任制管理制度的完善性；（2/10）安全生產責任制管理制度的完善性；（2/10）安全生產責任制管理制度的完善性；（3/15）查看企業(yè)管理制度匯編；檢查制度、程序；第1、2項符合度：是/否第3項符合度：52.2安全生產責任職責的完善性和可執(zhí)行性（45分）企業(yè)應結合每個崗位的職責，明確所有層級、各類崗位(含勞務派遣人員、實習生等)的安全生產職責，做到“一崗一責”；（2/10）查看安全生產責任清單，審核各部門、崗位安全生產責任是否包含了相關安全法律、法規(guī)要求的安全生產責任；（2/10）各部門、崗位安全生產職責是否與企業(yè)的安全管理制度或程序所要求的職責相匹配；（2/10）是否存在部分管理要素未制定相應的安全生產職責的情形；（2/10）安全生產責任制編制是否涵蓋所有物理區(qū)域；（1/5）查看企業(yè)組織架構、安全責任制匯編、崗位清單；查看安全責任制匯編及查閱相關法規(guī)標準；查看安全生產責任清單和管理制度匯編；查看安全責任制匯編、體系文件、作業(yè)手冊；查看安全生產責任清單、總平面布置圖，并進行現場查看和訪談；

符合度：52.3安全生產責任的培訓及培訓效果（25分）安全生產年度培訓計劃是否包含了安全生產責任制內容；（2/10）安全教育培訓記錄是否組織開展了全員安全生產責任制教育培訓；（1/5）驗證安全生產責任制培訓效果。（2/10）查看安全生產年度培訓計劃；查看安全教育培訓記錄；隨機抽取5人詢問其安全生產職責符合度：52.4安全生產責任制修訂情況（10分）企業(yè)是否每年對安全生產責任制的適用性和有效性進行評審，是否定期修訂。有下列情形之一的，是否及時修訂：

（1）依據的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準中的有關規(guī)定發(fā)生重大變化的；

（2）組織機構及其職責進行了調整的；

（3）企業(yè)生產經營內容發(fā)生重大變化的；

（4）企業(yè)發(fā)生安全事故（件）后，在安全責任方面暴露出問題的；

（5）企業(yè)認為需要修訂的其他情況；（2/10）查看安全生產責任制評審、修訂的記符合度：52.5安全生產責任制考核（45分）企業(yè)是否對全員安全生產責任制落實情況進行考核；（3/15）企業(yè)是否按照崗位安全生產責任清單制定可驗證的考核方式及目標；（2/10）安全生產責任制考核過程與考核方法是否一致；（2/10）企業(yè)是否基于安全生產責任制考核結果執(zhí)行相應的獎懲措施；（2/10）查看安全生產責任制考核記錄；安全生產責任制管理制度；查看企業(yè)績效考核記錄、獎懲記錄；符合度：53.安全生產合規(guī)性管理評估表3.1合規(guī)性管理制度的完善性和有效性是否包括安全法規(guī)標準辨識、適用性評估、合規(guī)性培訓和合規(guī)性審核等方面的內容；（3/15）檢查制度、程序；符合度：是/否3.2安全生產合規(guī)性管理的可執(zhí)行性（25分）是否明確了合規(guī)性管理的歸口管理部門；（2/10）制定的合規(guī)性管理程序是否具有較好的可執(zhí)行性；（3/15）查看安全生產合規(guī)性管理制度或其他管理制及執(zhí)行程序和執(zhí)行過程第1項符合度：5第2項符合度：是/否3.3安全生產合規(guī)性的開展情況（85分）建立了法律、法規(guī)、標準、規(guī)范識別清單：

（1）識別清單應較為全面，辨識到具體的條文；

（2）清單中的標準規(guī)范文號過期的比例應小于1%。（3/15）法律、法規(guī)、標準、規(guī)范數據庫，或依托了可靠的外部數據庫；（3/15）定期開展法律、法規(guī)、標準、規(guī)范及其他法定要求的適用性評估，評估完成率100%（2/10）定期對法律、法規(guī)、標準、規(guī)范中新規(guī)定、新要求進行培訓；培訓完成率100%（2/10）立合規(guī)性審核小組，每年至少開展一次安全生產合規(guī)性審核；（3/15）對安全生產合規(guī)性審核發(fā)現的不符合項及時組織各部門進行有效整改；整改完成率100%（4/20）檢查法律、法規(guī)、標準、規(guī)范識別清單；檢查法律、法規(guī)、標準、規(guī)范數據庫以及依托的外部數據庫；律、法規(guī)、標準、規(guī)范及其他法定要求的適用性評估記錄、識別清單更新記錄；律、法規(guī)、標準、規(guī)范中新規(guī)定、新要求的培訓記錄；檢查安全生產合規(guī)性審核報告；安全生產合規(guī)性審核發(fā)現的不符合項的整改記錄；第1項符合度標準：有清單，但清單中有較多漏項，且辨識條文存在較多錯誤的，符合度為1分；

清單中有一定漏項，或辨識條文存在一定錯誤的，符合度為3分；

清單中漏項較少，辨識條文較為全面的，符合度為4分；

未發(fā)現辨識清單中有問題的，符合度為5分。第2項符合度標準：有數據庫，但數據庫中有較多漏項的，符合度為1分；

數據庫中有一定漏項的，符合度為3分；

數據庫中漏項較少的，符合度為4分；

未發(fā)現數據庫有問題的，符合度為5分。第3項符合度標準：關鍵法律法規(guī)更新后，適用性評估有較多漏項的，符合度為1分；

適用性評估有一定漏項的，符合度為3分；

適用性評估中漏項較少的，符合度為4分；

未發(fā)現企業(yè)適用性評估有問題的，符合度為5分。第4項符合度標準：開展了培訓，但培訓對新規(guī)定、新要求梳理不清楚的，符合度為1分；

開展了培訓，對新規(guī)定、新要求梳理尚可，但未進行考試的（考試可筆試，也可面談，形式可多樣化），符合度為3分；

開展了培訓，培訓課件水平較好，且組織考試的，符合度為4分；

除外企業(yè)內部培訓，積極組織員工參加新規(guī)定、新要求視頻學習、外出培訓的，符合度為5分。第5項符合度標準：安全生產合規(guī)性審核報告流于形式的，符合度為1分；

安全生產合規(guī)性審核報告發(fā)現一定不符合項，對企業(yè)合規(guī)性管理有一定借鑒意義的，符合度為3分；

安全生產合規(guī)性審核較為全面，對企業(yè)合規(guī)性管理有明顯改進作用的，符合度為4分。

企業(yè)不但開展了較好的自我合規(guī)性審核，且邀請外部第三方開展合規(guī)性審核的，符合度為5分。第6項符合度標準：合規(guī)性審核發(fā)現的不符合項未及時整改的，符合度為1分；

