MethodologyoftheNewInstitutionalAnalysis

byLinxinChen,EconomicManagementSchoolofNanchangHangkongUniversity,China.2023/11/291第1講關于新制度經濟學1.1新制度經濟學的產生1.2新制度經濟學的內容.2023/11/2921.1新制度經濟學的產生1.1.1概述在現代西方經濟學蔚為壯觀的體系中，新制度經濟學是特別引人注目的一支。一般認為，現代西方經濟學可分為主流經濟學和非主流經濟學。主流經濟學由亞當·斯密開始，后來經大衛·李嘉圖、西斯蒙第、穆勒、薩伊等，形成了古典經濟學體系(ClassicalEconomics)。.2023/11/29320世紀以后，主流經濟學又歷經了“張伯倫革命”、“凱恩斯革命”和“預期革命”等，形成了以微觀經濟學和宏觀經濟學為基本理論框架的新古典經濟學體系（NeoclassicalEconomics）。.2023/11/294非主流經濟學流派很多，新制度經濟學就是其中的一個流派。新制度經濟學之所以引人注目，不僅是因為它的理論思想與眾不同，更重要的是它的研究方法所具有的獨特性質。

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新制度經濟學從新的視角來解釋制度并檢察它的結果，21世紀將是新制度經濟學繁榮發達的時代，它將對越來越多的引導經濟事務的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強經濟效率提供理論基礎。

——斯蒂格利茨(JosephStiglitz

1942-)

（2001年諾貝爾經濟學獎得主）.2023/11/296代表人物制度經濟學的一些代表人物(如哈耶克74、布坎南86、科斯91、諾思93)被授予諾貝爾經濟學獎。在當代世界經濟學中，新制度經濟學為人們分析經濟社會問題提供了一個全新的視角。尤其在一個新舊體制轉軌的國家里，新制度經濟學更是大有用武之地。.2023/11/297科斯簡介

科斯(RonaldH.Coase)，1991年諾貝爾經濟學獎獲得者。1910年生于英格蘭的威爾斯登，1929至1932年在英國倫敦經濟學院學習。大學畢業后他主要在大學任教。1951年，獲倫敦經濟學院經濟學哲學博士學位，同年移居美國。1951-1964年，先后在布法羅大學和弗吉尼亞大學任教。1964年到芝加哥大學執教直到1979年退休?，F在是芝加哥大學榮譽經濟學教授，高級法學與經濟學研究員?？扑钩霭孢^一本名為《英國的廣播事業：壟斷研究》的著作，此外還發表了18篇論文。其中最重要的就是1937年的《企業的性質》和1960年的《社會成本問題》。.2023/11/298諾思簡介

諾思（Ｎorth），1993年諾貝爾經濟學獎獲得者。新制度經濟學代表人物，華盛頓大學文理學院講座教授、劍橋大學和賴斯大學客座教授、美國藝術與科學院院士、國際新制度經濟學學會會長，曾任美國經濟史學會會長和西部經濟學會會長。主要研究領域是經濟制度與政治制度的演變，主要著作包括1973年的《西方世界的興起》、1981年的《經濟史中的結構與變遷》和1990年的《制度、制度變遷與經濟績效》等。.2023/11/2991.1.2形成與發展“交易成本”概念的出現，制度經濟學才稱得上是“新”的。新制度經濟學以科斯的《企業的性質》為開端，而刊登在1960年《法律和經濟學雜志》上的《社會成本問題》則是推動新制度經濟學蓬勃發展的原動力。.2023/11/2910新制度經濟學被關注是從20世紀80年代末開始的，這和當時蘇東劇變有很大關系，此后相繼有30多個國家在進行體制變革。蘇東這些原來實行計劃經濟體制的國家紛紛轉而實行市場經濟體制，在這個過程中，有很多現實問題需要經濟學家給出解釋。.2023/11/2911俄羅斯實行了哈佛大學教授薩克斯為其設計的“休克療法”。制度經濟學在中國改革一開始就引起我國學者的注意，并用來分析中國經濟現象，以期為中國的改革找到理論依據。.2023/11/29121.2新制度經濟學主要內容新制度經濟學第二章

