試卷科目：基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)(習(xí)題卷10)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.小張?jiān)?013年12月31日申購(gòu)某股票型基金，當(dāng)日其凈值為1億元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購(gòu)了2,000萬(wàn)元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該基金分紅1,000萬(wàn)元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元，則小張的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A)20.0％B)10.2％C)6.7％D)8.5％[單選題]2.控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境不包括()。A)經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化B)公司治理結(jié)構(gòu)C)信息技術(shù)系統(tǒng)D)員工道德素質(zhì)[單選題]3.2016年4月30日至5月2日是法定休假日，5月3日是節(jié)后第一個(gè)工作日。某投資者在2016年4月29日(周五)贖回了基金份額，則以下說(shuō)法中正確的是()。Ⅰ.該投資者享有4月29日的利潤(rùn)Ⅱ.該投資者享有整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)Ⅲ.該投資者的享有5月3日的利潤(rùn)Ⅳ.該投資者不享有4月29日及整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]4.按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]5.(2017年)根據(jù)《上交所融資融券實(shí)施細(xì)則》中關(guān)于融資融券的說(shuō)法中，正確的是（）。A)大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬(wàn)元人民幣才能申請(qǐng)參與融資融券交易B)所有證券公司都可以開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)C)大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)間必須達(dá)到18個(gè)月才能申請(qǐng)參與融資融券交易D)如果融資交易結(jié)束時(shí)，融資買(mǎi)入的股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化，投資者無(wú)需支付融資的貸款利息[單選題]6.有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。A)金融債券B)公司債券C)政府債券D)擔(dān)保債券[單選題]7.商品衍生工具指以商品為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具，主要包括()。A)各種大宗商品的互換合約B)各種大宗商品的遠(yuǎn)期合約C)各種大宗商品的期權(quán)合約D)各種大宗商品的期貨合約[單選題]8.下列關(guān)于利潤(rùn)表的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)可直接了解企業(yè)的盈利狀況和獲利能力B)解析企業(yè)獲利能力高低的原因C)評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力D)凈利潤(rùn)=息稅前利潤(rùn)+利息費(fèi)用和稅費(fèi)[單選題]9.數(shù)據(jù)分布越散，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性()。A)越強(qiáng)B)越弱C)沒(méi)有影響D)視情況而定[單選題]10.以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述，錯(cuò)誤的是()。A)開(kāi)放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)B)基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失C)投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤(rùn)分配D)封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅[單選題]11.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)政策風(fēng)險(xiǎn)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B)政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國(guó)家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)C)政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響D)宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響[單選題]12.尤金·法瑪依據(jù)時(shí)間維度把信息劃分為三種信息，下列不屬于他的信息劃分的是（）。A)歷史信息B)當(dāng)前公開(kāi)可得信息C)內(nèi)部信息D)私人信息[單選題]13.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮包括（）。Ⅰ．基金管理規(guī)模Ⅱ．時(shí)間區(qū)間Ⅲ．綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]14.以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)純?nèi)^(guò)戶(hù)的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便B)見(jiàn)券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)C)見(jiàn)款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口D)券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等[單選題]15.(2016年)假如你是一位普通股股東，你將可能參與的公司事務(wù)是（）。A)按公司經(jīng)營(yíng)成果、再投資需求和管理者對(duì)支付股利的看法獲得股利分配B)參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理，擁有公司大部分業(yè)務(wù)的決策權(quán)C)獲得承諾的現(xiàn)金流（本金和利息）D)每年獲得固定的股息[單選題]16.下列關(guān)于資金清算中的托管人結(jié)算模式，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ一級(jí)結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與中國(guó)結(jié)算公司完成凈額交收Ⅱ二級(jí)結(jié)算由托管人根據(jù)交易和清算數(shù)據(jù)拆分計(jì)算后與托管資產(chǎn)組合完成二級(jí)交收Ⅲ證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、QFII基金采用托管人結(jié)算模式Ⅳ托管人通過(guò)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成與托管資產(chǎn)組合之間的二級(jí)交收資金劃轉(zhuǎn)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]17.