合規(guī)性審核發(fā)現的不符合項進行了整改，但未進行同類問題排查的，符合度為3分；

合規(guī)性審核發(fā)現的不符合項進行有效整改，且進行舉一反三，梳理同類問題的，符合度為5分。4、安全生產信息4.1安全生產信息管理制度的完善性和有效性（60分）是否建立相關安全生產信息的管理制度；（3/15）安全生產信息管理制度中是否包含化學品危險性信息、工藝危險性信息、工藝技術信息、設備設施信息及其他信息；（4/20）安全生產信息管理制度是否明確相關信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應用管理等內容；（2/10）安全生產信息管理制度是否明確責任部門或責任人；（3/15）檢查制度、程序第1項符合度：是/否；第2-4項符合度最高為：54.2安全生產信息管理的執(zhí)行情況（215分）是否建立安全生產信息目錄清單或臺賬，清單或臺賬包含的安全信息是否分類清晰、內容全面；（3/15）關鍵化學品危險性與工藝危險性信息：涉及化學品SDS、化學品反應風險矩陣等收集是否全面；（5/25）關鍵工藝技術信息：工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學反應原理的描述和文件、工藝流程描述、關鍵工藝參數操作范圍等收集是否全面；（5/25）關鍵設備設施信息：設備臺賬（包括設備材料、設計操作條件等）、設備規(guī)格書、管道數據表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結果、SIL級別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設施泄放計算書等收集是否全面；（5/25）關鍵其他信息：同行業(yè)、同企業(yè)事故信息等收集是否全面；（5/25）關鍵化學品危險性與工藝危險性信息：涉及化學品SDS、化學品反應風險矩陣等收集信息是否準確，是否與實際情況一致；（5/25）關鍵工藝技術信息：工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學反應原理的描述和文件、工藝流程描述、關鍵工藝參數操作范圍等收集信息是否準確，是否與實際情況一致；（2/10）關鍵設備設施信息：設備臺賬（包括設備材料、設計操作條件等）、設備規(guī)格書、管道數據表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結果、SIL級別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設施泄放計算書等收集信息是否準確，是否與實際情況一致；（5/25）變更后是否及時準確更新相關安全生產信息臺賬及資料；（3/15）現場化學品管理是否滿足相關法規(guī)及標準要求；（3/15）安全生產信息收集、獲取、使用、更新途徑是否暢通，是否有效用于崗位控制風險需求；（2/10）查看安全生產信息目錄清單或臺賬；查看SDS、化學品反應矩陣、化學品與材料相容性矩陣；查看工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學反應原理的描述和文件、工藝流程描述、關鍵工藝參數操作范圍等；查看設備臺賬、設備規(guī)格書、管道數據表、聯(lián)鎖臺賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設施泄放計算書等；查看同行業(yè)、同企業(yè)事故信息等；查看SDS、化學品反應矩陣、化學品與材料相容性矩陣；查看工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學反應原理的描述和文件、工藝流程描述、關鍵工藝參數操作范圍等；查看設備臺賬、設備規(guī)格書、管道數據表、聯(lián)鎖臺賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設施泄放計算書等；查看各安全生產信息具體資料情況，查看變更臺賬和記錄；檢查化學品臺賬、SDS、化學品反應矩陣及現場化學品存放情況；查看操作規(guī)程、變更記錄、風險分析報告等，并與現場人員交流；第1-11項符合度最高為：55、安全教育、培訓和能力建設5.1安全教育、培訓和能力建設相關管理制度的完善性（35分）企業(yè)是否建立安全教育、培訓和能力建設相關制度要求，至少應包含安全教育培訓管理制度，崗位說明書及崗位能力標準、培訓矩陣編制制度等；相關制度建立率100：（4/20）相關制度中對于歸口管理部門、相關部門職責、崗位職責是否清晰、明確；（3/15）檢查制度、程序，建立培訓管理制度，內容完善、責任明確，包含建立并實施培訓矩陣的相關要求；通過查看制度資料、訪談等了解相關部門、人員職責的設置情況；第1項符合度標準：建立相關培訓管理制度，內容不完整，缺項較多，符合度為1分；

建立培訓管理制度，內容完善、責任明確，符合度為3分；

制度包含建立并實施培訓矩陣的相關要求并實施，符合度為5分；第2項符合度標準：相關部門、人員職責不明確，符合度為1分；

相關部門、人員職責清晰，符合度為3分；

相關部門、人員職責清晰并有效落實，符合度為5分；5.2相關法規(guī)標準要求的教育培訓活動開展情況（培訓效果評估）（120分）企業(yè)是否針對新入職的員工，建立了完善的三級培訓要求，新員工培訓率、合格率100%；（4/20）崗位調整或離崗半年后重新上崗的是否進行培訓；（4/20）主要負責人、安全管理人員的培訓情況，新員工培訓率、合格率100%；（4/20）特種作業(yè)人員取證及復審，合規(guī)率100%（4/20）是否制定各級領導層、專業(yè)技術人員、操作人員持續(xù)的安全教育及培訓計劃（4/20）各級領導層、專業(yè)技術人員、操作人員是否按計劃開展持續(xù)培訓，培訓計劃執(zhí)行率100%（4/20）查看制度、程序、培訓教育檔案；查看崗位調整培訓記錄；查看主要負責人和安全管理人員考核記錄；查看特種作業(yè)人員臺賬及證書；查看各層級安全教育及培訓計劃；查看各層級級安全教育及培訓記錄；第2-6項符合度最高為：55.3基于崗位能力標準的相關教育培訓活動開展情況（120分）是否建立崗位能力標準，明確崗位人員具備的任職資格；（4/20）是否基于崗位能力標準建立崗位能力培訓課程體系；（4/20）是否按照崗位能力培訓課程體系制定年度安全培訓計劃，計劃執(zhí)行率100%（4/20）是否按照年度安全培訓計劃開展安全培訓；（4/20）是否對在崗人員進行崗位履職能力評估；（4/20）對不能勝任崗位的履職者是否開展再培訓，對培訓考核不合格者是否及時進行崗位調整；（4/20）查看培訓檔案，按要求建立健全員工培訓記錄和檔案（包括培訓時間、內容、參加人員以及考核結果等），內容齊全、完整、準確；安全培訓學時滿足國家法律法規(guī)要求；查看崗位能力培訓課程體系；查看崗位能力培訓課程體系及年度安全培訓計劃；查看年度安全培訓計劃及培訓記錄；查看崗位履職能力評估記錄；查看制度、程序、培訓教育記錄，基層領導、管理人員、技術人員在基層培訓中授課，建立并落實師帶徒制度，采取分崗位、短課時、小范圍、多形式開展基層培訓；第1項符合度標準：制定的崗位能力要求標準和安全教育、培訓管理制度不完整，符合度為1分；

所有崗位的任職能力標準或條件明確，且包含崗位能力要求，符合其崗位職責和能力標準要求，符合度為3分；

需持證上崗的人員按規(guī)定培訓取證，新入廠、調崗或重新上崗的員工參加相應培訓，符合度為5分；第2-4項符合度最高為：5第5項符合度標準：未定期對在崗人員工作能力、工作績效等進行崗位履職能力評估，符合度為1分；

分專業(yè)、分層級制定履職能力評估標準，制定履職能力評估工作計劃或實施方案，定期開展評估，符合度為3分；

將履職能力評估納入企業(yè)人力資源管理流程，并采取有效方式提升履職能力，符合度為5分；第6項符合度標準：制度、程序、培訓教育記錄不完整，符合度為1分；

基層領導、管理人員、技術人員在基層培訓中授課，建立并落實師帶徒制度，符合度為3分；

通過導師帶徒、在職教育、線上線下教育、仿真培訓、實訓基地培訓等方式，分崗位、短課時、小范圍、多形式開展基層培訓，拓展培訓渠道，提升培訓效果，符合度為5分；5.4企業(yè)根據生產運營的不同階段和風險特點，開展的針對性培訓情況（80）1、新建裝置試車前，參與裝置試車的全體管理人員和操作人員崗位技能培訓的開展情況；（4/20）2、當安全生產信息變更或風險變化時，是否及時更新培訓內容，對相關人員（包括承包商人員）進行培訓；（4/20）3、是否對采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備設施的崗位操作人員進行相應的安全技能培訓；（4/20）4、同行業(yè)或本企業(yè)發(fā)生事故事件后，是否及時組織教育培訓，分享經驗，吸取教訓；（4/20）查看新建項目生產準備人員花名冊、崗位能力標準及培訓教育檔案；查看變更資料及對應的培訓教育記錄；查看事故事件的培訓要求及記錄；第1-4項符合度最高為：55.5勞務派遣人員的教育培訓執(zhí)行情況（培訓效果評估）（20）是否會同勞務派遣單位，按照企業(yè)員工培訓標準，開展對勞務派遣人員的安全教育和培訓管理工作。（4/20）查看勞務派遣單位人員花名冊及培訓教育記錄符合度標準：企業(yè)制度、同勞務派遣單位的安全協(xié)議內容不完整，符合度為1分；

接收勞務派遣單位對勞務派遣人員開展安全操作技能培訓，勞務派遣單位對被派遣勞務人員進行安全生產教育培訓，對實習學生進行安全生產教育和培訓，符合度為3分；

及時組織對外來人員培訓效果進行評估和能力評價，并落實改進提升措施，符合度為5分。5.6培訓渠道優(yōu)化及拓展（20）是否通過導師帶徒、在職教育、線上線下教育、仿真培訓、實訓基地培訓等方式，拓展培訓渠道，提升培訓效果。（4/20）符合度最高為：55.7教育培訓檔案、記錄保存情況（40分）是否建立“一人一檔”的員工的教育培訓檔案，保存教育培訓記錄；(4/20)審核員工的教育培訓記錄，是否滿足法規(guī)、企業(yè)管理制度和崗位培訓計劃的要求；(4/20)查看“一人一檔”及教育培訓記錄；查看員工培訓教育記錄；第1項符合度標準：建立員工培訓檔案內容不完整，符合度為1分；

