精品文檔-下載后可編輯年6月基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題2022年6月基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》真題

1.[單選][1分]關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議

B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

2.[單選][1分]基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人員招聘計劃

C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格

D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計劃

3.[單選][1分]下列做法中符合基金客戶利益至上的是（）。

A.基金經(jīng)理根據(jù)公司投決會決議，操作自己管理的基金購買朋友公司發(fā)行的優(yōu)質(zhì)公司債

B.基金經(jīng)理操作其親屬證券賬戶，先于自己管理的基金買賣相同個股

C.銀行理財經(jīng)理向某客戶銷售500萬元某基金產(chǎn)品，安排客戶分10筆各50萬元申購，以提升其銷售業(yè)績

D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優(yōu)質(zhì)客戶，用于提升收益，支持實體經(jīng)濟

4.[單選][1分]關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險管理，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理公司應(yīng)樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險管理理念

B.風(fēng)險管理是公司風(fēng)險管理部門的責(zé)任，其它業(yè)務(wù)部門只需提供配合

C.基金管理公司應(yīng)將風(fēng)險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

D.公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人

5.[單選][1分]關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下說法正確的有（）。

Ⅰ.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對基全銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

Ⅱ.有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

Ⅲ.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅳ.基全銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6.[單選][1分]根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)

D.基金管理公司和基金銷售機構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

7.[單選][1分]A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。

A.A公司研究員利用業(yè)余時間為B公司證券投資活動提供建議

B.A公司根據(jù)B公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細(xì)，供B公司內(nèi)部培訓(xùn)使用

D.B公司根據(jù)A公司章程委派董事

8.[單選][1分]基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)考慮以下哪些因素?（）

Ⅰ.招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

Ⅱ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

Ⅲ.基金管理人的凈資產(chǎn)水平

Ⅳ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.[單選][1分]關(guān)于基金中基金，以下說法錯誤的是（）。

A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額

B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例

C.ETF是一種特殊的基金中基金

D.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金

10.[單選][1分]基金份額登記機構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

11.[單選][1分]證券投資基金有助于防止市場的過度投機，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。

A.有助于促進信息的有效利用和傳播，實現(xiàn)資源合理配置

B.有助于發(fā)揮機構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用

C.有助于推動市場價值體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化

D.有助于改善我國目前以個人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

12.[單選][1分]某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費用，計劃不對該基金進行托管，對此，以下表述正確的是（）。

A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對該基金進行托管

B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進行托管，但必須同時明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

D.基金管理人可自行決定不對該基金進行托管，但節(jié)省托管費用不是充分理由

13.[單選][1分]某股票進行大比例折價配股時，由于負(fù)責(zé)該股票的研究員沒有及時提醒，交易部和風(fēng)險管理部也沒有關(guān)注該配股信息，導(dǎo)致有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風(fēng)險事件的第一責(zé)任人是（）。

A.基金經(jīng)理

B.交易部負(fù)責(zé)人

C.研究員

D.風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人

14.[單選][1分]下列某基金代銷銀行的貨幣市場基金宣傳推介行為中，做法正確的是（）。

A.以該銀行現(xiàn)金理財工具的名義實際推介貨幣市場基金

B.宣傳該銀行為貨幣市場基金提供T+0快速贖回服務(wù)，并充分揭示快速贖回服務(wù)的規(guī)則、內(nèi)容、費用及限制條件等信息

C.根據(jù)貨幣市場基金歷史業(yè)績表現(xiàn)，謹(jǐn)慎承諾最低預(yù)期收益率

D.根據(jù)業(yè)務(wù)推動需要，制作實出貨幣市場基金收益率高于銀行存款利率的宣傳材料

15.[單選][1分]基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

Ⅰ.基金份額登記

Ⅱ.發(fā)放紅利

Ⅲ.基金賬戶管理

Ⅳ.投資交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16.[單選][1分]某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。

Ⅰ.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系

Ⅱ.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制

Ⅲ.制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定

Ⅳ.建立投資者適當(dāng)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17.[單選][1分]關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，以下表述正確的是（）。

Ⅰ.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)

Ⅱ.配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要的支持和保障

Ⅲ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告和整改

Ⅳ.審批合規(guī)管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

18.[單選][1分]基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機構(gòu)應(yīng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預(yù)測任何基金投資業(yè)績

B.貨幣市場基金不等同于銀行存款

C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的

D.基金投資有風(fēng)險，購買基金須謹(jǐn)慎

19.[單選][1分]某銀行理財經(jīng)理小王準(zhǔn)備向劉大媽銷售A基金，關(guān)于小王應(yīng)遵循的基金銷售服務(wù)原則，以下表述錯誤的是（）。

A.小王應(yīng)該詳細(xì)了解劉大媽的相關(guān)背景及過往投資資經(jīng)驗再做推薦

B.小王也想買A基金，但是A基金的額度有限，小王應(yīng)該優(yōu)先讓劉大媽先買

C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風(fēng)險承受能力測評做了產(chǎn)品推薦

D.小王向劉大媽詳細(xì)介紹了A基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡介

20.[單選][1分]關(guān)于QDII基金的信息披露，以下說法正確的是（）。

A.可以同時采用中文和主要投資國語言披露信息，并以中文為準(zhǔn)

B.可以同時采用中文和主要投資國語言披露信息，并以主要投資國語言為準(zhǔn)

C.可以同時采用中文和英文披露信息，并以中文為準(zhǔn)

D.可以同時采用中文和英文披露信息，