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A)政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國(guó)家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)B)政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響C)宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響D)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)[單選題]18.不屬于債券投資組合構(gòu)建內(nèi)容的是（）。A)考慮信用期限結(jié)構(gòu)B)考慮利率期限結(jié)構(gòu)C)考慮通貨膨脹率的變化D)考慮債券高頻交易[單選題]19.可以發(fā)行政策性金融債的機(jī)構(gòu)不包括()。A)中國(guó)人民銀行B)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D)中國(guó)進(jìn)出口銀行[單選題]20.時(shí)間優(yōu)先原則是指（）A)同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者B)同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者C)同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者D)同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者[單選題]21.名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實(shí)際利率是（）。A)14％B)6％C)10％D)24％[單選題]22.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其（）。A)內(nèi)在價(jià)值B)時(shí)間價(jià)值C)內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差D)內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和[單選題]23.按照標(biāo)的資產(chǎn)分類(lèi)，權(quán)證的分類(lèi)不包括（）。A)股權(quán)類(lèi)權(quán)證B)債權(quán)類(lèi)權(quán)證C)其他權(quán)證D)認(rèn)股權(quán)證[單選題]24.下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類(lèi),一類(lèi)是證券投資基金,一類(lèi)是另類(lèi)投資基金A)證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金B(yǎng))另類(lèi)投資基金指的是它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類(lèi)型投資基金的合稱(chēng)C)證券投資基金受《另類(lèi)投資基金管理人指令》（AIFMD)監(jiān)管。[單選題]25.利率互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的計(jì)息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц?)所確定的利息。A)由幣種不同的名義本金額B)由幣種不同的實(shí)際本金額C)由幣種相同的實(shí)際本金額D)由幣種相同的名義本金額[單選題]26.關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()。A)業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類(lèi)型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會(huì)有不同B)業(yè)務(wù)盡調(diào)對(duì)目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解C)業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過(guò)去，全面評(píng)估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險(xiǎn)D)業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫(xiě)盡職調(diào)查報(bào)告供決策參考[單選題]27.下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。A)投資目標(biāo)B)風(fēng)險(xiǎn)水平C)基金規(guī)模D)成立時(shí)間[單選題]28.不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是()。A)指數(shù)型基金B(yǎng))主動(dòng)型基金C)靈活配置基金D)積極成長(zhǎng)基金[單選題]29.對(duì)于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。A)投資期限B)收益要求C)風(fēng)險(xiǎn)容忍度D)流動(dòng)性[單選題]30.(2018年)遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約是最常見(jiàn)的衍生工具，關(guān)于它們的區(qū)別，可以通過(guò)以下（）角度來(lái)分析。Ⅰ．合約標(biāo)準(zhǔn)化程度Ⅱ．收益高低程度Ⅲ．杠桿Ⅳ．執(zhí)行方式A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]31.下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。A)普通股股東先于優(yōu)先股股東B)債券持有者先于優(yōu)先股股東C)普通股股東先于債券持有者D)優(yōu)先股股東先于債券持有者[單選題]32.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動(dòng)會(huì)存在一定的聯(lián)系:由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在一定的相關(guān)性這種說(shuō)法()。A)正確B)錯(cuò)誤C)部分正確D)部分錯(cuò)誤[單選題]33.股票的價(jià)格常被視為?隨機(jī)游走?，那么?隨機(jī)游走?是指股價(jià)服從()。A)標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布B)正態(tài)分布C)卡方分布D)幾何分布[單選題]34.下列有關(guān)基金利潤(rùn)的說(shuō)法中，正確的是()。A)基金利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等B)基金利潤(rùn)來(lái)源主要包括利息收入、投資收益以及傭金等C)利息收入是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益D)利息收入指基金資產(chǎn)在運(yùn)作的過(guò)程中產(chǎn)生的各種利潤(rùn)[單選題]35.以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A)半年期定期存款B)回購(gòu)協(xié)議C)一年期中央銀行票據(jù)D)三年期國(guó)債[單選題]36.