按要求建立健全員工培訓記錄和檔案（包括培訓時間、內容、參加人員以及考核結果等），內容齊全、完整、準確，符合度為3分；

安全培訓學時滿足國家法律法規(guī)要求，明確保存期限，符合度為5分；第2項符合度最高為：55.8教育培訓執(zhí)行情況的定期考核及持續(xù)改進（40）是否建立安全教育培訓的考核指標；（4/20）是否依據考核標準，定期對教育培訓執(zhí)行情況進行考核，提出并落實持續(xù)改進建議；（4/20）查看安全培訓教育考核指標符合度最高為：56、風險管理6.1風險分級管控及隱患排查治理制度的制定情況（30分）是否制定風險管理、隱患排查的相關管理制度；（3/15）風險管理及隱患排查的相關制度是否明確相應的管理流程、部門及崗位職責、風險辨識范圍、方法、頻次及風險分析結果的應用和改進措施落實情況；（3/15）檢查制度、程序符合度：NA/是/否6.2風險分級標準與可接受標準制定情況（60分）企業(yè)是否制定了風險分級管控標準；（3/15）企業(yè)風險標準是否滿足國家相關法規(guī)要求，風險標準是否滿足風險分級、殘余風險評估等需求；（3/15）企業(yè)是否制定了風險的可接受標準；（3/15）風險可接受的風險標準是否滿足《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第40號）的要求；（3/15）檢查制度、標準符合度：NA/是/否6.3風險管理活動的開展情況（145分）兩重點一重大”的生產儲存裝置是否每3年開展一次HAZOP分析，其余生產設施是否每5年開展一次HAZOP分析；（3/15）HAZOP分析記錄與生產裝置和設施的符合性情況；（3/15）HAZOP分析報告的建議措施得到了回復和關閉；（3/15）風險評估方法以及評估標準的選擇是否滿足已制定的制度程序的要求；（3/15）企業(yè)的風險管理應貫穿裝置的工藝開發(fā)、規(guī)劃設計、首次開車、生產運行、檢維修、變更、廢棄等全生命周期各個階段以及作業(yè)過程；（3/15）企業(yè)應針對所處階段或評估對象特點選擇適用的危害辨識和風險評估方法，開展風險管理活動；（3/15）危害辨識的范圍是否包括工藝、設備、廠區(qū)選址和平面布局、操作、作業(yè)、變更、建構筑物、自然災害、與外部的相互影響等方面；（3/15）審核企業(yè)對國家及地方雙重預防機制平臺的填報情況；（3/15）是否依據GB/T37243的要求開展了外部安全防護距離的確定，且選用的方法符合GB/T37243的要求；涉及精細化工的建設項目，設計前是否按有關要求進行反應安全風險評估；（3/15）