制度的構成與起源第三章制度變遷與創新第四章制度需求與供給

第五章制度、產權與國家理論第六章制度與經濟發展第七章市場、信用與法律.2023/11/2913新制度經濟學分支和主要理論交易成本理論產權理論企業理論制度變遷理論交易成本經濟學產權經濟學法律經濟學產業組織契約理論比較制度分析.2023/11/29141.2.1交易成本理論交易成本(transactioncost)是新制度經濟學中最基本的概念?？扑拐J為，交易成本應包括度量、界定和保障產權的成本，發現交易對象和交易價格的成本，討價還價、訂立契約的成本，督促契約條款嚴格履行的成本等等。.2023/11/29151.2.2產權理論新制度經濟學認為，產權是一種權利，是一種社會關系，是規定人們相互行為關系的一種規則，并且是社會的基礎性規則。產權經濟學大師阿爾欽認為：“產權是一個社會所強制實施的選擇一種經濟物品而使用的權利。在魯賓遜的世界里，產權是不起作用的。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產權”。.2023/11/2916產權是一組權利束，是復數概念，包括所有權、使用權、收益權、處置權等。當一種交易在市場中發生時，就發生了兩組權利束的交換。交易中的產權束所包含的內容影響物品的交換價值。.2023/11/29171.2.3企業理論科斯認為，市場機制是一種配置資源的手段，企業也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。市場機制的運行是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個權威(企業家)來支配資源，就能節約某些市場運行成本。交易成本的節省是企業產生、存在以及替代市場機制的唯一動力。.2023/11/29181.2.4制度變遷理論制度變遷理論是新制度經濟學的一個最具發展潛力的方面。其代表人物是諾思，他強調，技術的革新固然為經濟增長注入了活力，但人們如果沒有制度創新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度(包括產權制度、法律制度等)構建把技術創新的成果鞏固下來，那么人類社會長期的經濟增長和社會發展是不可設想的。.2023/11/2919制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。產權理論、國家理論和意識形態理論構成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。.2023/11/2920誘致性變遷與強制性變遷在社會實際生活中，誘致性制度變遷與強制性制度變遷是很難劃分開的。它們相互聯系、相互制約，共同推動著社會的制度變遷。林毅夫認為，如果誘致性制度變遷是新制度安排的唯一來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會最優。所以，由政府推行強制性制度變遷是必要的。.2023/11/2921從制度經濟學的角度看，中國市場化改革面臨著兩大基本制度變遷：一是將與計劃經濟相適應的產權制度轉變為與市場經濟相適應的產權制度；二是變人治為法治。有效的產權制度需要法律來維護。.2023/11/2922推薦閱讀書目《制度經濟學》[德]柯武剛史漫飛著商務印書館2001年《新制度經濟學》[美]菲呂博頓[德]瑞切特編上海財經大學出版社1998年《西方新制度經濟學》盧現祥發展出版社

2005年.2023/11/2923第2講關于制度.2023/11/2924新制度經濟學認為制度是指一種約束人們行為的規則，這些規則是人們不斷反復博弈的結果。不是我們傳統意義上所理解的政治或經濟的制度。制度這一概念是在“規則”這一意義上被制度經濟學家使用的。新制度經濟學家把制度分為正式制度和非正式制度。.2023/11/2925在人治的社會里，人們更注重領導的個人品德。人治社會的一個突出特點是不重視制度（尤其是法律制度）對人的行為約束，而強調個人品德及自律。在現代社會，制度與人品那個更重要？吳敬璉：“制度大于技術”

.2023/11/2926案情：17-19世紀英國運送犯人.2023/11/2927人類社會發展的歷史在某種意義上講也是一種尋找好制度的歷史。17-19世紀英國運送犯人到澳洲，按上船時犯人的人頭給私營船主付費。私營船主為了牟取暴利，便不顧犯人的死活。船上運送人數過多，生存環境惡劣，船主又克扣犯人食物，囤積起來賣錢，大部分犯人在中途就死去。

.2023/11/2928有的船主一出海就把犯人活活扔進海里。英國政府為了降低犯人死亡率，采取了多種辦法，要么是成本高，要么效果有限。最后，英國政府制定了一個新辦法，規定按到達澳洲活著下船的犯人的人頭付費。于是，私營船主絞盡腦汁、千方百計讓最多的犯人活著到達目的地。.2023/11/2929后期運往澳洲的犯人的死亡率相當低，最低時只有1%，而原來最高時竟高達94%。規則（或制度）一變，人的行為也會發生變化。每個人都是在既定的約束條件下追求自身利益最大化的。.2023/11/2930看不見的“制度”“制度”為何物？——不容易看見的行為準則、比賽規則例證1：大學校園卡的可流通范圍例證2：分配座位的不同辦法例證3：學生宿舍內共同開支的分擔例證4：外國留學生宿舍門前的“黑車”例證5：人們排隊給陌生人送錢，排隊從陌生人哪里取錢結論：規則不同、行為不同研究人們的經濟行為，重點就是研究限制他們行為的那些規則（制度）。

.2023/11/2931學校中的制度如：考勤制度、教官制度、作息制度、學位制度等。社會中的制度如：交通制度、信息披露制度、政治制度、法律制度、貨幣制度。家庭中的制度如：婚姻制度、分工制度等。？談戀愛、訂婚、社會風俗、性格、習慣