基金利潤(rùn)的來(lái)源不包括（）。A)利息收入B)投資收益C)傭金D)其他收入[單選題]37.股票基金面臨較其他類(lèi)型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是（）。A)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B)信用風(fēng)險(xiǎn)C)非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)[單選題]38.按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)()。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]39.設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A)證監(jiān)會(huì)B)會(huì)員大會(huì)C)國(guó)務(wù)院D)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]40.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買(mǎi)賣(mài)基金份額取得的差價(jià)收入，（）企業(yè)所得稅；機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，（）征收企業(yè)所得稅。A)征收；征收B)征收；暫不征收C)暫不征收；暫不征收D)暫不征收：征收[單選題]41.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括()。Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票Ⅱ.股指期貨Ⅲ.港股通股票A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]42.不同于股票投資組合，債券投資組合構(gòu)建還需要考慮（）因素。Ⅰ信用結(jié)構(gòu)Ⅱ期限結(jié)構(gòu)Ⅲ流動(dòng)性Ⅳ杠桿率A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]43.一般來(lái)說(shuō)，其他條件不變時(shí)，銷(xiāo)售利潤(rùn)率越高越好；但當(dāng)其他條件可變時(shí)，銷(xiāo)售利潤(rùn)率低也并不總是壞事，因?yàn)槿绻傮w銷(xiāo)售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯(cuò)的凈利潤(rùn)總額，薄利多銷(xiāo)就是這個(gè)道理。上述說(shuō)法（）。A)錯(cuò)誤B)部分錯(cuò)誤C)正確D)部分正確[單選題]44.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的風(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ違約風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]45.關(guān)于主動(dòng)比重的局限性下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)會(huì)與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；B)投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；C)有的組合主動(dòng)比重很高，但其持倉(cāng)可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；D)與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合-定會(huì)跑贏或跑輸基準(zhǔn)。[單選題]46.投資組合的兩個(gè)相關(guān)的特征之一是（）。A)市場(chǎng)是有效的B)理性人假說(shuō)C)沒(méi)有特定的預(yù)期收益率D)具有一個(gè)特定的預(yù)期收益率[單選題]47.看漲期權(quán)在執(zhí)行時(shí)，標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高、執(zhí)行價(jià)格越低，看漲期權(quán)的價(jià)格()。A)越高B)越低C)趨近0D)不確定[單選題]48.（）類(lèi)金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。A)債券B)基金C)證券D)股票[單選題]49.當(dāng)PMI大于（）時(shí)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，當(dāng)PMI小于（）時(shí)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)在衰退。A)50；40B)40；40C)50；50D)40；50[單選題]50.某投資者于5月20日(周五)將其所持有的基金A的份額轉(zhuǎn)換為基金B(yǎng)的份額，則下列說(shuō)法中正確的是()。A)5月20日，該投資者享有基金A和基金B(yǎng)的利潤(rùn)B)5月21日，該投資者享有基金B(yǎng)的利潤(rùn)，不再享有基金A的利潤(rùn)C(jī))5月22日，該投資者享有基金A的利潤(rùn)，但不享有基金B(yǎng)的利潤(rùn)D)5月23日，該投資者都不享有基金A和基金B(yǎng)的利潤(rùn)[單選題]51.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給（）。A)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B)基金持有人C)基金托管人D)基金業(yè)協(xié)會(huì)[單選題]52.(2018年)則下列說(shuō)法中正確的是（）。A)1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣(mài)出0．5份標(biāo)的股票B)1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣(mài)出0．5份標(biāo)的股票C)1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣(mài)出2份標(biāo)的股票D)1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣(mài)出2份標(biāo)的股票[單選題]53.募集股權(quán)投資基金前，A基金管理公司()。A)只需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批B)只需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記C)先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，再向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記D)不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，也不需要向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記[單選題]54.首次公開(kāi)發(fā)行是發(fā)行人在滿(mǎn)足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程。A)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)C)證券交易所D)發(fā)行人[單選題]55.影響個(gè)人投資者投資需求和投資決策的因素不包括()。