查報告、查記錄；查報告，重點檢查工藝節(jié)點劃分是否涵蓋了生產裝置的所有流程，并抽查相關裝置典型工藝風險的辨識情況，確認有無遺漏；查報告、查記錄，現場查看HAZOP建議的落實和跟蹤情況；審核試點裝置的HAZOP、SIL報告，是否存在不同單位采用不同風險標準、分析的基本原則與取值是否一致等情況，是否遺漏關鍵風險、風險分級是否合適，已有措施是否合適等；查新裝置是否進行HAZOP分析、開車風險分析、檢維修風險分析、變更風險分析等；查看危害辨識與評估的方法是否合理；查看HAZOP分析報告、雙重預防清單、QRA報告等；查看雙重預防機制平臺填報情況；查看外部防護距離報告及反應風險評估報告；第1/3項符合度:是/否；其他項符合度最高為：56.4風險管控清單的建立及風險監(jiān)控情況（120分）企業(yè)是否依據風險評估結果建立風險管控措施清單，包括可接受風險的管控措施清單、不可接受風險的管控措施清單及高風險后果清單；（3/15）不可接受風險的管控措施清單是否逐項提出相應的管控要求和削減措施，并明確責任部門、責任人和完成時間；（3/15）風險管控要求和消減措施是否具有針對性；（3/15）企業(yè)對不可接受風險的管控措施是否跟蹤落實，確保風險削減措施按要求落實；（3/15）企業(yè)是否及時對高后果風險的殘余風險進行評估，確保其風險可接受；（3/15）企業(yè)是否依據可接受風險管控措施清單，明確每項風險管控措施的責任人、檢查頻次、檢查具體內容和發(fā)現問題后的處置要求等，將已有風險管控措施的檢查和驗證納入日常檢查內容，確保風險控制措施的有效性；（3/15）企業(yè)操作程序、設備完好性、變更管理、作業(yè)許可、應急預案等管理活動是否基于風險評估開展；（3/15）企業(yè)是否通過隱患排查工作及時、全面辨識新的危害并將其納入風險管理程序；（3/15）抽查裝置的風險管控清單中控制措施是否有針對性；查現場及清單；查HAZOP分析報告；試點裝置的隱患排查是否按風險管控清單列出的措施細化檢查內容；查看操作風險、變更風險、作業(yè)風險等風險分析活動的開展情況；重點關注新辨識的危害是否納入風險管理清單；第1、3、4、5項符合度:是/否；其他項符合度最高為：56.5隱患排查執(zhí)行與隱患治理情況（65分）各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開展事故隱患排查，建立隱患臺賬，并及時更新；（3/15）隱患治理計劃內容清晰、規(guī)范，重大隱患專項治理方案內容完善，做到“五到位”；（3/15）隱患治理按計劃組織實施，無滯后現象；（4/20）隱患整改銷項前，制定并落實了有效的監(jiān)控、防范和應急措施，并告知崗位人員；（3/15）查看未整改項預防措施及告知情況；查看相關記錄；符合度最高為：56.6員工的風險管理能力（100分）相關人員清楚風險防控職責、流程及工作要求；（3/15）相關崗位人員是否掌握常用的風險分析方法；（3/15）培養(yǎng)了企業(yè)內部的風險管理專家團隊，可對內部人員實施JSA\HAZOP\FMEA等相關培訓；（2/10）基層崗位員工熟悉崗位風險和防控措施；（4/20）管理崗位熟悉企業(yè)風險管理工作的計劃與執(zhí)行情況；（4/20）領導層熟悉企業(yè)重大風險及控制措施；（4/20）現場詢問；查看相關活動記錄、審核相關人能力；基層崗位員工，是否熟悉崗位風險和防控措施；生產管理人員、設備管理人員、安全管理人員，了解其對各專業(yè)風險管理工作的計劃與執(zhí)行情況；企業(yè)主要負責人，評估其對企業(yè)或各專業(yè)存在的重大風險和相關控制措施的了解情況；符合度最高為：56.7風險管理檔案建立情況（30分）企業(yè)是否每年針對不同類型的風險，編制風險管理報告或建立管理檔案，并歸檔保存；（3/15）風險管理報告或檔案內容至少應包括風險分析的分析依據、分析范圍、分析時間、參加人員、分析方法、分析內容、分析結論、不可接受風險削減措施的落實和跟蹤情況等；（3/15）查風險管理報告或管理檔案符合度最高為：57、安全操作7.1安全操作相關的制度、流程建立（30分）企業(yè)是否建立安全操作要素相應的管理制度及程序，內容至少應包括操作規(guī)程編制、工藝卡片制定、工藝參數報警管理、開停車安全管理、巡檢及交接班等管理要求；（2/10）企業(yè)安全操作要素相應的管理制度及程序的流程是否完整，相應的部門和崗位職責是否明確；（2/10）操作規(guī)程管理制度是否明確操作規(guī)程編制、審查、批準、分發(fā)、使用、控制、修訂及廢止的程序和職責；（2/10）1、收集企業(yè)安全操作要素相應的管理制度，對照審查制度是否齊全；2、收集企業(yè)安全操作要素相應的管理流程，對照審查流程是否完整、相應的部門和崗位職責是否明確；3、收集企業(yè)操作規(guī)程管理制度及流程，對照審查相應的制度、流程是否全面、完整；符合度：是/否7.2操作規(guī)程及工藝卡片管理（245）企業(yè)崗位操作人員是否參與裝置操作規(guī)程的編制及修訂工作；（3/15）企業(yè)操作規(guī)程內容是否齊全，內容至少應包含：開車、正常操作、臨時操作、異常處置、正常停車和緊急停車的操作步驟與安全要求；工藝參數的正常控制范圍及報警、聯(lián)鎖值設置，偏離正常工況的后果及預防措施和步驟；操作過程的人身安全保障、職業(yè)健康注意事項等；（5/25）企業(yè)操作規(guī)程所規(guī)定的內容是否與裝置現場一致，并包含所有的生產設備設施；（4/20）裝置所有操作活動是否全部制定相應的操作程序，高風險操作活動的操作程序是否能滿足安全操作要求；（4/20）裝置操作規(guī)程中關于偏離正常工況的后果及預防措施和步驟的描述是否符合實際情況，內容是否全面；（4/20）企業(yè)是否根據操作規(guī)程中確定的重要控制指標制定工藝卡片，內容至少應包括：裝置或崗位原料性質指標、產品質量指標、工藝操作指標、公用工程介質指標及環(huán)保指標等；（5/25）裝置操作規(guī)程中關于工藝參數的正常控制范圍及報警、聯(lián)鎖值設置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設定值是否一致。（4/20）企業(yè)應定期確認操作規(guī)程、工藝卡片的適應性和有效性，是否至少每三年對操作規(guī)程進行修訂、審核；是否每年對工藝卡片進行評審；企業(yè)發(fā)生生產安全事故事件或行業(yè)內同類工藝裝置發(fā)生事故時，應及時對操作規(guī)程進行審查；工藝技術、設備設施等發(fā)生變更或風險分析提出修訂要求時，應及時組織對操作規(guī)程中的相應內容進行修訂；（5/25）企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質版操作規(guī)程和工藝卡片，以便于操作人員隨時查用；（4/20）企業(yè)各生產裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異性；（3/15）企業(yè)是否開展定期操作規(guī)程及工藝卡片、開停車操作程序的培訓工作，培訓及培訓效果檢驗記錄是否齊全；（4/20）企業(yè)裝置或車間崗位人員是否熟練掌握操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序等相關內容，是否嚴格按照相關要求進行操作，并對執(zhí)行情況進行檢查及考核；（4/20）查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核崗位操作人員的參與情況；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，內容是否齊全；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，查看內容是否齊全，是否與裝置現場一致，并包含所有的生產設備設施；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，確認內容是否齊全，裝置所有操作活動是否全部制定相應的操作程序，高風險操作活動的操作程序是否能滿足安全操作要求；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，關于偏離正常工況的后果及預防措施和步驟的描述是否符合實際情況，內容是否全面、齊全；查看企業(yè)車間或裝置工藝卡片，對照審核工藝卡片編制情況，內容是否齊全；抽查企業(yè)車間或裝置運行參數，查看操作規(guī)程中關于工藝參數的正常控制范圍及報警、聯(lián)鎖值設置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設定值的一致性；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對照審核操作規(guī)程和工藝卡片是否按要求修訂、評審、審核；抽查企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質版操作規(guī)程和工藝卡片，是否便于操作人員隨時查用；查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對照審核操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異性；現場抽查企業(yè)裝置或車間對崗位人員進行操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序的培訓計劃及培訓記錄、培訓效果檢驗記錄；現場抽查企業(yè)裝置或車間崗位人員對操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序的掌握情況，并查看相應的執(zhí)行情況考核記錄；符合度最高為：57.3正常操作管理（185分）企業(yè)操作規(guī)程中正常操作程序是否識別全面、合理并滿足安全要求；工藝參數的正常調整是否結合HAZOP等風險分析方法；正常操作、臨時操作是否涵蓋所有的操作，操作程序是否正確可執(zhí)行、是否基于風險分析；（5/25）現場檢查操作作；（5/25）企業(yè)裝置或車間崗位操作人員是否嚴格執(zhí)行操作規(guī)程要求；（4/20）現場檢查實操：（4/20）企業(yè)裝置或車間實際運行工藝參數與操作規(guī)程、工藝卡片中是否一致，工藝指標設置是否合理，操作是否平穩(wěn)，是否存在工藝參數超標運行的情況；（5/25）業(yè)是否存在安全儀表系統(tǒng)隨意摘除的情況；（5/25）企業(yè)是否按照崗位開展巡檢活動，巡檢路線、內容、頻次是否合理，生產記錄是否齊全；（4/20）企業(yè)是否按照崗位開展交接班活動，交接內容是否至少包括異常工況、現場作業(yè)、需要接續(xù)的工作以及其他需要特別提醒事項，內容是否滿足企業(yè)管理制度的要求且全面；（5/25）全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程中正常操作的具體內容，與現場實際流程一致的最新版裝置P&ID圖對照梳理工藝參數的正常調整程序識別是否全面，重點審核編寫的形式是否清晰，對于偏差原因的分析以及處理措施是否正確、完整，是否結合HAZOP等工藝風險分析方法；對照梳理操作目錄，審查正常操作、臨時操作是否全面、是否存在遺漏，對應審核操作程序是否正確、合理，基于風險審核操作程序是否正確、是否有重大遺漏；組織企業(yè)車間或裝置至少進行操作規(guī)程中1-2個現場正常操作、臨時操作程序的模擬演練，檢查驗證操作程序的可執(zhí)行性；場查看企業(yè)車間或裝置崗位人員操作活動，審查是否嚴格執(zhí)行操作規(guī)程要求；現場抽查企業(yè)車間或裝置物料加料是否嚴格按照規(guī)定的先后順序和數量進行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的靜電導除設施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防護措施；現場抽查企業(yè)車間或裝置的運行數據，對照審查參數指標情況；查看企業(yè)車間或裝置裝備的安全儀表系統(tǒng)是否正常投用，摘除聯(lián)鎖是否嚴格執(zhí)行許可程序；場查看企業(yè)車間或裝置崗位巡檢及生產記錄，審查記錄是否及時、準確、清晰、完整，巡檢路線是否合理、全面；現場查看企業(yè)車間或裝置交接班記錄，審查記錄是否及時、準確、清晰、完整，交接內容是否合理、全面、是否滿足企業(yè)管理制度的要求；符合度最高為：57.4裝置開停車安全管理（110分）企業(yè)開停工操作程序、方案內容是否齊全，是否包括檢修后的開車及緊急停車后的開車程序，停工是否包括正常停工及臨時、緊急停工程序；（4/20）企業(yè)是否組織專業(yè)技術人員在危害辨識和風險評估基礎上制定開停車操作程序、方案，并經審批后實施；對臨時、緊急停車后恢復開車時的潛在風險是否進行重點分析；（4/20）企業(yè)是否建立開停車安全條件檢查確認流程，是否根據不同類型的開停車操作程序、方案編制相應的安全條件確認表，是否組織專業(yè)技術人員按照安全條件確認表逐項確認，并確保安全措施有效落實；（4/20）企業(yè)各裝置停工程序、方案中是否包括工藝處理原則及能量隔離的要求，開停車管理制度是否包括生產、檢修界面交接要求；（5/25）企業(yè)開停車操作程序、方案執(zhí)行情況，是否建立重要環(huán)節(jié)責任人簽字確認機制；（5/25）審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查內容是否全面；審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查是否開展風險分析及風險分析的準確性；審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案及檢查記錄表格，對照檢查開停車安全條件確認表制定及執(zhí)行情況；審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查內容是否全面，重點審查開停工界面交接管理、停工工藝處理程序是否齊全、合理；抽查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案的執(zhí)行情況，重點檢查重要環(huán)節(jié)責任人簽字確認機制的執(zhí)行記錄；符合度最高為：57.5異常工況處置管理（125分）企業(yè)操作規(guī)程中異常工況是否識別全面、合理并滿足安全要求；異常工況處置程序是否是基于事故發(fā)生前的操作程序、是否涵蓋所有可能面臨的異常工況并可執(zhí)行；（5/25）異常操作程序的模擬演練；（4/20）企業(yè)是否對員工開展異常工況處置能力的培訓和考核；（5/25）企業(yè)是否建立異常工況下應急處理授權機制，確保在出現異常工況時，有關崗位人員能夠立即采取措施進行處置；危及人身安全時，能夠及時組織人員緊急撤離；（4/20）企業(yè)是否按照分類分級原則設置工藝報警并建立報警臺賬，是否開展日常報警處置及記錄，報警設置是否合理、臺賬是否全面；（4/20）企業(yè)車間或裝置是否開展報警優(yōu)化工作，是否設定報警管理的關鍵指標并借助報警管理系統(tǒng)定期統(tǒng)計分析報警率、優(yōu)化報警設置、減少報警數量；（3/15）全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程具體內容，與現場實際流程一致的最新版裝置P&ID圖對照梳理異常工況操作識別是否全面、是否存在遺漏，對應審核異常處置程序是否合理、是否具備避免事故發(fā)生的指導意義；組織企業(yè)車間或裝置至少進行操作規(guī)程中1-2個異常操作程序的模擬演練，檢查驗證操作程序的可執(zhí)行性；通過查看相應記錄，審查企業(yè)是否對崗位員工開展異常工況處置能力的培訓和考核；收集企業(yè)管理制度，審查企業(yè)是否建立異常工況下應急處理授權機制，并查看車間或裝置異常工況操作處置程序中相關內容是否齊全、合理。；現場查看企業(yè)車間或裝置報警數據及臺賬，是否基于風險后果嚴重性進行報警分級，審查報警值設置是否合理、臺賬是否全面，報警處置及記錄是否合理；場查看企業(yè)車間或裝置實際運行參數報警情況，是否建立報警關鍵指標，是否定期開展報警優(yōu)化工作；符合度最高為：58、設備完好性8.1設備完好性系列管理制度的建立情況（40分）審核企業(yè)建立的設備完好性系列管理制度是否能涵蓋所有所需要的設備管理活動；（4/20）相應的管理制度是否明確管理的范圍、部門及崗位職責和工作程序、標準，規(guī)范設備管理和技術改進措施，確保設備全生命周期安全運行；（4/20）查看制度、程序第1項符合度標準：企業(yè)應建立至少包括壓力容器、壓力管道的安全技術檔案管理、定期檢驗檢測管理、、儀器儀表及安全附件管理、采購、安裝、注冊登記；常壓儲罐完好性管理；腐蝕管理；泄漏管理；動設備備機管理、潤滑管理、狀態(tài)監(jiān)測、大機組特護管理、設備點檢、密封管理、預防性維修管理；防凍凝管理；泄壓設備定期測試管理、防爆電氣采購、選型、安裝、檢查；運行管理；消防設備采購、選型、安裝、日常檢查、定期檢驗；安全設備采購、選型、安裝、日常檢查、定期檢驗等各類制度；8.2設計、采購、制造、安裝質量控制情況（150分）審核企業(yè)是否建立設計階段設備本質安全保證的相關管理制度或要求；（4/20）審核企業(yè)是否在設計階段風險分析中對關鍵設備的設計條件、選材、選型進行確認；（3/15）審核企業(yè)是否有采購控制程序，并嚴格按程序執(zhí)行；（3/15）審核企業(yè)是否制定施工、安裝驗收制度，并嚴格按程序執(zhí)行；（3/15）審核企業(yè)對關鍵設備或者有特殊質量要求的設備是否派代表現場監(jiān)督制造；（4/20）審核企業(yè)是否明確關鍵設備的采購和驗收標準，并嚴格執(zhí)行入庫驗收；（4/20）審核企業(yè)特殊材料入庫后，儲存條件是否滿足要求；（4/20）審核企業(yè)是否依據設計標準和制造商提供的安裝指南正確安裝設備，并進行初始檢查、檢驗和測試，形成報告并保存。設備安裝、檢查、檢驗和測試過程及人員資質應符合法律法規(guī)要求；（5/25）查看設備管理類制度；查看圖審資料、設計委托、設計變更、設計文件等；查看設備采購制度，記錄；查看安裝驗收制度及記錄；查看關鍵設備分級制度、現場監(jiān)督制造制度、現場監(jiān)督制造記錄、設備技術協(xié)議及采購合同；查看企業(yè)采購與驗收制度、標準清單、入庫驗收記錄；現場查看；查看項目竣工資料、設備安裝記錄、單機試車記錄、聯(lián)動試車記錄及安裝單位和人員資質證書；符合度最高為：58.3靜設備運行控制審核（185分）1、審核企業(yè)是否建立靜設備臺賬及管道數據表；（4/20）2、審核企業(yè)特種設備是否按法定要求開展日常檢查和定期檢驗，特別關注新增壓力管道投入使用三年內的首檢；（4/20）3、企業(yè)是否建立易損設備清單，并定期檢查；（3/15）4、審核企業(yè)是否執(zhí)行防腐蝕管理的相關要求，執(zhí)行定期分析、測厚；（4/20）5、審核企業(yè)常壓儲罐檢驗檢測情況；（4/20）6、審核企業(yè)的特種設備的登記注冊情況，特別關注裝置改造后新增的壓力容器、壓力管道；（5/25）7、核實企業(yè)定期檢驗發(fā)現缺陷后的壓力容器及壓力管道的消缺及監(jiān)控運行措施落實情況；（4/20）8、審核設備相關控制儀表及安全附件的合規(guī)性；（5/25）9、審核設備材質、壓力等級選擇的正確性；（4/20）查看設備臺賬、運行記錄、維護保養(yǎng)記錄及定期檢驗報告；查看易損設備清單及檢查記錄；查看防腐蝕管理制度、定點測厚記錄及腐蝕數據分析記錄；查看常壓儲罐管理制度、定期檢驗報告及現場檢查；查看企業(yè)特種設備臺賬，變更臺賬，現場特種設備標識等；查看企業(yè)特種設備臺賬、年度檢查報告及定期檢驗報告；查看設備的設計資料；查看設備設計資料和質量證明文件；符合度最高為：58.4動設備運行控制審核200分）審核企業(yè)是否建立動設備臺賬；（4/20）審核關鍵機泵是否建立定期振動、位移等監(jiān)測制度和標準，并嚴格執(zhí)行；（5/25）審核大型壓縮機組是否設置在線狀態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，并制定相應特殊程序并執(zhí)行；（5/25）審核企業(yè)是否建立動設備潤滑管理制度并嚴格執(zhí)行；（5/25）審核企業(yè)是否建立備用機組的管理規(guī)定并嚴格執(zhí)行；（5/25）審核企業(yè)對于關鍵機泵和大型機組是否制定開停機專項操作程序和檢修規(guī)程；（4/20）審核企業(yè)大型機組的特護管理是否到位；（4/20）審核企業(yè)是否明確要求對雙端面密封的密封沖洗系統(tǒng)配置、充壓、檢查；（4/20）審核企業(yè)動設備的相應安全設施如單向閥、反飛動閥、出口安全閥、暖泵線的配置情況；（4/20）查看設備臺賬；查看狀態(tài)監(jiān)測、大機組特護管理、設備點檢、預防性維修管理等制度和記錄查看狀態(tài)監(jiān)測、大機組特護管理、設備點檢、預防性維修管理等制度、軟件系統(tǒng)和記錄；查看設備潤滑管理類制度，以及“潤滑五定表”、潤滑油加注記錄、潤滑油理化性質分析及鐵譜分析等記錄查看設備管理類制度，以及機組運行或切換記錄查看操作規(guī)程和檢維修規(guī)程6、查看大機組管理制度和機組特護記錄7、查看動設備相關的管理制度，機械密封檢查維護記錄和現場查看；8、查看動設備相關的管理制度、機械密封檢查維護記錄及現場審查；符合度最高為：58.5鍋爐及加熱爐運行控制審核（80分）審核企業(yè)是否建立鍋爐及加熱爐臺賬；（4/20）2、審核燃料系統(tǒng)、爐膛、空氣余熱系統(tǒng)、爐管等的聯(lián)鎖保護設置是否完善；（4/20）3、審核企業(yè)是否對鍋爐及加熱爐進行爐外壁紅外日常檢測和爐管表面溫度監(jiān)控；（4/20）4、審核企業(yè)是否定期對爐管進行檢測，評估爐管壽命；（4/20）1、查看設備臺賬：2、查看鍋爐及加熱爐的聯(lián)鎖邏輯圖；3、查看制度及檢測記錄；4、查看爐管檢測報告；符合度最高為：58.6泄壓設備運行控制審核（85分）1、審核企業(yè)是否建立關鍵設備的泄壓設備清單，并附有泄壓設計計算；（4/20）2、審核企業(yè)是否按法規(guī)要求定期對安全閥進行檢驗；（5/25）3、審核企業(yè)是否按法規(guī)要求定期對爆破片進行檢查和更換；（5/25）4、審核企業(yè)是否制定其他工藝泄壓設施定期測試的管理要求并嚴格執(zhí)行；（3/15）1、查看設備設施臺賬及泄壓設備計算書；2、查看安全閥臺賬、安全閥檢驗報告及現場安全閥檢驗標識牌；3、查看爆破片臺賬、檢查及更換記錄；4、查看設備管理相關制度及記錄；符合度最高為：58.7其他安全類設備運行控制審核（75分）審核企業(yè)是否建立安全類設備臺賬；（4/20）審核每一類安全設備是否分配相應的管理部門和管理崗位；（4/20）3、審核每一類安全設備是否制定管理和檢查標準并嚴格執(zhí)行；（4/20）4、查看安全設備設施管理制度，以及檢驗報告，屬于強制檢測的安全設備是否按照法規(guī)要求進行定期檢測；（3/15）1、查看安全設施臺賬；2、查看安全設備設施管理制度；3、查看安全設備設施制度及記錄材料；4、查看安全設備設施管理制度，以及檢驗報告；符合度最高為：58.8預防性維護（65分）審核企業(yè)是否根據管理程序制定預防性維護計劃，并按計劃實施預防性維護；（5/25）審核企業(yè)是否及時對設備設施檢驗檢測和故障數據進行分析、研究；現場詢問設備管理人員能否根據結果及時調整設備設施預防性維護方案；（4/20）3、審核企業(yè)是否對檢查、測試和設備預防性維護效果定期評估，現場詢問設備管理人員，是否做到動態(tài)更新設備檢查、測試與預防性維護計劃，不斷提高設備預防性維護水平；（4/20）1、查看企業(yè)制度、設備臺賬、預防性維護計劃及預防性維護記錄；2、查看企業(yè)數據分析記錄；3、查看評估記錄；符合度最高為：58.9設備缺陷管理（60分）

