買賣合同涉眾案件【篇一：經(jīng)濟犯罪形式及涉眾經(jīng)濟犯罪9大典型案例】經(jīng)濟犯罪形式及涉眾經(jīng)濟犯罪9大典型案例2006年11月24日01:59涉眾型經(jīng)濟犯罪公安部23日專門就涉眾型經(jīng)濟犯罪現(xiàn)象作出說明，明確解釋了什么叫涉眾型經(jīng)濟犯罪現(xiàn)象。公安部說，涉眾型經(jīng)濟犯罪是指涉及眾多受害人，特別是涉及眾多不特定受害群體的經(jīng)濟犯罪。主要包括非法吸收公眾存款、集資詐騙、傳銷、非法銷售未上市公司股票等犯罪活動。另外，在證券犯罪、合同詐騙犯罪、假幣犯罪、農(nóng)村經(jīng)濟犯罪活動中，也有類似涉眾因素存在。我國經(jīng)濟犯罪仍然呈高發(fā)態(tài)勢，經(jīng)濟犯罪形勢仍然相當(dāng)嚴(yán)峻。他還介紹了我國涉眾型經(jīng)濟犯罪的特點和主要表現(xiàn)形式。■涉眾型經(jīng)濟犯罪呈現(xiàn)四大特點涉眾型經(jīng)濟犯罪尤其突出并呈現(xiàn)“金額巨大，涉及面廣；手法多樣、不斷翻新；虛假許諾、高利回報；合法掩護、編織光環(huán)”等四大特點。高峰23日表示，今年1月-10月，全國公安機關(guān)共立經(jīng)濟犯罪案件6.2萬起，同比上升9.1%。今年已立案件涉案金額高達175.1億元人民幣，而且涉及范圍在不斷擴大。根據(jù)公安部門掌握，目前涉眾型經(jīng)濟犯罪的涉及范圍在不斷擴大。高峰表示，從行業(yè)看，涉及農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、房地產(chǎn)、醫(yī)藥、文化、旅游等領(lǐng)域；從人員看，涉及下崗職工、退休老人等弱勢群體和學(xué)歷較高的城市“白領(lǐng)”；從地域看，從東北、華東、華北地區(qū)擴展到中西部地區(qū)。高峰在昨天的新聞發(fā)布會上說，涉眾型經(jīng)濟犯罪的犯罪手法越來越狡詐、越來越具有欺騙性，有些犯罪甚至還呈現(xiàn)出公開、半公開發(fā)展的態(tài)勢。除了有關(guān)部門亟須加強監(jiān)管和查處力度以外，還有一個重要原因，在群眾投資渠道相對不足的情況下，不法分子采用誘惑性極強的虛假宣傳攻勢，使經(jīng)營者和投資者處于信息嚴(yán)重不對稱的位置，群眾缺乏對企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營和資信進行印證和深入了解的渠道，很難作出判斷，加之貪利和盲目從眾的心理支配，投資行為往往缺乏理性。■涉眾型經(jīng)濟犯罪16種表現(xiàn)形式據(jù)高峰介紹，在被查處的這些經(jīng)濟犯罪案件中，涉眾型經(jīng)濟犯罪主要呈現(xiàn)以下表現(xiàn)形式：1、未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自開辦儲蓄業(yè)務(wù)；2、具有吸收存款業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)，違反國家利率規(guī)定，擅自變動儲蓄存款利率吸收存款；3、具有吸收存款業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)，以給付回報、實物等方式變相提高儲蓄存款利率吸收存款；4、具有吸收存款業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)，以發(fā)行股金等方式吸收資金，變相吸收存款；以興辦實業(yè)為名，承諾回報，非法向社會公眾集資；5、以返租、代管、代養(yǎng)等形式銷售商品、收取保證金等，非法向社會公眾集資；6、以國家對生態(tài)環(huán)境保護、發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)、民間資金造林等方面采取的鼓勵政策為幌子，許諾高額回報，進行非法集資；7、以預(yù)售、合作經(jīng)營、投資入股或加盟等為名，承諾回報，收取訂金、股金、加盟費等，非法向社會公眾集資；8、組織“抬會”、“合會”、“標(biāo)會”等活動，非法向社會公眾集資；9、不依托于商品買賣，而是通過發(fā)展會員、收取高額入門費等手段維系運作，進行“拉人頭”傳銷；10、利用公司的合法外衣