不合格品索賠管理方法1、目的與范疇為了激勵供方不停提高產品質量，確保向公司提供滿足質量特性規定的合格產品，支持我司產品對顧客質量承諾的實現，特制訂本方法。本方法合用于向提供了不合格零部件的供方提出索賠。本方法也合用于向提供了不合格零部件的各公司或合資公司提出索賠。如本方法與其它文獻相沖突，以本方法為準。2、術語2.1不合格品：沒有滿足公司質量特性規定的產品。2.2讓步接受：指對不符合質量特性規定、但能滿足預期使用規定的不合格品的使用許可。降級使用：指對不符合原有質量特性規定但可符合新的較低等級質量特性規定的、能滿足預期使用規定的不合格品的使用許可。2.4返工：對不合格品采用的方法，使其滿足規定的規定。2.5返修：對不合格品采用的方法，這種方法雖不能使產品滿足規定，規定，但能使其滿足預期使用規定（返修可影響或變化不合格品的某些部分）。2.6挑選：分辨并隔離合格品與不合格品行為。2.7顧客投訴：指顧客對產品質量或服務質量不符合國家行業規定和公司規定規定的反映。2.8顧客埋怨：指顧客對產品質量或服務質量沒有滿足顧客意愿的反映。2.9三包：指摩托車商品銷售者、修理者和生產者在規定的摩托車使用期及行駛里程內應當承當的修理、更換、退貨的責任和義務。我司三包使用期為自摩托車售出之日起12個月或行駛里程10000km，超出其中一項則“三包”失效。2.10三包件：指規定應實施三包責任和義務的產品或零部件。2.11三包故障件：指在三包期內喪失使用功效或未達成預期使用壽命的不合格產品或零部件。3職責3.1××××有限公司對進入公司的產品解決有決定權。3.2質檢部負責對不合格品的責任鑒定、解決、索賠金額核定、糾正防止方法的監督實施。3.3采購部負責向供方傳遞不合格品索賠的多個單據或信息。3.4財務部負責不合格品索賠財務管理及核算。3.5售后服務部負責對三包故障件現場分析、鑒定和三包故障件實物返回。3.6倉庫負責對三包故障件的庫存管理和退貨管理。待檢庫負責對進貨檢查中的不合格品的退貨管理。4不合格品索賠的基本原則4.1供方所供產品其合格率應≥99.5%，安全性能件應100%合格。4.2不合格品索賠首先應將不合格品實物按1:1向供方退換（或財務沖消），然后再將超出合格品率規定的不合格品數按本文中規定的比例或金額向供方索賠。4.3進貨檢查中不合格品解決，按不合格品控制程序由有關職能部門共同評審，經上級領導同意后執行。評審能夠是下述結論之一：讓步接受、降級使用、挑選、返工（返修）、退貨、銷毀等。4.4不合格品的挑選、返工（返修）原則上由供方負責進行，當生產急需或供方委托由我公司進行時，按15元/小時/人收取勞務費。4.5進貨檢查普通按GB2828抽樣檢查，因供方質量問題而采用全數檢查時，應按挑選看待收取勞務費。4.6進貨檢查中要退貨的不合格品普通應包裝好并逐箱標記；生產過程中要退換的不合格品應逐件標記，掛或貼好“不合格品標簽”，精確寫明質量問題，能夠按供方規定進行包裝；售后返回的不合格品應逐件標記，掛或貼好“保修件鑒別標簽”，精確寫明行駛里程和故障因素。4.7凡要退貨或退換的不合格品，供方應在接到告知15天內退走。供方在送貨時，應及時到待檢庫或更換倉對要退貨的不合格品進行確認并領走，凡超期未能領走的，公司將按廢品自行解決。4.8不合格品索賠普通應以不合格品實物鑒定為準。當售后服務中或顧客有效使期內因種種因素無法返回故障件時（特別是國外市場），可按顧客、銷售或售后部門提供的現場照片、故障件照片、顧客投訴函、質量故障分析報告等作為擬定索賠的根據。4.9不合格品索賠，普通應經供方確認后再執行。特殊狀況可強制執行。4.10不合格品鑒定及索賠應實事求是，嚴禁將“工廢”誤判為“料廢”，應嚴格分辨促銷贈予件與三包故障件，嚴禁有法不依、心慈手軟、放棄原則、以情代法。4.11對于較重大質量問題，質檢部應及時向供方發出《質量信息整治方法表》。供方應在規定時間內（普通不超出6天）采用有效的糾正和防止方法，防止質量問題的重復發生。5不合格品索賠金額5.1進貨檢查中降級使用索賠金額不合格品降級使用時，產品降價4~10%（降價幅度可根據性能、尺寸、外觀等質量特性的重要程度及超差的嚴重程度選擇）。5.2進貨檢查中挑選、返工（返修）索賠金額不合格品需挑選、返工（返修）時，按15元/小時/人收取勞務費。5.3進貨檢查中不合格品退貨的索賠金額批量不合格品退貨時，如因退貨而造成停產、停線，按3000元/小時向供方索賠。5.4進貨檢查中不合格品銷毀當交驗產品批存在嚴重質量問題不能修復且打有我公司商標時，可實施就地銷毀解決。銷毀是采用有效辦法以完全破壞產品的使用功效。銷毀后的不合格品可退回供方。5.5已入庫合格產品中不合格品索賠金額已入庫的合格產品中發現不合格品時，按生產過程中的不合格品的索賠金額進行索賠。5.6生產過程中安全性能件斷裂、失效索賠金額當生產過程中出現安全性能件斷裂、失效時，按500~1000元/件向供方提出索賠。