A)投資者的年齡B)投資者的就業(yè)狀況C)投資者的性別D)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的要求[單選題]56.關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法，以下表述正確的是()A)完全復(fù)制跟蹤誤差最大B)優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多C)優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大D)抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多[單選題]57.在無(wú)效的市場(chǎng)條件下，基金管理人可通過(guò)()獲取超出市場(chǎng)平均水平的收益率，或者在獲得同等收益的情況下承擔(dān)較低的風(fēng)險(xiǎn)水平。A)買(mǎi)入?價(jià)值低估?的股票，賣(mài)出?價(jià)值高估?的股票B)買(mǎi)入?價(jià)值低估?的股票和?價(jià)值高估?的股票C)賣(mài)出?價(jià)值低估?的股票和?價(jià)值高估?的股票D)賣(mài)出?價(jià)值低估?的股票，買(mǎi)入?價(jià)值高估?的股票[單選題]58.(2016年)若滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為1000點(diǎn)，則每張合約名義金額為（）萬(wàn)元人民幣。A)5B)10C)30D)40[單選題]59.關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的基本作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)B)資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān)C)資產(chǎn)負(fù)債表有利于企業(yè)提高債務(wù)償還能力和降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D)資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來(lái)源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)[單選題]60.當(dāng)期權(quán)買(mǎi)方要求履行標(biāo)的物的交付時(shí)，它必須在預(yù)先確定的交貨和提運(yùn)日之前的某一天先通知賣(mài)方，以便讓賣(mài)方做好準(zhǔn)備，這一天就是()。A)通知日B)最后交易日C)到期日D)交割日[單選題]61.（）是銀行存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A)同業(yè)存單B)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C)定期存款D)中期票據(jù)[單選題]62.預(yù)期損失在（）等方面具有優(yōu)勢(shì)，愈加受到金融行業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重視。Ⅰ尾部風(fēng)險(xiǎn)度量Ⅱ次可加性Ⅲ平移不變性Ⅳ整體風(fēng)險(xiǎn)度量A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]63.一般來(lái)說(shuō)，其它條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率()。A)無(wú)法判斷B)較高C)沒(méi)有差異D)往往有一定折讓[單選題]64.關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的表述錯(cuò)誤的是()。A)對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金及債券型基金來(lái)說(shuō)，費(fèi)用情況分析比較重要B)基金份額變動(dòng)分析是開(kāi)放式基金特有的內(nèi)容C)通過(guò)分析股票型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，可以披露股票在各行業(yè)的分布情況，進(jìn)而分析基金的重點(diǎn)投資方向D)與普通企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的內(nèi)容基本相同[單選題]65.（）是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷(xiāo)中心。A)瑞士B)愛(ài)爾蘭C)英國(guó)D)盧森堡[單選題]66.（）指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。A)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B)政策風(fēng)險(xiǎn)C)匯率風(fēng)險(xiǎn)D)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]67.下列不是最常用的VaR估算方法的是（）。A)蒙特卡洛模擬法B)參數(shù)法C)歷史模擬法D)壓力測(cè)試法[單選題]68.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證B)中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等C)中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過(guò)特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)D)中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專(zhuān)項(xiàng)央行票據(jù)兩種[單選題]69.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為()。A)再生基金B(yǎng))基金中基金C)疊加基金D)市場(chǎng)基金[單選題]70.下列關(guān)于最小變動(dòng)單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)期貨合約最小變動(dòng)單位的確定，取決于該合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類(lèi)、性質(zhì)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況和商業(yè)規(guī)范等B)最小變動(dòng)單位是指在期貨交易所公開(kāi)競(jìng)價(jià)過(guò)程中，某一商品報(bào)價(jià)單位在每一次報(bào)價(jià)時(shí)所允許的最小價(jià)格變動(dòng)量C)最小變動(dòng)單位除以交易單位，就是該合約的最小變動(dòng)值D)在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)必須是其合約規(guī)定的最小變動(dòng)單位的整數(shù)倍[單選題]71.某基金總資產(chǎn)為50億元，基金總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份額為30億份，則該基金的基金份額凈值為()元。A)1B)0.4C)0.6D)0.67[單選題]72.CFA協(xié)會(huì)設(shè)立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）是為了（）。A)制定統(tǒng)一的投資績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使投資業(yè)績(jī)具有可比性B)規(guī)范投資者的投資行為C)監(jiān)控全球投資風(fēng)險(xiǎn)，防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)D)對(duì)全球投資業(yè)績(jī)進(jìn)行整體評(píng)價(jià)[單選題]73.