和品牌產(chǎn)品，通過開展所謂的直銷業(yè)務(wù)或者宣傳所謂的先進營銷理念，以專賣、代理、加盟連鎖等方式進行傳銷；11、以電子商務(wù)、網(wǎng)上購物、銷售互聯(lián)網(wǎng)學(xué)習(xí)網(wǎng)址等為幌子，在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布廣告吸納會員，實施變相傳銷活動；12、通過各種渠道大肆宣傳“消費儲值”的經(jīng)營模式，通過收取商家和消費者加盟費的方式，實施變相傳銷活動；13、稱公司將要在境內(nèi)外證券市場上市，或稱發(fā)行股票已獲政府部門批準(zhǔn)，誘使或騙取投資者購買其股票；14、以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名，未經(jīng)批準(zhǔn)便向社會公眾非法買賣、代理買賣未上市公司股票；15、以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，一些所謂的外國資本公司或投資公司駐中國辦事處未經(jīng)批準(zhǔn)便向社會代理買賣未上市公司股票；16、一些公司聲稱與境外公司有合作關(guān)系，或是境外公司中國代表處，收取客戶保證金和手續(xù)費后，提供互聯(lián)網(wǎng)平臺進行非法外匯買賣活動。涉眾型經(jīng)濟犯罪九大典型案例貨幣政策從緊以及要素價格持續(xù)上漲的多重影響，企業(yè)生產(chǎn)成本不斷提升，部分企業(yè)經(jīng)營困難，加上銀行抽資導(dǎo)致資金鏈斷裂。同時，一些企業(yè)因聯(lián)保企業(yè)倒閉受到拖累，致使自身資金鏈斷裂。三是部分行業(yè)經(jīng)營不規(guī)范。部分行業(yè)新衍生的經(jīng)營模式層出不窮，缺乏相應(yīng)的行業(yè)自律機制，而監(jiān)管部門則缺乏有效手段和措施。如廢舊金屬拆解的“代拆解”模式和“期貨點價”模式、貨物聯(lián)托運的代收貨款模式、船舶修造業(yè)“無訂單生產(chǎn)”模式等均存在較大的漏洞，一旦發(fā)生糾紛，很難通過司法途徑解決。四是公眾防范意識薄弱。路橋民資豐厚，群眾投資意愿強烈，但風(fēng)險防范意識較弱，特別在熟人社會中只憑口頭約定就將資金交于對方使用。同時，一些“擔(dān)保公司”、“理財公司”往往走“邊緣路線”，一方面口頭約定高額利息及付息時間，另一方面立下符合法律法規(guī)規(guī)定的字據(jù)來逃避打擊，查處難度很大。二、路橋區(qū)預(yù)防和處置涉眾型經(jīng)濟案件工作實踐路橋區(qū)委、區(qū)政府歷來高度重視涉眾型經(jīng)濟案件的防范和處置工作，堅持“黨政牽頭、提前介入、權(quán)衡利弊、判斷趨勢、綜合應(yīng)對、適時處理、案結(jié)事了”方針，重排查、強幫扶、慎處置、促化解，將大量經(jīng)濟領(lǐng)域糾紛引發(fā)的不穩(wěn)定因素化解在萌芽狀態(tài)。（一）整合資源，形成防范和處置涉眾型經(jīng)濟案（事）件的政府合力。針對涉眾型經(jīng)濟案（事）件涉及多部門管理難以形成合力的問題，路橋?qū)ｉT建立了全區(qū)防范和處置涉眾型經(jīng)濟案（事）件領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實行聯(lián)席會議制度，聯(lián)席會議總召集人由區(qū)委副書記擔(dān)任，各成員單位主要領(lǐng)導(dǎo)為聯(lián)席會議成員。區(qū)委政法委定期召集成員單位，聽取匯報，研究解決問題。各鎮(zhèn)（街道)按“屬地管理”原則建立社會穩(wěn)定工作動態(tài)預(yù)警機制，并實行穩(wěn)定形勢每月定期預(yù)警與涉穩(wěn)信息即時預(yù)警相結(jié)合。其中，定期預(yù)警主要應(yīng)用于維穩(wěn)工作形勢每月分析，即時預(yù)警則應(yīng)用于重要涉穩(wěn)信息專題研判，通過定量、定性手段進行綜合評估，確定預(yù)警等級，并強化“三色”預(yù)警響應(yīng)，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早控制。2011年12月3日，峰江街道發(fā)生一私營企業(yè)主盧某某因經(jīng)營不善負(fù)債逃匿。