.2023/11/2932.2023/11/2933.2023/11/2934.2023/11/2935.2023/11/2936.2023/11/2937正式制度和非正式制度正式制度是指人們有意識創造出來并通過國家等組織正式確立的成文規則，包括憲法、成文法、正式合約等；非正式制度是指人們在長期社會交往中逐步形成、并得到社會認可的一系列約束性規則，包括價值信念、倫理道德、文化傳統、風俗習慣、意識形態等。.2023/11/2938正式制度具有強制性、間斷性特點，它的變遷可以在“一夜之間”完成。非正式制度具有自發性、非強制性、廣泛性和持續性的特點，它的變遷是緩慢漸進的，具有“頑固性”。生活中，正式制度只占整個社會約束的小部分，人們生活的大部分空間受到非正式制度的約束。.2023/11/2939用非正式制度可以解釋我國社會生活中的許多現象，因為我國傳統上是一個倫理社會，缺乏契約傳統，倫理文化因素在社會生活中起著十分重要的作用，滲透在社會生活的各個方面。.2023/11/2940第3講制度分析方法新制度經濟學之所以有別于其他經濟學而成為一門新的學科，關鍵不取決于它的研究對象，而是它的分析方法。新制度經濟學的理論工具是交易費用理論，交易費用理論是整個現代產權理論大廈的基礎。.2023/11/29413.1交易費用分析方法3.2實證歷史主義方法3.3產權分析方法3.4制度分析方法.2023/11/29423.1交易費用分析方法諾斯認為，從“成本-收益”分析來看，一項新的制度安排只有在創新的預期凈收益大于預期的成本時，才會發生。產權結構的選擇或解決糾紛的制度安排，取決于利益關系人之間相互協調和影響的邊際交易成本。.2023/11/29433.2實證歷史主義方法強調從歷史實際情況出發，強調經濟生活中的國民性和歷史發展階段的特征。20世紀60年代，制度經濟學家以歷史分析方法，探討產權制度變遷的理論。最重要的代表人物是加爾布雷思，此外還有包爾丁、海爾布羅納、華爾德等。.2023/11/29443.3產權分析方法科斯認為，燈塔制度、電訊產品生產和消費出現的糾紛、農夫和養牛者的利益糾紛、環境污染等現實問題，實質上反映的是產權的界定和變遷。.2023/11/29453.4制度分析方法

研究的重點是要不要確立這個約束（制度）以及就要和不要的原因進行分析，是組織計劃的一部分。

前三種方法屬于一般是對現行制度進行分析，是組織執行的一部分。.2023/11/2946兩個案例案例一

大學生戀愛現象的制度分析案例二

陰莖的制度分析.2023/11/2947例一

大學生戀愛現象的制度分析.2023/11/29482023/11/2949.2023/11/29492023/11/2950寫在前面的話1、談好戀愛的秘訣在于，不必嚴肅，但必須正經！2、就算已經達到嘴對嘴的關系，也要保持手牽手的距離！3、情書大全在圖書的分類，應該屬于科幻類！4、婚前做健康檢查，戀愛做智力測驗！

.2023/11/29502023/11/29515、失戀的明顯癥狀就是失態！6、眼睛流露出來的愛情不容易造假！7、善待愛情，它不會一輩子跟著你！8、愛情老手，不會輕易將戀愛談出結果！.2023/11/29512023/11/2952送給女生1、智慧女人，懂得如何去愛男人和他的錢！2、不用懷疑，順著紅地毯的方向能輕易走到廚房！3、學會一些糟蹋男人的方法，否則這么多的無聊男子該如何打發！4、男人心虛的反應有兩種：獻殷勤和耍無賴！5、男人意識到你隨便，他一定占你便宜；你堅守陣地，他對你產生敬意。.2023/11/2952案情彭先生自己透露，大學畢業到婚前的6年間，與他正式相親的有11位姑娘，只有2位姑娘是他沒相中的，其余的9位姑娘都沒看上他。彭先生主動追求的姑娘就很多了，一般都是剃頭擔子一頭熱，屬單戀。.2023/11/2953但是研究彭先生的個案，我們不難發現雖然老彭在成家前的相親屢屢失敗，身心也曾疲憊，飽受煎熬。但是他屢敗屢戰，逾挫逾勇。在接受本人采訪時，完全能感受彭先生堅強的心，幾米之外張力逼人。.2023/11/2954彭先生現在身邊最親近的女人還是他的結發妻子，最親近的女生多是他的學生，最親近的女孩是他的女兒。彭先生知足而幸福著的今天，得益于他當年的相親和單戀所積累的豐富社會和人生經驗。.2023/11/2955歷史發展大學生談戀愛有些出于自主意愿，但也不能排除有部分是被動的，特別是女生，寢室的姐妹都談上了，自己不談豈不是沒魅力？男女戀愛是正常的情感需要，沒人強迫你去談。大人們都是反過來的，讓我們不要談戀愛。.2023/11/2956在一個物欲橫流的社會，又面對現實的就業壓力和現行的教育產業化之下的教育理念，大學生談戀愛的辛苦可想而知，愛情遠離高尚趨庸俗化。談戀愛是非正式制度，是誘致性變遷。有人類的時候就有兩性交往，兩情相悅。在物質匱乏的歷史時期，戀愛的最終目的是兩性結合、生育后代。個個都是戀愛高手。.2023/11/2957人類在物質生活條件改善后，戀愛的目的變得復雜起來了，成為滿足心理需要、為了找到合適的終生伴侶的實踐過程的需要，也有的是為了滿足個人的占有欲或肉欲（不可取但無可厚非）。談戀愛現象我們可以用交易費用分析方法進行。.2023/11/2958大學生戀愛的特殊性1、它和少年時期的早戀不一樣。早戀更多的是對異性的好奇，表象的關注。2、它和社會上的戀愛不一樣。社會上的戀愛，成家的目的比較明確，特別是大齡青年。3、大學里的戀愛，是一種壓抑太久的對異性自然情感的大爆發，理智得含糊和摧枯拉朽并存。.2023/11/2959大學女生擇男友最看重：成熟穩重、志同道合外加才華出眾。大學男生心中的完美女友要具備：優秀內在、氣質出眾、性格投契。戀愛是婚姻的前奏嗎？