1、制定缺陷辨識標準，并根據標準對缺陷進行辨識，明確缺陷等級；（4/20）2、依據缺陷等級，建立缺陷響應程序，及時對缺陷進行處理；（4/20）3、建立缺陷修復驗收準則，對缺陷修復情況進行評估，確認缺陷已消除；（4/20）查看企業(yè)設備管理制度符合度最高為：58.10泄漏管理（120分）審核企業(yè)是否建立并不斷完善泄漏檢測、報告、處理、消除的閉環(huán)管理流程，建立設備泄漏管理臺賬；（4/20）2、審核企業(yè)是否全面辨識可能發(fā)生泄漏的部位，評估泄漏風險，建立靜動密封點臺賬，重點關注高危物料泄漏風險，并明確具體防范措施；（4/20）3、審核企業(yè)是否采取從源頭采取防止泄漏的措施；（4/20）4、審核設備管線材質、動設備密封形式、墊片形式和材質等；（4/20）5、查看企業(yè)是否通過采用泄漏檢測和修復(LDAR)技術等措施，不斷查找泄漏源，對無組織排放實施控制；（4/20）6、審核企業(yè)是否根據物料危險性和潛在泄漏量對設備泄漏風險進行分級管理；（4/20）7、審核企業(yè)是否在高風險的泄漏部位配備必要的現場應急處置設施和物資；（4/20）1、查看企業(yè)泄漏管理相關制度；2、查看企業(yè)風險評估記錄；3、查看企業(yè)設備設計文件、維護檢查記錄、設備檔案；4、查看動靜密封點臺賬及LDAR檢測記錄；5、查看設備管理制度及風險評估記錄；6、查看企業(yè)應急物資清單及現場查看；符合度最高為：58.11數據庫管理（60分）1、審核企業(yè)是否建立設備設施數據庫，與設備全生命周期管理相關的文件、檔案、信息、數據是否納入數據庫統(tǒng)一管理。數據庫是否涉及設備的基礎數據、運行參數、檢驗測試數據、維修數據、失效數據等；（4/20）2、審核企業(yè)是否及時對數據庫中的各項數據進行分析、研究，并根據分析研究結果指導設備的檢驗測試、預防性維修、缺陷管理等各項工作；（4/20）3、審核企業(yè)是否根據設備全生命周期管理情況，及時更新設備數據庫；（4/20）查看記錄或者軟件系統(tǒng)符合度最高為：59、安全儀表管理9.1安全儀表管理（220分）企業(yè)建立安全儀表系統(tǒng)安全管理制度；（5/25）2、是否建立安全儀表設備準入和評審制度；（2/10）3、安全儀表相關技術資料應準確完整。聯(lián)鎖邏輯圖、聯(lián)鎖臺賬、控制系統(tǒng)、儀表臺賬等信息是否齊全，能否滿足管理要求；（3/15）4、企業(yè)應建立儀表及控制系統(tǒng)巡檢記錄、維護記錄、儀表檢定記錄；（3/15）5、企業(yè)應制定完善的安裝調試與聯(lián)合確認計劃并保證有效實施，詳細記錄調試(單臺儀表調試與回路調試)、確認的經過和結果，并建立管理檔案；投運前應依據安全要求技術文件，組織審查和聯(lián)合確認，確保具備既定的功能和滿足完整性要求，具備安全投用條件；（3/15）6、按照符合安全完整性要求的檢驗測試周期，對安全儀表功能進行定期全面檢驗、測試，并詳細記錄測試經過和結果；（4/20）7、是否對安全儀表系統(tǒng)相關設備故障管理(包括設備失效、聯(lián)鎖動作、誤動作情況等)和分析處理，建立相關設備失效數據庫；（3/15）查相關記錄、報告查看企業(yè)是否建立了相關制度和運行，未建立或未執(zhí)行的不得分。安全聯(lián)鎖管理制度是否體現全生命周期管理的要求（設計、選型、采購、安裝、調試、運行、維護、變更、停用等）審核企業(yè)安全儀表管理制度中是否明確了歸口管理部門，是否制定了考核指標，未明確或制定由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)是否建立了相關制度和運行，未建立或未執(zhí)行的不得分。查看企業(yè)儀表檢查、維護、使用、檢定等各類臺賬。查看臺賬信息完整性，全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)儀表檢查、維護、使用、檢定等各類臺賬。查看臺賬信息完整性，全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)新投用儀表回路FAT和SAT測試記錄；全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)儀表調試維護及檢測記錄，儀表故障維修記錄，記錄完整的，符合度得5分。其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)安全儀表系統(tǒng)相關設備是否建立故障管理(包括設備失效、聯(lián)鎖動作、誤動作情況等)和分析處理，記錄完整的，符合度得5分。其他情況，由審核員判斷得0-5分。查看企業(yè)審批作業(yè)票或未執(zhí)行的不得分。檢查項有一項不符合的，符合度扣1分。查看安全風險評估報告結論建議項，落實的得5分，未落實的不得分。安全儀表系統(tǒng)未投用不得分，投用率未達到100%的，每一處扣1分。查看規(guī)格書編制情況，是否符合GB21109關于SRS的內容要求。未編制，得0分，符合度根據情況，由審核員判斷得1-5分。查看SIL評估報告的完整性（報告含SIL定級和SIL驗證），完整的得5分，不完整的得3分，未開展的不得分。查看企業(yè)是否配置專業(yè)管理人員，人員是否有安全儀表管理相關資質證書或經過功能安全管理相關培訓。8、聯(lián)鎖保護系統(tǒng)的管理應滿足：（5/25）