事件發(fā)生后，領(lǐng)導(dǎo)小組第一時間介入，專案經(jīng)營，集體會診，公安、司法、街道等成員單位聯(lián)動調(diào)處，并和當(dāng)事人雙方代表、司法所律師等反復(fù)進行磋商協(xié)調(diào)，最終僅用五天時間促使盧某某及其合伙人與債權(quán)人達成調(diào)解協(xié)議。（二）因情施策，最大限度實現(xiàn)法律效果和社會效果的統(tǒng)一。處置涉眾型經(jīng)濟犯罪政策敏感性強，涉及面廣、社會影響大。在具體處置中，路橋區(qū)委區(qū)政府始終堅持以“社會穩(wěn)定最大化、案件追贓挽損最大化、資產(chǎn)處置最大化”為目標(biāo),嚴(yán)格把握政策，因情施策。一是主動進攻、快立快破。充分發(fā)揮基層政府、基層派出所接觸群眾面廣、信息靈通的優(yōu)勢，及時搜集掌握轄區(qū)相關(guān)人員經(jīng)商、貿(mào)易活動和非法集資、非法傳銷等經(jīng)濟違法動態(tài)。對群眾反映強烈、涉及金額巨大、攜款潛逃或拒絕清退的，由區(qū)委政法委統(tǒng)一協(xié)調(diào)，公、檢、法提前介入，統(tǒng)一共識，積極提供法律保障，及時立案偵查，快偵快破快訴。在案件偵辦過程中，及時控贓、積極追贓，最大限度地保護群眾的合法利益。二是寬嚴(yán)相濟、依法處理。正確處理嚴(yán)厲打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪與保障企業(yè)穩(wěn)定運行之間的關(guān)系，特別是對涉嫌非法集資但仍正常生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)，堅持在黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，寬嚴(yán)相濟，穩(wěn)妥慎重處理，做到立案慎重、偵辦方式慎重、強制措施慎重、扣押與凍結(jié)等偵查措施慎重，努力實現(xiàn)法律效果與政治效果、社會效果的統(tǒng)一。在處置泰恒廢舊金屬回收有限公司王某某負(fù)債事件中，在王某某已逃往日本且其名下資產(chǎn)大部分已轉(zhuǎn)移的情況下，區(qū)委區(qū)政府不斷給王某某施加壓力促使其從日本歸來與債權(quán)人面對面協(xié)商，前后召開十幾次協(xié)調(diào)會，寬嚴(yán)相濟，促使該事件事發(fā)3年后成功達成協(xié)議。三是穩(wěn)控為先、防止蔓延。專門制訂涉眾型經(jīng)濟犯罪涉穩(wěn)問題應(yīng)對處置預(yù)案，并嚴(yán)格落實群體性事件重大隱患專案經(jīng)營機制，一旦發(fā)現(xiàn)群體性事件苗頭，做到第一時間消除看點、防止聚集，盡最大努力將案件控制在當(dāng)?shù)亍⑾诿妊繝顟B(tài)，嚴(yán)防事件蔓延升級，嚴(yán)防發(fā)生越級上訪、上街堵路、哄搶財物等行為。同時，嚴(yán)格保密制度，避免引發(fā)群眾猜疑和各方關(guān)注，特別是嚴(yán)防引發(fā)社會恐慌情緒。如每起此類案（事）件發(fā)生后，區(qū)里均及時召開緊急穩(wěn)控工作會議，召集公安、法院、信訪、維穩(wěn)、宣傳等部門和事發(fā)地鎮(zhèn)（街道）對案（事）件進行反復(fù)分析，部署落實各項穩(wěn)控措施，及時掌握動態(tài)信息，力保不引發(fā)社會恐慌和騷亂。（三）源頭治理，依法強化對易引發(fā)涉眾型經(jīng)濟案（事）件行業(yè)的整治。近年來，路橋先后重點加強了對聯(lián)托運、金屬再生、船舶修造、中介機構(gòu)等行業(yè)的治理工作，規(guī)范經(jīng)營行為，維護經(jīng)濟秩序，減少不穩(wěn)定因素。一是加強聯(lián)托運行業(yè)治理。組織交通、公安、司法、工商、物價等有關(guān)部門和各鎮(zhèn)（街道）開展聯(lián)托運行業(yè)專項治理，引導(dǎo)企業(yè)健全規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為，嚴(yán)厲打擊不正當(dāng)競爭行為；引導(dǎo)委托人和承運人簽訂委托運輸合同，規(guī)范承運人代收貨款行為；積極籌建聯(lián)托運行業(yè)協(xié)會，加強行業(yè)內(nèi)部約束和管理。