開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回逐日進(jìn)行，逐日計(jì)算債券利息、銀行存款利息等，逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（）位的費(fèi)用。A)3B)5C)4D)1[單選題]74.(2016年)在半強(qiáng)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說(shuō)法不正確的是（）。A)研究公司的財(cái)務(wù)報(bào)表無(wú)法獲得超額報(bào)酬B)使用內(nèi)幕消息無(wú)法獲得超額報(bào)酬C)使用技術(shù)分析無(wú)法獲得超額報(bào)酬D)使用基本分析無(wú)法獲得超額報(bào)酬[單選題]75.下列關(guān)于證券交易印花稅的說(shuō)法中，正確的是（）。A)由中國(guó)結(jié)算公司在同投資者辦理交收的過(guò)程中代為扣收B)由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納C)只對(duì)受讓方按1‰征收，對(duì)出讓方不再征收D)上海證券交易所和深圳證券交易所的各項(xiàng)費(fèi)用的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相同[單選題]76.關(guān)于杜邦等式，以下表述正確的是()A)凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率x凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率x權(quán)益乘數(shù)B)凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率x存貨周轉(zhuǎn)率x權(quán)益乘數(shù)C)凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率x應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率x權(quán)益乘數(shù)D)凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤(rùn)率x總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率x權(quán)益乘數(shù)[單選題]77.投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為（）。A)準(zhǔn)備金B(yǎng))保證金C)自有資金D)自有資產(chǎn)[單選題]78.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是()。A)手續(xù)費(fèi)返還B)ETF替代損益C)贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額D)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)[單選題]79.（）指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無(wú)力履約而給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B)信用風(fēng)險(xiǎn)C)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]80.投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫(huà)出一條曲線，這條曲線是（）。A)I曲線B)U曲線C)J曲線D)L曲線[單選題]81.下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A)不確定性非常高B)投資價(jià)值受法律法規(guī)影響較小C)具有較高的投機(jī)性D)投資價(jià)值受宏觀環(huán)境影響較大[單選題]82.在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)，要把一些項(xiàng)目從流動(dòng)資產(chǎn)中剔除的原因不包括（）。A)可能存在部分存貨變現(xiàn)凈值小于賬面價(jià)值的情況B)部分存貨可能屬于安全庫(kù)存C)預(yù)付貨款的變現(xiàn)能力較差D)存貨可能采用不同的評(píng)價(jià)方法[單選題]83.期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。A)3%～5%B)1%～3%C)5%～10%D)5%～15%[單選題]84.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱(chēng)為（）。A)分布型隨機(jī)變量B)連續(xù)型隨機(jī)變量C)中斷型隨機(jī)變量D)離散型隨機(jī)變量[單選題]85.主動(dòng)比重為（）意味著該投資組合實(shí)質(zhì)上是-個(gè)指數(shù)基金，主動(dòng)比重為（）則意味著該投資組合與基準(zhǔn)完全不同。較高的主動(dòng)比重意味著投資組合的表現(xiàn)可能會(huì)與基準(zhǔn)差別較大。A)0、l00％B)50、l00%C)l00％、0D)l00％、50%[單選題]86.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。A)30%B)10%C)5%D)20%[單選題]87.基金客戶(hù)服務(wù)中，售后服務(wù)的內(nèi)容不包括()。A)提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)B)協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果C)向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑D)定期提供產(chǎn)品凈值信息[單選題]88.（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益率時(shí)有重要的作用。A)股票的票面價(jià)值B)股票的內(nèi)在價(jià)值C)股票的賬面價(jià)值D)股票的清算價(jià)值[單選題]89.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、（）。A)15:00至15:30B)13:00至15:30C)15:30至16:00D)13:00至15:00[單選題]90.基金的利潤(rùn)來(lái)源不包括（）。A)利息收入B)投資收益C)手續(xù)費(fèi)返還D)管理費(fèi)收入[單選題]91.根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。A)全額結(jié)算和凈額結(jié)算B)實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收C)實(shí)時(shí)處理交收和凈額結(jié)算D)批量處理交收和全額結(jié)算[單選題]92.(2016年)美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易制度是（）。A)特定做市商B)多元做市商C)單一做市商D)指定做市商[單選題]93.股票的收益不包括()。A)股息B)紅利C)資本利得D)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)[單選題]94.()年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。A)1995B)1997C)1998D)1999[單選題]95.