1.聯(lián)鎖保護系統(tǒng)（設定值、聯(lián)鎖程序、聯(lián)鎖方式、取消）變更應辦理審批手續(xù)；

2.聯(lián)鎖摘除和恢復應辦理工作票，有部門會簽和領導簽批手續(xù)；

3.摘除聯(lián)鎖保護系統(tǒng)應有防范措施及整改方案。9、新建化工裝置必須設置自動化控制系統(tǒng)，根據工藝過程危險和安全風險分析結果，確定配備安全儀表系統(tǒng)，安全儀表系統(tǒng)應正常投用；（5/25）10、企業(yè)應通過風險評估，確定必要的安全儀表功能及其風險降低要求；應根據安全儀表功能性和完整性要求，編制安全要求技術文件（SRS）；（3/15）11、對涉及“兩重點一重大”的需要配置安全儀表系統(tǒng)的化工裝置應開展安全儀表功能評估機建議落實情況；（5/25）12、企業(yè)應指定專門責任人員負責相關技術和管理活動，相關人員應具備相應的能力；（3/15）查相關記錄、報告9.2自動化設置情況（175分）1、化工生產裝置自動化控制系統(tǒng)應設置不間斷電源，可燃有毒氣體檢測報警系統(tǒng)應設置不間斷電源，后備電池的供電時間不小于30min；（5/25）2、安全儀表系統(tǒng)設計是否符合GB/T50770-2013的要求。關注SIL1及以上等級安全儀表功能回路是否在基本過程控制系統(tǒng)中設置；（5/25）3、涉及易燃液體、有毒物料、低溫儲罐及壓力罐，應設置緊急切斷裝置，緊急切斷閥是否為故障-安全型；（5/25）4、儀表氣源應符合下列要求：

1.采用清潔、干燥的空氣；

2.應設置備用氣源。備用氣源可采用備用壓縮機組、貯氣罐或第二氣源（也可用干燥的氮氣）；（4/20）5、SIS應具備SOE（聯(lián)鎖動作原因追溯）功能，且具有實時報警功能。BPCS、SIS、CCS、GDS、PLC等系統(tǒng)應具備時鐘同步功能，宜統(tǒng)一采用DCS時間；（3/15）6、爆炸危險場所的儀表、儀表線路的防爆等級應滿足區(qū)域的防爆要求；（5/25）7、保護管與檢測元件或現場儀表之間應采取相應的防水措施。防爆場合應采取相應防爆級別的密封措施；（4/20）

8、安全儀表系統(tǒng)操作員站設置的軟件旁路開關應加鍵鎖或口令保護，并應設置旁路狀態(tài)報警和記錄；（2/10）9、緊急停車按鈕應有可靠防護措施；（2/10）