二是加強金屬再生行業(yè)治理。由相關(guān)部門加強監(jiān)管，引導(dǎo)交易雙方簽訂規(guī)范的買賣合同，尤其是對涉及欠款、借款的應(yīng)出具欠條、借條等有效憑據(jù)，切實保障群眾合法權(quán)益。三是加強船舶修造行業(yè)治理。由工業(yè)經(jīng)濟、公安、司法等部門會同船舶業(yè)重點鎮(zhèn)金清鎮(zhèn)，全面加強對船舶修造主體的監(jiān)管，重點規(guī)范船舶修造合同和借款合同，加強對民間不規(guī)范集資行為的治理工作。四是加強中介行業(yè)治理。由工商、稅務(wù)、審計、公安、司法等部門牽頭，加強對各類擔(dān)保公司、典當(dāng)公司、理財公司、咨詢公司、代理公司等中介機構(gòu)的監(jiān)管，打擊不法分子利用合法平臺開展非法集資活動，對超范圍經(jīng)營、非法集資、“放倒款”等違法行為依法給予打擊，確保其嚴(yán)格按照經(jīng)營范圍開展業(yè)務(wù)。（四）強化宣傳，全面增強群眾的風(fēng)險防范意識。堅持把宣傳教育作為防范涉眾型經(jīng)濟犯罪的重要環(huán)節(jié)來抓，大張旗鼓開展預(yù)警宣傳教育，切實提高群眾的風(fēng)險意識和防范犯罪意識。一是強化媒體宣傳。充分利用報刊、電視、廣播等傳媒作用，加強輿論引導(dǎo)和有關(guān)法律法規(guī)知識的宣傳，深刻揭露非法集資活動特別是資金掮客的慣用手段和伎倆，增強群眾的風(fēng)險意識和法律意識，幫助群眾認(rèn)清風(fēng)險、理性投資，從源頭上擠壓非法集資活動空間。二是加強警示宣傳。加大對典型案例的公開報道力度，用身邊的人、身邊的事來引導(dǎo)群眾遠離并自覺反對非法集資活動。三是加強風(fēng)險預(yù)警。全面開展經(jīng)營風(fēng)險教育，視情發(fā)布預(yù)警提示，提高群眾的防范意識和防侵害能力。三、對涉眾型經(jīng)濟案件防范和處置工作的幾點思考建立預(yù)防和處置涉眾型經(jīng)濟案件的有效機制，對于維護經(jīng)濟秩序穩(wěn)定和基層社會穩(wěn)定具有重要意義。結(jié)合路橋區(qū)的處置實踐，筆者認(rèn)為，處置涉眾型經(jīng)濟案件，要“預(yù)警得早”、“打擊得準(zhǔn)”、“化解得了”，恰當(dāng)使用“寬嚴(yán)相濟”原則，才能實現(xiàn)經(jīng)濟效果、社會效果和法律效果的有效統(tǒng)一。（一）必須著眼“預(yù)警得早”，完善預(yù)警機制。涉眾型經(jīng)濟案件的爆發(fā)，往往都有苗頭可循，特別是從最初的個別人反映到大規(guī)模的集體上訪，期間會有一段醞釀期，而這段時間恰恰是案件處置最為關(guān)鍵的時間，關(guān)系著受害人最終的債權(quán)受償情況。為此，必須要著眼“預(yù)警得早”，完善涉眾型經(jīng)濟案件預(yù)警機制。一是加強情報信息搜集。建立涉眾型經(jīng)濟違法犯罪活動信息會商制度，加強苗頭性信息的收集、共享、分析和研判，確保對企業(yè)的資金異常流動、對外非正常融資和企業(yè)經(jīng)營惡化等及時預(yù)警預(yù)測。充分發(fā)揮基層政府尤其是駐村干部的信息收集作用，在涉眾型經(jīng)濟案（事）件高發(fā)地區(qū)和行業(yè)開展排查，掌握民間非正常的投資動態(tài)，及時搜集掌握轄區(qū)相關(guān)人員經(jīng)商、貿(mào)易活動和非法集資、非法傳銷等苗頭性、深層次、預(yù)警性信息，提出對策建議。二是建立風(fēng)險預(yù)警機制。金融監(jiān)管部門以大額可疑資金核查工作機制為依托，建立企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和資金流向動態(tài)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，對重點單位及行業(yè)領(lǐng)域進行資金監(jiān)控，一旦發(fā)生企業(yè)主有以高利息為誘餌非法吸收公眾存款、惡意拖欠職工工資、大額轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等跡象時，立即采取有效措施加以控制，嚴(yán)防由此引發(fā)群體性事件。