關(guān)于凈額結(jié)算的不同的分類(lèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)按凈額交收的標(biāo)的區(qū)分，有券款都實(shí)行凈額交收、券或款有一種實(shí)行凈額交收兩種方式；B)按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有內(nèi)在凈額結(jié)算和外在凈額結(jié)算兩種方式。C)在多邊凈額結(jié)算中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方，可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。D)按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式。[單選題]96.(2018年)A公司的報(bào)表編制過(guò)程中，會(huì)計(jì)人員發(fā)現(xiàn)一筆當(dāng)期發(fā)生的應(yīng)收賬款未計(jì)入，因此減少100萬(wàn)現(xiàn)金，增加100萬(wàn)元應(yīng)收賬款，在各報(bào)表其他項(xiàng)目不變的情況下，下列說(shuō)法正確的是（）。A)A公司資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)增加100萬(wàn)元B)A公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少100萬(wàn)元C)A公司利潤(rùn)減少100萬(wàn)元D)A公司資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)減少100萬(wàn)元[單選題]97.在我國(guó)，機(jī)構(gòu)投資者不包括（）A)商業(yè)銀行B)基金公司C)證券公司D)QDII[單選題]98.下列不屬于清算與交收原則的是()。A)凈額清算原則B)共同對(duì)手方制度C)滾動(dòng)交收原則D)貨銀對(duì)付原則[單選題]99.權(quán)益核算是指與基金持有證券的上市公司有關(guān)的、所有涉及該證券權(quán)益變動(dòng)并進(jìn)而影響基金權(quán)益變動(dòng)的事項(xiàng)，下列各項(xiàng)中不屬于權(quán)益核算的內(nèi)容的是()。A)發(fā)行新股的核算B)買(mǎi)賣(mài)資產(chǎn)支持證券的核算C)發(fā)放股息和紅利的核算D)配股的核算[單選題]100.基金估值時(shí)，對(duì)于持有的未上市的配股和增發(fā)新股，（）。A)按估值日在證交所掛牌的同一股票的市價(jià)估值B)按預(yù)期收益的折現(xiàn)值估值C)按未來(lái)上市后的市值估值D)按成本估值[單選題]101.()是貴金屬類(lèi)大宗商品的典型代表。A)黃金B(yǎng))白銀C)鉑金D)白金[單選題]102.某基金的貝塔值為1.5，收益率為20%，市場(chǎng)平均收益率為15%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率8%，其詹森α為（）。A)0.015B)0.016C)0.025D)0.026[單選題]103.下列關(guān)于交易部敘述錯(cuò)誤的是（）A)負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋B)基金交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求C)基金采取分散交易制度D)交易部的交易員充當(dāng)著重要角色[單選題]104.普通股股東分配多少股利取決于（）。Ⅰ公司的經(jīng)營(yíng)成果Ⅱ公司的財(cái)務(wù)表報(bào)Ⅲ再投資需求Ⅳ管理者對(duì)支付股利的看法A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]105.價(jià)格朝買(mǎi)入合約不利方向變動(dòng)時(shí)，初始保證金除去用于彌補(bǔ)虧損外，剩下的余額達(dá)到的最低水平稱(chēng)為()。A)交易保證金B(yǎng))初始保證金C)維持保證金D)結(jié)算保證金[單選題]106.（）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。A)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)B)操作風(fēng)險(xiǎn)C)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D)投資風(fēng)險(xiǎn)[單選題]107.1年和2年期的即期利率分別為s1=3%和s2=4%，根據(jù)無(wú)套利原則及復(fù)利計(jì)息的方法，第2年的遠(yuǎn)期利率為()。A)2%B)3.5%C)4%D)5.01%[單選題]108.關(guān)于個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額的印花稅的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()。A)買(mǎi)入時(shí)征收印花稅，賣(mài)出時(shí)不征收印花稅B)賣(mài)出時(shí)征收印花稅，買(mǎi)入時(shí)不征收印花稅C)買(mǎi)或賣(mài)時(shí)都征收印花稅D)買(mǎi)或賣(mài)時(shí)都暫免征收印花稅[單選題]109.目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過(guò)()天。A)120B)150C)180D)360[單選題]110.交易時(shí)間主要依賴(lài)交易期間市場(chǎng)的活躍程度的算法交易策略是（）。A)成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B)時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C)跟量算法D)執(zhí)行缺口算法[單選題]111.信托型基金也稱(chēng)為()A)合伙型B)公司型C)契約型D)有限型[單選題]112.（）是資產(chǎn)在短期內(nèi)以低成本完成市場(chǎng)交易的能力。A)流動(dòng)性B)非流動(dòng)性C)穩(wěn)定性D)低成本[單選題]113.封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。A)每日B)每周C)每月D)每季[單選題]114.關(guān)于債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)債券是債權(quán)憑證B)債券體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系C)債券有固定的票面利率和期限D(zhuǎn))債券的市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定[單選題]115.在其他條件都相同的情況下，股票投資者對(duì)那些風(fēng)險(xiǎn)更高的公司出價(jià)更（），要求的期望收益率更（）。A)低；低B)高；高C)低；高D)高；低[單選題]116.（）年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開(kāi)始試點(diǎn)，（）年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。A)2003；2005B)2003；2007C)2005；2007D)2007；2009[單選題]117.目前，我國(guó)公募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括()。A)保險(xiǎn)公司B)信托公司C)農(nóng)村商業(yè)銀行D)證券公司[單選題]118.有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是()。A)144A私募ADRsB)二級(jí)公募ADRsC)三級(jí)公募ADRsD)一級(jí)公募ADRs[單選題]119.