查現場。1、查看現場設置情況，設置不間斷電源并定期測試時間大于30分鐘的得5分，無測試記錄的得2分，未設置的不得分；2、現場檢查，發(fā)現一處不符合項不得分；3、現場檢查，發(fā)現一處不符合項不得分；4、現場檢查，發(fā)現一處不符合項不得分；5、現場檢查，每發(fā)現一處不符合項扣1分；6、現場檢查，每發(fā)現一處不符合項扣1分；7、現場檢查，每發(fā)現一處不符合項扣1分。8、按要求設置的得5分，不符合的不得分。9、按要求設置的得5分，不符合的不得分。9.3氣體檢測報警系統(tǒng)管理（80分）1、可燃氣體和有毒氣體檢測報警器的設置與報警值的設置應滿足GB50493要求；（5/25）2、可燃氣體和有毒氣體檢測報警系統(tǒng)應獨立于基本過程控制系統(tǒng)；（5/25）3、可燃、有毒氣體檢測報警信號應發(fā)送至有操作人員常駐的控制室、現場操作室進行報警，并有報警與處警記錄，對報警原因進行分析；（3/15）4、控制器應具有以下記錄、存儲、顯示功能：（3/15）

1）能記錄可燃氣體和有毒氣體的報警時間，且日計時誤差不應超過30s；

2）能顯示當前報警部位的總數；

3）能區(qū)分最先報警部位，后續(xù)報警點按報警時間順序連續(xù)顯示；

4）具有歷史事件記錄功能。查制度或程序文件、記錄、現場1、現場檢查，每發(fā)現一處不符合項扣1分。2、查看現場，獨立設置的得5分，未獨立的不得分。3、對照系統(tǒng)報警記錄和報警記錄本，記錄完整的得5分，4、發(fā)現一處不規(guī)范扣1分。具備要求功能的得5分，不具備的不得分。10.重大危險源安全管理10.1重大危險源安全管理（140分）建立健全重大危險源管理制度，明確相關人員安全職責。（5/25）對重大危險源進行辨識、評估、分級、建檔、監(jiān)控，并向當地應急管理部門備案。（5/25）涉及重大危險源的建設項目，在設計階段采用危險與可操作性分析(HAZOP)、故障假設(What-if)、安全檢查表等方法開展風險分析，提高本質安全設計；涉及重大危險源的在役生產裝置和儲存設施，至少每三年進行一次全面風險分析。（5/25）涉及毒性氣體，劇毒液體﹑易燃氣體，甲類易燃液體的重大危險源，采用定量風險評價方法進行安全評估，確定個人和社會風險值；涉及爆炸性危險化學品的生產裝置和儲存設施，采用事故后果法確定其影響范圍。（5/25）5、定期對重大危險源的安全設施和安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)進行檢測﹑檢驗和維護。重大危險源安全監(jiān)測監(jiān)控有關數據接入危險化學品安全生產風險監(jiān)測預警系統(tǒng)。（5/25）6、在具有火災爆炸風險的重大危險源罐區(qū)內動火應按特級動火作業(yè)管理；液化烴充裝及在儲存具有火災爆炸性危險化學品的罐區(qū)內進行流程切換﹑儲罐脫水等高風險操作，制定操作程序確認表，對操作安全條件逐項確認，并配備監(jiān)護人員。（3/15）查制度或程序文件查報告及備案記錄查評估報告查文件、記錄查報告和現場查評估報告1、查看企業(yè)是否建立了相關制度和運行，是否建立包保責任制，未建立或未執(zhí)行的不得分。2、查看企業(yè)評估和備案情況，未備案或未執(zhí)行的不得分。3、查看企業(yè)評估報告情況，未開展和超期不得分報告質量由審核員判斷得1-5分。4、查看企業(yè)是否已開展，未開展不得分。報告質量由審核員判斷得1-5分。5、查看企業(yè)是否接入危險化學品安全生產風險監(jiān)測預警系統(tǒng)。未接入不得分。檢測、檢驗和維護情況由審核員判斷得1-5分。6、操作執(zhí)行情況由審核員判斷得1-5分。10.2重大危險源現場情況（115分）完善重大危險源的監(jiān)測監(jiān)控設備設施，建立在線監(jiān)控預警系統(tǒng)：

a)涉及危險化學品儲存的重大危險源配備溫度、壓力、液位或流量等信息的不間斷采集和監(jiān)測系統(tǒng)以及可燃和有毒有害氣體泄漏檢測報警裝置，并具備信息遠傳、安全預警、信息存儲等功能；重大危險源的化工生產裝置應設置滿足安全生產要求的自動化控制系統(tǒng)；重大危險源場所設置視頻監(jiān)控系統(tǒng)。

b)一級、二級重大危險源以及重大危險源中涉及毒性氣體、劇毒液體﹑易燃氣體和甲類易燃液體的儲存設施設置緊急切斷裝置，涉及毒性氣體的設施，設置泄漏氣體緊急處置裝置。

c)涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源，設置獨立的安全儀表系統(tǒng)；（5/25）2、重大危險源相關安全管理標識（告知牌、包保責任制、承諾公告、警示標識等）等設置情況。在重大危險源周邊明顯處設置安全警示標志，將重大危險源可能發(fā)生事故的危害后果、緊急情況下的應急處置措施等信息告知相關人員和周邊單位；（5/25）3、危險化學品重大危險源配備的溫度、壓力、液位、流量、組份等信息應不間斷采集和監(jiān)測，并具備信息遠傳、連續(xù)記錄、事故預警、信息存儲等功能；記錄的電子數據的保存時間不少于30天；（3/15）4、危險化學品重大危險源罐區(qū)安全監(jiān)控裝備應符合要求：a）攝像頭的設置個數和位置，應根據罐區(qū)現場的實際情況實現全面覆蓋；b）攝像頭的安裝高度應確保可以有效監(jiān)控到儲罐頂部；c）有防爆要求的應使用防爆攝像機或采取防爆措施；（5/25）所屬企業(yè)是否定期對重大危險源的安全設施和安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)進行檢測、檢驗，并進行經常性維護、保養(yǎng)，保證重大危險源的安全設施和安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)有效、可靠運行。維護、保養(yǎng)、檢測應當做好記錄，并由有關人員簽字；（5/25）查現場現場檢查，發(fā)現一處不符合項不得分。現場檢查，每發(fā)現一處不符合項扣1分。現場檢查，發(fā)現一處不符合項不得分。現場檢查，發(fā)現一處不符合項扣1分現場檢查，發(fā)現一處不符合項扣1分10.3重大危險源應急管理（55分）通過風險分析或情景構建制定重大危險源事故專項應急預案和現場處置方案，定期進行演練。重大危險源專項應急預案至少每半年演練一次，重大危險源的現場處置方案至少每3個月演練一次；（3/15）2、對存在吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，所屬企業(yè)是否配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等應急器材和設備；涉及劇毒氣體的重大危險源，是否配備兩套以上（含本數）氣密型化學防護服；（5/25）3、重大危險源事故隱患難以立即排除的，是否制定風險管控方案，落實整改措施、責任、資金、時限和應急預案，并如實記錄事故隱患排查治理情況，及時告知從業(yè)人員；（3/15）查應急預案及演練記錄查應急物資臺賬及現場查記錄。現場檢查，每發(fā)現一處不符合項扣1分。11、作業(yè)許可管理11.1作業(yè)許可程序建立情況（90分）1、企業(yè)應建立并不斷完善危險作業(yè)許可制度；（4/20）2、結合GB30871-2022和企業(yè)實際情況，審核作業(yè)許可管理程序的合規(guī)性、完善性、可操作性。審核作業(yè)許可制度是否明確動火、進入受限空間、動土、臨時用電、高處作業(yè)、斷路、吊裝、抽堵盲板等特殊作業(yè)的安全條件和審批程序；（5/25）3、企業(yè)是否建立工藝交出、能量隔離、安全交底的管控程序的完善性和可操作性；（4/20）4、審核除特殊作業(yè)外的其它高風險作業(yè)的管理程序的完善性和可操作性。如：設備/打開、高壓水清洗、射線探傷等作業(yè)應制定相應的作業(yè)程序，作業(yè)時應嚴格執(zhí)行作業(yè)程序；（2/10）5、特殊作業(yè)制度及票證內容設置應符合GB30871要求；（3/15）查制度或程序文件1、結合生產作業(yè)活動性質和風險特點，所有的非常規(guī)作業(yè)建立了作業(yè)許可管理制度或明確管理要求，且需提供正式發(fā)布運行至少三個月的文件，否則不得分；2、制度中作業(yè)許可范圍、申請、批準、實施、取消、延期和關閉等管理要求，結合實際、職責明確、流程清晰，有很強的操作性。全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分；3、制度中能量隔離的分類、職責、申請、實施、隔離確認、結合實際、流程清晰，有很強的操作性，全部滿足，符合得5分，其他情況，由審核員判斷得0-4分。4、（1）全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。