暢通勞資投訴渠道，劃分監(jiān)察網(wǎng)格，完善用工單位信息數(shù)據(jù)庫，對網(wǎng)格內(nèi)各類用人單位進行日常巡查、實時監(jiān)管，建立勞動違法“橫向到邊，縱向到底”的勞動監(jiān)察執(zhí)法和預(yù)警機制，從源頭上保障勞動者合法權(quán)益。三是建立整頓預(yù)防機制。強化市場主體專項治理，對易發(fā)涉眾型案件的行業(yè)進行治理整頓，規(guī)范經(jīng)營戶的經(jīng)營行為，逐步構(gòu)建“疏堵結(jié)合、防治結(jié)合”的綜合治理長效機制。（二）必須著眼“打擊得準(zhǔn)”，完善專業(yè)化的破案打擊機制。涉眾型經(jīng)濟犯罪侵害領(lǐng)域廣，社會危害性大，關(guān)系到群眾的切身利益，必須要加快打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪規(guī)范化和專業(yè)化建設(shè)，完善統(tǒng)一指揮、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、處置有力的應(yīng)急體系，牢牢把握打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪的主動權(quán)。一是強化專案經(jīng)營。對具有重大犯罪嫌疑、涉及人數(shù)眾多、有經(jīng)營價值的案件,必須要一案一專班，落實專案經(jīng)營,早定性、早處理，真正做到打早、打小，精確打擊，務(wù)求實效。二是防范和制止逃匿行為。增強“控制在先”和“抓捕為先”意識,第一時間控制涉案嫌疑人員，堅決防止發(fā)生提款潛逃、資金非法轉(zhuǎn)移、藏匿等行為。對已出逃并造成后果、涉嫌犯罪的企業(yè)主和其他非法集資人，要組織力量全力追逃。對重點對象的重要關(guān)系人也要落實相關(guān)措施，為后續(xù)追逃和勸返工作創(chuàng)造條件。三是加大追贓挽損力度。堅持查明犯罪事實與追贓挽損并重，始終把損失能否挽回作為評價辦案效果的重要標(biāo)準(zhǔn)，對犯罪嫌疑人的非法所得要依法追查到底，最大限度地挽回被害人的經(jīng)濟損失。要做好涉案資產(chǎn)的評估核算、拍賣變現(xiàn)和清理償付等工作,利用民事、刑事、行政、黨紀(jì)等各種手段追繳非法所得,盡量為受害人挽回經(jīng)濟損失。（三）必須著眼“化解得了”，完善危機處置機制。涉眾型經(jīng)濟案件在處置過程中各方的目標(biāo)利益是不同的。債權(quán)人的訴求主要是如何盡可能地收回債權(quán)和利息，在基本無法收回債權(quán)時，則訴求政法部門對債務(wù)人進行嚴(yán)厲的法律追究。債務(wù)人主要考慮如何使自己避免受到法律處罰或從輕處罰，如何使自己隱匿的剩余資產(chǎn)不被追償或少被追償。而黨委政府的對涉眾型經(jīng)案件的處置考慮的是如何維護社會穩(wěn)定、債權(quán)人的權(quán)益、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展秩序、法律的尊嚴(yán)等多重目標(biāo)。因此，在處置過程中，必須堅持依法辦事，以實現(xiàn)債權(quán)人損失最少化為目標(biāo)，依靠法律懲處、行政管理、道德輿論等多種手段，將債權(quán)人與債務(wù)人的協(xié)商調(diào)處貫穿于事件處置的全過程，充分挖掘和利用雙方的各種資源，找到雙方的結(jié)合點，使債權(quán)人利益少受損失、債務(wù)人減輕處罰、社會面和經(jīng)濟秩序平穩(wěn)有序，實現(xiàn)社會效果、經(jīng)濟效果、法律效果三者統(tǒng)一。一是堅持“三個有利于”原則。牢固樹立和積極實踐法律效果和社會效果有機統(tǒng)一的執(zhí)法效益觀，把維護社會穩(wěn)定放在首要位置，特別在當(dāng)前經(jīng)濟增速放緩、企業(yè)困難較多的現(xiàn)狀下，堅持打擊和防范并重，以“有利于社會和諧穩(wěn)定、有利于經(jīng)濟發(fā)展、有利于維護廣大人民群眾利益”為原則，防止出現(xiàn)群體性事件。二是堅持寬嚴(yán)相濟。