.2023/11/29602023/11/2961成本一是戀愛的機會成本。大學生談戀愛會花費時間，精力，金錢，還有因陷入二人世界而失去更多與異性交往的機會；疏遠了同學關系。二是戀愛時由于信息不對稱帶來的額外成本。以為在戀愛中了解完全信息是不現實的。男性與女性之間的信息本來就不對稱，男人與女人是兩個不同的物種。.2023/11/29612023/11/2962收益三是戀愛的博弈收益。雙方都希望獨贏，但博弈的結果往往是雙方都受傷，所以，只有增和博弈的戀愛關系才能走進幸福的殿堂；四是戀愛的均衡收益。戀愛雙方達到行為均衡時能成就婚姻，并由此引出了對什么是漂亮，女性的貞潔等問題的討論。.2023/11/2962戀愛實名制可不可以.2023/11/2963網友稱福州大學近日正在推行“戀愛實名制”，要求學生們做到“誰戀愛，誰登記；誰表白，誰負責”。支持者：1.有助于學會珍惜；2.是一種責任的體現。反對者：1.侵犯隱私；2.教育的單相思。.2023/11/2964案情：足球好苗選拔中國足球明星的搖籃——天津火車頭足球俱樂部（2010年10月）在選拔足球苗子時要看生殖器的發育情況。原文說，除去一系列的身體素質和基本技術測試外，俱樂部也會因人而異，采用一些看似有些脫離科學軌跡的“原生態方法”來挑選球員。.2023/11/2965根據男孩的生殖器官來判斷其雄性激素的高低情況，看其是否適合從事高強度、對抗激烈的足球運動，據俱樂部一位資深官員透露，生殖器短而粗、陰囊緊繃的小男孩就是踢足球不錯的好苗子。網友調侃和謾罵：“中國足球的可笑程度可見一斑?！?/p>

.2023/11/2966河南省中醫院中西醫結合生殖中心孫自學教授認為，“這樣來選拔足球苗子，是很有道理的。生殖器短而粗、陰囊緊繃的小男孩，大多有著正常的雄性激素分泌能力。男性的主要雄性激素為睪酮，95%是由睪丸間質細胞分泌，5%由腎上腺分泌。.2023/11/2967睪酮不僅是男人性欲的激發因素，還能讓男性骨骼粗壯、肌肉發達，幫助人體消除多余的脂肪，并迅速恢復體能，更重要的是，睪酮還給人體提供了比賽時所需要的運動攻擊性。足球運動攻擊性越強，獲勝的可能性越大?，F代研究已經證明，體內睪酮含量高的運動員，其運動能力就較強。.2023/11/2968南京市鼓樓醫院泌尿外科主任醫師戴玉田也有類似的看法。“從運動學角度考慮，選擇這樣的小男孩，有利于減少運動中受傷的幾率。另外，很多興奮劑內就添加睪酮，但服用興奮劑是不被允許的。在自然情況下運動員體內睪酮含量高，其實是一種先天的優勢?！?/p>

.2023/11/2969.2023/11/2970.2023/11/2971案例二

陰莖的制度分析.2023/11/29722023/11/2973俄羅斯圣彼得堡一家性器官博物館8000美元從法國博物館購得。.2023/11/29732023/11/2974.2023/11/2974這個制度屬于非正式制度，經過幾百萬年的誘致性變遷形成的。我們可以用實證歷史的分析方法進行闡釋。這里也十分強調制度形成的過程中，多個關聯