見附錄I《安全性能件不合格品賠償明細表》5.7生產過程中不合格品挑選、返工（返修）及不合格品率過高索賠金額不合格品挑選、返工（返修）按15元/小時/人向供方收取勞務費。當不合格品率高于5%時，應另按1000~元/次或批向供方提出索賠。5.8生產過程中不合格品退換索賠金額生產過程中不合格品退換時，當不合格品在合格品率規定范疇內時，僅規定供方按1:1更換，不合格品數超出合格品率規定的部分除按1:1更換外，另按2倍價格向供方索賠。5.9生產過程中有關件損壞時索賠金額當生產過程中出現因某供方不合格品造成另一供方合格產品有關損壞時，應按有關損壞產品的3倍價格向責任供方索賠。5.10生產過程中停產停線索賠金額凡因不合格品造成停產停線時，按3000元/每30分鐘向供方索賠。5.11生產過程中重大質量問題索賠金額對生產過程中出現的重大質量問題、批量性質量問題及重復多次發生的質量問題，應向供方提出10000~50000元/次索賠，必要時取消供貨資格。5.12售后三包故障件索賠金額售后三包故障件除按1:1向供方退換（或財務沖消）外，超出合格品率的不合格品數再按4倍價格向供方提出索賠。造成有關零部件損壞的，應另按有關零部件5倍價格向責任供方提出索賠。5.13售后安全性能件斷裂、失效索賠金額在三包使用期或顧客有效使用期限內，安全性能件斷裂、失效未造成人身傷亡的，按1000~元/件向責任供方提出索賠，見附I《安全性能件不合格品賠償明細表》。當安全性能件斷裂、失效及其它零部件失效造成人身傷亡的，除按1000~元/件向供方索賠外，還應追究供方由此造成的一切責任（經濟的和法律的）。5.14售后重大質量問題索賠金額當售后出現重大質量問題按5.12、5.13條索賠金額局限性實際解決發生費用時，則按實際解決發生費用向供方提出索賠，其中包含：a.差旅費（按實際發生）b.修理費（按實際發生）c.有關損壞零件費（按實際發生）d.顧客賠償費（按實際發生）e.公司產品名譽損失費（10000~50000元）5.15以售后質量信息反饋的質量問題或故障件索賠金額當售后用質量信息形式反饋質量問題或故障件時，經核算后，參考5.12、5.13、5.14條進行索賠。6不合格品索賠作業程序6.1進貨檢查中降級使用進貨檢查中不合格品經評審判為降級使用時，由質檢部當天開出《降級使用告知單》一式四聯，填寫降價幅度及降級因素、降價總金額，經上級領導審視后，發采購部、財務部、供方（由采購部在2日內傳遞供方）各一份。6.2進貨檢查中挑選、返工（返修）不合格品挑選、返工（返修）的，由質檢部在挑選、返工（返修）完成后2日內開出《外協外購不合格品解決報告單》一式四聯，填寫合格數及不合格數、所用總工時（時間×人數）或工時費用總金額，發采購部、財務部、供方（由采購部在2日內傳遞供方）各一份。6.3進貨檢查中批量不合格品退貨造成停產進貨檢查中批量不合格品退貨造成停產時，由質檢部寫出專項索賠報告，經上級領導同意后，再開出《生產過程不合格品鑒定單》一式四聯，闡明索賠理由、停產總小時、索賠總金額，發采購部、財務部、供方（由采購部在2日內傳遞供方）各一份。6.4生產過程中不合格品退換生產過程中不合格品退換時，由工料廢鑒定員當天開出《零件更換領料單》一式五聯，留“質管部”聯，其它四聯交成車部。成車部退不合格品到更換倉，更換倉留“更換倉”聯，其佘交零件庫并從零件庫領出合格品。零件庫按月將“財會”聯交財務部。6.5生產過程中不合格品的挑選、返工（返修）生產過程中不合格品的挑選、返工（返修）同6.2條。6.6安全性能件斷裂失效、更換件2倍價格、有關損壞件3倍價格安全性能件斷裂失效、更換件2倍價格、有關損壞件3倍價格的索賠由質檢部開出《生產過程中不合格品鑒定單》一式四聯，發采購部、財務部、供方（由采購部2日內傳遞供方）。其中安全性能件斷裂失效鑒定單應2日內開出，更換件、有關損壞件鑒定單每七天集中開一次。6.7停產停線、重大質量問題停產停線、重大質量問題的索賠由質檢部先寫出專項索賠報告，經上級領導同意后，再于2日內開出《生產過程不合格品鑒定單》一式四聯，發采購部、財務部、供方（由采購部2日內傳遞供方）。售后三包故障件的退換售后三包故障件經質檢部確認后，當天開出《零件更換領料單》一式五聯，交售后服務部。由售后服務部退故障件到更換倉，倉管員在“接受人”欄簽字后留“更換庫”聯。售后服務部將“質管部”聯交回質檢部。若不領新件，售后服務部將“財會”、“零件庫”、“配套科”三聯交財務部沖賬；若領新件，售后服務部將“財會”、“零件庫”、“配套科”三聯交零件庫領新件。6.9售后三包故障件索賠質檢部根據市場返回不合格品的《零件更換領料單》于每月25日~30日開出《市場返回異常零部件鑒定單》一式五聯，填寫索賠金額，經上級領導審查后，將第二聯發采購部，同時向供方發出《質量索賠告知書》，請供方于7天內派人前來確認。當采購部、供方有異議時，可進一步確認、協商，必要時修改《市場返回異常零部件鑒定單》上的索賠金額。當采購部、供方無異議時，質檢部將“財務部”、“生產單位”兩聯交財務部從