在不違背法律的總體框架下，認(rèn)真貫徹落實寬嚴(yán)相濟的刑事政策，綜合運用各種法律手段和綜治措施，適時適度處理好涉眾型經(jīng)濟案件，力求既體現(xiàn)政治效果，又講究法律效果，并取得良好的社會效果，做到黨委政府滿意、人民群眾滿意和當(dāng)事人滿意。三是堅持因案制宜。要根據(jù)涉眾型經(jīng)濟案（事）件產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)的形式、涉及的規(guī)模、當(dāng)事人訴求、案件的性質(zhì)以及對經(jīng)濟社會穩(wěn)定可能的影響程度，區(qū)別對待，認(rèn)真研究工作對策、處置方法、輿論引導(dǎo)等，謹(jǐn)慎決策制定應(yīng)對處置解決方案，依據(jù)案（事）件實況，一案一策，準(zhǔn)確把握工作力度和節(jié)奏，最大限度地維護當(dāng)事人的合法權(quán)益，減少對經(jīng)濟社會秩序的沖擊。（作者系中共臺州市路橋區(qū)委副書記、政法委書記）【篇三：干貨!涉眾型非法集資犯罪的司法認(rèn)定】民事執(zhí)行案件中的7項重要法規(guī)和8個操作要點民商事糾紛通過審判程序確認(rèn)的訴訟結(jié)果，最終需要通過執(zhí)行真正得以實現(xiàn)，其重要性不言而喻。但現(xiàn)實中，訴訟中特別是債權(quán)人一方往往會遭遇“執(zhí)行難”，即贏了官司卻無法真正獲得應(yīng)有的財產(chǎn)和權(quán)益。造成執(zhí)行難的原因很多，作為債權(quán)人的代理律師應(yīng)避免消極無為被動等待法官，而是積極主動，通過充分掌握并嫻熟地運用相關(guān)法律規(guī)定，對被執(zhí)行人和執(zhí)行標(biāo)的信息了然于心，從而能較好配合并推動執(zhí)行法官做好執(zhí)行，使得委托人的合法權(quán)益從判決書上真正落地。需要掌握的民商事執(zhí)行工作的主要法律法規(guī)包括：1.2012年民事訴訟法第三編有關(guān)執(zhí)行的相關(guān)規(guī)定（簡稱《民訴法執(zhí)行相關(guān)規(guī)定》）2.最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)法釋（1998）15號2008年修訂（簡稱《執(zhí)行工作的規(guī)定》）3.最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定法釋（2004）15號文的規(guī)定（簡稱《查凍扣財產(chǎn)的規(guī)定》）4.最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定法釋（2004）16號（簡稱《拍賣變賣財產(chǎn)的規(guī)定》）5.最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋（2015年2月4日開始施行的法釋〔2015〕5號（簡稱《民訴法司法解釋》）6.最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定法釋〔2015〕10號2015年2月4日開始施行（簡稱《執(zhí)行異議和復(fù)議的規(guī)定》）7.最高人民法院關(guān)于首先查封法院與優(yōu)先債權(quán)執(zhí)行法院處分查封財產(chǎn)有關(guān)問題的批復(fù)法釋〔2016〕6號（簡稱《首先查封法院與優(yōu)先債權(quán)法院的批復(fù)》）一、哪些法律文書可以作為執(zhí)行依據(jù)執(zhí)行工作直接處分的是公民和組織的財產(chǎn)權(quán)和非財產(chǎn)權(quán)，關(guān)系重大，非法律法規(guī)授權(quán)和確認(rèn)不可為。因此，執(zhí)行必須有執(zhí)行依據(jù)。