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括()。A)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B)明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄C)信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任D)在內(nèi)部建立完善的信息管理體系[單選題]120.按照證券投資基金的運(yùn)作方式劃分()A)契約型基金，公司型基金B(yǎng))封閉式基金，開(kāi)放式基金C)主動(dòng)型基金，被動(dòng)型基金D)股票基金，債券基金，貨幣市場(chǎng)基金和混合基金[單選題]121.下列系統(tǒng)中，在銀行間債券市場(chǎng)中辦理債券結(jié)算的是()。A)中債綜合業(yè)務(wù)平合B)中國(guó)外匯交易中心本幣交易平合C)中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)D)交易所大宗交易平合[單選題]122.（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。A)最大撤回B)下行風(fēng)險(xiǎn)C)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D)事前事后指標(biāo)[單選題]123.(2016年)切點(diǎn)投資組合的特征不包括（）。A)切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B)有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C)切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D)切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合[單選題]124.貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。A)期限為半年的的中央銀行票據(jù)B)剩余期限為400天的債券C)剩余期限為300天的債券D)期限為一年的銀行存款[單選題]125.證券x和y的收益率rx、ry的相關(guān)系數(shù)為0．99，當(dāng)rx的值增加時(shí)，ry的值大概率會(huì)可能（）。A)減少B)增加C)不變D)不相關(guān)[單選題]126.下列不受AIFMD指令監(jiān)管的基金包括（）。A)對(duì)沖基金B(yǎng))不動(dòng)產(chǎn)基金C)證券投資基金D)風(fēng)險(xiǎn)投資基金[單選題]127.以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯(cuò)誤的是()。A)封閉式基金的規(guī)模是固定的B)由基金公司直銷(xiāo)、商業(yè)銀行代銷(xiāo)C)在證券交易所上市交易D)通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)[單選題]128.下列對(duì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A)業(yè)績(jī)歸因是確定投資組合成本的來(lái)源B)業(yè)績(jī)度量是指對(duì)投資組合收益率、風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)業(yè)績(jī)指標(biāo)的計(jì)算C)對(duì)投資管理能力的評(píng)價(jià)包括三部分:業(yè)績(jī)度量、業(yè)績(jī)歸因和績(jī)效評(píng)估D)績(jī)效評(píng)估則通過(guò)將投資組合的表現(xiàn)與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)或同類(lèi)投資組合進(jìn)行對(duì)比，做出評(píng)價(jià)[單選題]129.有效市場(chǎng)假說(shuō)中，有效市場(chǎng)分為三種類(lèi)型，下列不屬于有效市場(chǎng)類(lèi)型的是（）。A)弱有效市場(chǎng)B)半弱有效市場(chǎng)C)半強(qiáng)有效市場(chǎng)D)強(qiáng)有效市場(chǎng)[單選題]130.不屬于無(wú)差異曲線具有以下特點(diǎn)（）A)風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者的無(wú)差異曲線是從左下方向右上方傾斜的。B)不同幾條無(wú)差異曲線上的所有點(diǎn)向投資者提供了相同的效用。C)對(duì)于給定風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)A的某投資者來(lái)說(shuō)，可以畫(huà)出無(wú)數(shù)條無(wú)差異曲線，且這些曲線不會(huì)交叉。D)風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高的投資者與風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者相比，其無(wú)差異曲線更陡，因?yàn)殡S著風(fēng)險(xiǎn)增加，其要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)更高。[單選題]131.以下材料中，在公開(kāi)募集時(shí)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的不包括()。A)基金宣傳推介材料B)基金招募說(shuō)明書(shū)C)基金合同D)托管協(xié)議[單選題]132.已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。A)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)B)有非常低的風(fēng)險(xiǎn)C)與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)一致D)與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍[單選題]133.下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。A)凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系B)凸性對(duì)投資者總是有利的C)其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者D)零息債券的凸性與償還期限無(wú)關(guān)[單選題]134.對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)債券發(fā)行人未真正地違約，債券持有人不會(huì)因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)而遭受損失B)市場(chǎng)可以根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)行人的狀況來(lái)判斷某一債券是否有違約可能C)當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)惡化時(shí)，市場(chǎng)普遍判斷該發(fā)行人的債券違約的可能加大，債券價(jià)格下跌D)當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)惡化時(shí)，債券投資者也可能面臨由于信用風(fēng)險(xiǎn)上升而帶來(lái)的債券價(jià)值的損失[單選題]135.