（2）若現場不存在設備/打開、高壓水清洗、射線探傷、安全風險較大的設備檢維修等危險作業(yè)，符合度選擇“NA”。5、全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分；第1項符合度為是否，其他項符合度最高為：511.2特殊作業(yè)及高風險作業(yè)程序執(zhí)行情況（195分）實施特殊作業(yè)前，必須辦理審批手續(xù)；（3/15）

同一作業(yè)涉及動火、進入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時用電、動土、斷路中的兩種或兩種以上時，除應同時執(zhí)行相應的作業(yè)要求外，還應同時辦理相應的作業(yè)審批手續(xù)；作業(yè)票證審批程序、填寫應規(guī)范（包括作業(yè)證的時限、氣體分析、作業(yè)風險分析、安全措施、各級審批、驗收簽字、關聯(lián)作業(yè)票證辦理等）；（2/10）審核企業(yè)工藝交出、能量隔離、安全交底、作業(yè)風險管控程序的執(zhí)行情況；（4/20）遇節(jié)假日、公休日、夜間或其他特殊情況，動火作業(yè)應升級管理；（2/10）實施特殊作業(yè)前，必須進行安全風險分析、確認安全條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)安全風險和掌握風險控制措施；審核作業(yè)許可風險分析及安全措施的落實情況；（6/30）現場審核作業(yè)風險控制情況，審核作業(yè)許可執(zhí)行與GB30871-2022的符合性；（6/30）作業(yè)內容變更，作業(yè)范圍擴大、作業(yè)地點轉移或超過有效期限，以及作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境條件或工藝條件改變時，應重新辦理安全作業(yè)證；（4/20）特殊作業(yè)現場管理應規(guī)范：

1.作業(yè)人員應持作業(yè)票證作業(yè)，勞動防護用品佩戴符合要求，無違章行為；

2.監(jiān)護人員應堅守崗位，持作業(yè)票證監(jiān)護；

3.作業(yè)過程中，管理人員要進行現場監(jiān)督檢查；

4.現場的設備、工器具應符合要求，設置警戒線與警示標志，配備消防設施與應急用品、器材等；（4/20）特殊作業(yè)現場監(jiān)護人員應熟悉作業(yè)范圍內的工藝、設備和物料狀態(tài)，具備應急救援和處置能力；（2/10）作業(yè)實施結束后，關閉作業(yè)許可票證；（2/10）審核除特殊作業(yè)外的其它高風險作業(yè)的管理程序的執(zhí)行情況，如：設備/打開、高壓水清洗、射線探傷等作業(yè)；（4/20）審核作業(yè)項目或查看作業(yè)現場；查制度或程序文件；查看作業(yè)現場；抽查作業(yè)票證；抽查作業(yè)票證或現場提問；抽查作業(yè)票證或現場審核；抽查作業(yè)票證；查制度或程序文件；所有確定的作業(yè)許可項目在作業(yè)前辦理了有效的作業(yè)許可證。全部符合，符合度得5分；每發(fā)現一項未辦理作業(yè)許可的情況，符合度扣2分，扣完為止；全部符合，得5分；每發(fā)現一項不符合，符合度扣2分，扣完為止；能量隔離全部有效，得5分；每發(fā)現一項能量未徹底隔離的問題，符合度扣2分，扣完為止；動火作業(yè)許可制度未明確遇節(jié)日、假日或其他特殊情況升級管理要求的，或未嚴格執(zhí)行的，本項不得分；5、作業(yè)項目按規(guī)定進行作業(yè)前安全分析，且風險識別全面、準確，全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。

若在作業(yè)現場提問作業(yè)人員不清楚作業(yè)安全風險及控制措施，此項不得分；6、第6-8項：全部符合，得5分；每發(fā)現一項不符合，符合度扣2分，扣完為止；7、1、若現場存在特殊作業(yè)，對監(jiān)護人員進行提問，監(jiān)護人員清楚作業(yè)范圍內的工藝、設備和物料狀態(tài)，具備應急救援和處置能力，全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分。

2、若現場不存在特殊作業(yè)，符合度選擇“NA”；8、1、抽查作業(yè)票證，是否體現現場簽字關閉作業(yè)內容并填寫完整，全部符合，本項符合度得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分；全部符合，得5分；每發(fā)現一項不符合，符合度扣1分，扣完為止；符合度最高為：511.3作業(yè)風險管控相關關鍵人員的能力符合性（20分）1、審核作業(yè)許可監(jiān)護人、作業(yè)人等作業(yè)環(huán)節(jié)相關人員的培訓效果及評估執(zhí)行情況；（4/20）抽查相關人員培訓記錄及現場訪談、交流全部符合，得5分；每發(fā)現1人不熟悉作業(yè)相關內容扣1分，扣完為止。11.4作業(yè)許可相關標準建立及執(zhí)行情況（20）審核現場作業(yè)相關管理標準建立情況及現場作業(yè)執(zhí)行情況，如：安全帶、腳手架、警戒線、防火帽等；（4/20）查制度或程序文件企業(yè)建立起相關標準，且較為完善，全部符合，得5分；現場發(fā)現較多安全帶、防火帽、腳手架、警戒線等使用不合規(guī)、不合理問題，視情況取0-3分；11.5作業(yè)信息傳遞執(zhí)行（15）審核企業(yè)作業(yè)信息傳遞是否暢通，作業(yè)三聯(lián)單的發(fā)放和保存是否按要求開展；（3/15）查作業(yè)票證三聯(lián)單及現場作業(yè)情況企業(yè)三聯(lián)單未有效傳遞和保存，不得分；其它情況視傳遞情況和保存情況，由審核員判斷得0-4分。傳遞順暢且保存完善，全部符合，得5分。11.6持續(xù)改進（45分）審核是否定期對作業(yè)許可執(zhí)行情況進行檢查，是否對作業(yè)許可管理制度進行審核，是否及時分析整改發(fā)現的問題，持續(xù)提升作業(yè)許可管理水平；（5/25）定期匯總、分析作業(yè)許可活動的情況，是否針對發(fā)現的“重復問題”和“典型”問題建立對應的KPIs指標，對作業(yè)許可管理進行優(yōu)化和改進；（4/20）查制度或程序文件企業(yè)有作業(yè)監(jiān)督檢查管理程序并執(zhí)行良好，有作業(yè)許可管理問題分析記錄，分析合理可行，對作業(yè)許可持續(xù)改進有促進作用，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-4分；定期匯總、分析作業(yè)許可活動的情況，制定關鍵指標對作業(yè)許可管理進行優(yōu)化和改進。全部滿足，符合度得5分；其他情況，由審核員判斷符合度得0-4分；12、承包商管理12.1承包商管理制度建立情況（75分）1、企業(yè)應建立不斷完善的承包商安全管理制度，明確承包商的分類、管理的主管部門及職責，以及承包商管控程序、選擇、安全生產管理協(xié)議、入廠（場）管理、開工準備、作業(yè)安全、考核、評估、續(xù)用、合格承包商名錄和檔案等，全程監(jiān)管承包商在企業(yè)的活動，對承包商安全工作統(tǒng)一協(xié)調、管理；（5/25）2、企業(yè)應當制定、明確承包商準入條件，對承包商的施工資質和安全資質提出明確要求并進行嚴格審查。審查內容主要包括：承包商的營業(yè)執(zhí)照、資質類別及等級、安全生產許可證；組織架構及現行的規(guī)章制度；主要負責人、項目負責人和安全管理員等人員的安全生產考核合格證書；特種作業(yè)人員和特種設備作業(yè)人員持證情況；員工培訓情況；安全業(yè)績；工傷保險、意外傷害保險繳納情況等；（3/15）3、企業(yè)應建立針對承包商施工作業(yè)活動進行風險分析、措施控制和安全交底的管理要求；（4/20）4、審核企業(yè)是否建立與承包商監(jiān)理溝通機制的管理要求，定期與承包商進行溝通，并按照要求開展；（3/15）查制度或程序文件結合企業(yè)承包商管理特點求，明確承包商資格準入要求，內容完善，全部滿足，符合度得5分；其他情況，每缺少1項內容，減去1分，由審核員判斷得0-4分；結合企業(yè)承包商管理特點，未建立承包商管理制度或制度未正式發(fā)布運行的取0分，根據管理要求的完善性，由專家判斷取1-5分；結合企業(yè)承包商管理特點，制度中明確承包商施工作業(yè)活動風險分析、措施控制及安全交底要求，結合實際、有很強的操作性，全部滿足，符合得5分，其他情況，由審核員判斷得0-4分；建立承包商溝通機制、操作性強，全部滿足得5分，要求不清晰得3分，其它情況，