《執(zhí)行工作的規(guī)定》第二條詳細列舉了法院的執(zhí)行機構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行的生效法律文書，即執(zhí)行依據(jù)包括如下：（一）人民法院民事、行政判決、裁定、調(diào)解書，民事制裁決定、支付令，以及刑事附帶民事判決、裁定、調(diào)解書；（二）依法應(yīng)由人民法院執(zhí)行的行政處罰決定、行政處理決定；(有哪些:稅務(wù)處罰相關(guān)決定)（三）我國仲裁機構(gòu)作出的仲裁裁決和調(diào)解書；人民法院依據(jù)《中華人民共和國仲裁法》有關(guān)規(guī)定作出的財產(chǎn)保全和證據(jù)保全裁定；（四）公證機關(guān)依法賦予強制執(zhí)行效力的關(guān)于追償債款、物品的債權(quán)文書；（五）經(jīng)人民法院裁定承認(rèn)其效力的外國法院作出的判決、裁定，以及國外仲裁機構(gòu)作出的仲裁裁決。二、執(zhí)行過程中代理律師需熟知有關(guān)法條，在執(zhí)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中積極把握時機并推動落實，協(xié)助法官工作以盡量減少執(zhí)行程序瑕疵或其他導(dǎo)致執(zhí)行久拖不決的主客觀因素（一）執(zhí)行中法院應(yīng)當(dāng)出具的重要裁定和公示1.《民訴法司法解釋》第四百八十二條規(guī)定：人民法院應(yīng)當(dāng)在收到申請執(zhí)行書或者移交執(zhí)行書后十日內(nèi)發(fā)出執(zhí)行通知。執(zhí)行通知中除應(yīng)責(zé)令被執(zhí)行人履行法律文書確定的義務(wù)外，還應(yīng)通知其承擔(dān)民事訴訟法第二百五十三條規(guī)定的加倍支付遲延履行利息或者遲延履行金的義務(wù)。比如我們承辦的一起金融借款合同糾紛案中，法院向被執(zhí)行人即債務(wù)人發(fā)出了《限期履行通知書》，通知書上除了載明債務(wù)金額外，還限定1個月內(nèi)履行義務(wù)，否則將拍賣抵押房產(chǎn)。延伸關(guān)注：遲延履行期間的債務(wù)利息和遲延履行金如何計算？2．依據(jù)2004年《查凍扣財產(chǎn)的規(guī)定》，人民法院在執(zhí)行查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)時，出具的法律文書有：（1）執(zhí)行裁定根據(jù)規(guī)定第一條，人民法院在查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人的動產(chǎn)、不動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)作出裁定。這是執(zhí)行中非常重要的文書，是律師實地了解抵押質(zhì)押物情況、搜集財產(chǎn)線索時告知被執(zhí)行人利害關(guān)系各方、爭取相關(guān)部門配合和支持的書面依據(jù)和工具，雖然實踐中有法官在執(zhí)行開始階段不發(fā)出執(zhí)行裁定而是等到執(zhí)結(jié)，我們?nèi)匀唤ㄗh律師在執(zhí)行開始時就爭取主動拿到它。3.查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人的財產(chǎn)時，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)制作筆錄。（1）根據(jù)2004年《查凍扣財產(chǎn)的規(guī)定》第二十條規(guī)定法院執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)制作筆錄并具體對筆錄包括哪些內(nèi)容作了規(guī)定。執(zhí)行實踐中，執(zhí)行法官會讓執(zhí)行雙方前往法院做筆錄，這是執(zhí)行程序真正開始的標(biāo)志，是法官對義務(wù)履行的告知、執(zhí)行相關(guān)的主體和利害關(guān)系人的身份和送達方式的確認(rèn)、執(zhí)行財產(chǎn)現(xiàn)狀的查明以及其他可能產(chǎn)生妨礙的事項的查明或明確。此時律師可協(xié)助法官及時查問抵押人出租抵押房屋的相關(guān)協(xié)議和入住證據(jù)等，為以后的程序做好準(zhǔn)備。因此，正式進入執(zhí)行后律師應(yīng)當(dāng)主動詢問法官何時做筆錄，以推動執(zhí)行進程。延伸關(guān)注：（1）不得超額查扣財產(chǎn)。根據(jù)規(guī)定第二十一條，查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人的財產(chǎn)，以其價額足以清償債權(quán)及執(zhí)行費用為限，不得明顯超標(biāo)的額查凍扣。否則，作為被查封方的代理律師可以特別留意并據(jù)此提出異議。（2）已經(jīng)被依法查扣的財產(chǎn)被非法占用的話可以申請排除妨害清場以利拍賣。根據(jù)第二十六條規(guī)定，被執(zhí)行人就已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)所作的移轉(zhuǎn)、設(shè)定權(quán)利負(fù)擔(dān)或者其他有礙執(zhí)行的行為，不得對抗申請執(zhí)行人。第三人未經(jīng)法院準(zhǔn)許占有被查扣財產(chǎn)或者實施其他有礙執(zhí)行的行為的，法院可以依據(jù)申請或者依職權(quán)解除其占有或者排除其妨害。4.評估和評估報告執(zhí)行程序初期，律師可以配合法官盡快查明被查扣財產(chǎn)比如房產(chǎn)的情況以盡快進入評估程序。法院啟動評估程序后即隨機搖出評估機構(gòu)。律師應(yīng)爭取主動、配合評估公司盡快實地查看以出具評估報告。《拍賣變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第六條規(guī)定，人民法院收到評估機構(gòu)作出的評估報告后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將評估報告發(fā)送當(dāng)事人及其他利害關(guān)系人。當(dāng)事人或者其他利害關(guān)系人對評估報告有異議的，可以在收到評估報告后十日內(nèi)以書面形式向人民法院提出。我們辦理的案件中，出現(xiàn)過被執(zhí)行人對評估報告提出異議的，終因程序并無瑕疵反而是異議人偽造簽名被我方律師識破并通知法院予以了制止。另外要注意及時跟進評估報告的送達，保證在第一時間送達各方，盡快進入下面的拍賣程序。5.拍賣和拍賣公告（1）進入拍賣程序后，拍賣前必須公告。《拍賣變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第十一條規(guī)定，拍賣動產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在拍賣七日前公告；拍賣不動產(chǎn)或其他財產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在拍賣十五日前公告。（2）此外，規(guī)定還要求拍賣前應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人和擔(dān)保物權(quán)人，否則程序上有瑕疵。根據(jù)規(guī)定的第十四條，人民法院應(yīng)當(dāng)在拍賣五日前以書面或者其他能夠確認(rèn)收悉的適當(dāng)方式，通知當(dāng)事人和已知的擔(dān)保物權(quán)人、優(yōu)先購買權(quán)人或者其他優(yōu)先權(quán)人于拍賣日到場。在我們辦理的另外一起案件中，在已經(jīng)確定了拍賣時間和地點后，因拍賣行沒有通知到第二抵押權(quán)人而被被執(zhí)行人異議，導(dǎo)致中止拍賣。最后在拍賣行發(fā)函通知第二抵押權(quán)人后才得以重新啟動拍賣。6.變賣和抵債三次拍賣均流拍后將進入變賣和抵債程序，變賣應(yīng)當(dāng)出具變賣公告。根據(jù)《拍賣變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第二十八條，對于第二次拍賣流拍的不動產(chǎn)或者其他財產(chǎn)權(quán)，法院可以將其作價交申請執(zhí)行人或者其他執(zhí)行債權(quán)人抵債。抵債不成的，應(yīng)當(dāng)在六十日內(nèi)進行第三次拍賣。第三次拍賣流拍且抵債不成的，人民法院應(yīng)當(dāng)于第三次拍賣終結(jié)之日起七日內(nèi)發(fā)出變賣公告。自公告之日起六十日內(nèi)沒有買受人愿意以第三次拍賣的保留價買受該財產(chǎn)，且申請執(zhí)行人、其他執(zhí)行債權(quán)人仍不表示接受該財產(chǎn)抵債的，應(yīng)當(dāng)解除查封、凍結(jié)，將