以下關(guān)于有效市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)弱有效市場(chǎng)，認(rèn)為股價(jià)已反映了全部能從市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)中得到的信息B)半強(qiáng)有效市場(chǎng)，認(rèn)為股價(jià)已反映了所有公開(kāi)的信息C)強(qiáng)有效市場(chǎng)，指股價(jià)已反映了全部與公司有關(guān)的信息，包括所有公開(kāi)信息及內(nèi)部信息D)有效市場(chǎng)分為二種不同類(lèi)型，即強(qiáng)有效市場(chǎng)和弱有效市場(chǎng)[單選題]136.下列關(guān)于增值稅的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)存款利息不征收增值稅B)資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人C)證券投資基金開(kāi)展質(zhì)押式買(mǎi)入返售取得的金融同業(yè)往來(lái)利息收入計(jì)征增值稅D)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)基金份額的行為免征增值稅[單選題]137.國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。A)0．1%B)0．01%C)0．05%D)0．03%[單選題]138.關(guān)于大宗商品投資方式的表述，錯(cuò)誤的是()。A)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品主要用金融工程的方法創(chuàng)造新的證券，并將其收益掛鉤于其他資產(chǎn)，以滿(mǎn)足投資者需求B)購(gòu)買(mǎi)資源或者購(gòu)買(mǎi)大宗商品相關(guān)股票，是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式C)對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式D)直接購(gòu)買(mǎi)大宗商品進(jìn)行投資會(huì)產(chǎn)生很大的運(yùn)輸成本和儲(chǔ)存成本，投資者很少采用這樣的方式[單選題]139.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以()確定股票發(fā)行價(jià)格。A)累計(jì)詢(xún)價(jià)B)詢(xún)價(jià)方式C)上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D)協(xié)商定價(jià)方式[單選題]140.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額屬于（）。A)利息收入B)投資收益C)其他收入D)公允價(jià)值變動(dòng)損益[單選題]141.中國(guó)人民銀行在銀行間債券市場(chǎng)推出債券借貸業(yè)務(wù)是在（）。A)2006年11月20日B)2005年6月15日C)2003年7月1日D)2004年9月3日[單選題]142.下列對(duì)股票的內(nèi)在價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值Ⅱ股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格Ⅲ股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)Ⅳ宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整不會(huì)引起內(nèi)在價(jià)值的變化A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]143.在證券的組合分析中，假定A證券的期望收益率為6%，所占的投資比重為40%,B證券的期望收益率為8%，所占的投資比重為60%，則AB組合證券的期望收益率是()。A)8%B)6%C)14%D)7.2%[單選題]144.在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)由（）給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由（）給出。A)做市商；做市商B)做市商；投資者C)投資者；投資者D)投資者；做市商[單選題]145.下列不屬于債券信用風(fēng)險(xiǎn)主要監(jiān)控指標(biāo)的是()。A)各信用等級(jí)債的占比B)根據(jù)組合實(shí)際情況合理配置資產(chǎn)的投資期限和比例C)單個(gè)債券或發(fā)行人特定的信用風(fēng)險(xiǎn)D)基金所持債券的平均信用等級(jí)[單選題]146.基金管理人應(yīng)在開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起()內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上。A)45日B)30日C)60日D)15日[單選題]147.UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括（）。A)為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購(gòu)的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購(gòu)大型基金的趨勢(shì)B)以最新標(biāo)準(zhǔn)化的?投資人關(guān)鍵信息?文件替換原有的簡(jiǎn)化募股書(shū)C)跨境分銷(xiāo)程序?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)化，注冊(cè)流程更簡(jiǎn)便，并支持UCITS部門(mén)更快速地啟動(dòng)跨境營(yíng)銷(xiāo)D)引進(jìn)基金管理公司通行證[單選題]148.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括（）。A)加強(qiáng)場(chǎng)外交易監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)B)關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，可以采用夏普比率，特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量C)可運(yùn)用定量風(fēng)險(xiǎn)模型和優(yōu)化技術(shù)，分析各投資組合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和暴露D)建立流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為[單選題]149.我國(guó)基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括()。A)《證券投資基金法》B)《證券法》C)《基金運(yùn)作管理辦法》D)《基金管理公司管理辦法》[單選題]150.市現(xiàn)率越小，表明上市公司的每股現(xiàn)金增加額（），經(jīng)營(yíng)壓力（）。A)越多，越小B)越多，越大C)越少，越小D)越少，越大[單選題]151.做市商可以分為（）和（）。Ⅰ法定做市商Ⅱ非法定做市商Ⅲ特定做市商Ⅳ多元做市商A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]152.(2018年)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。下列關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿(mǎn)足條件的表述中，正確的是（）。A)在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣B)在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C)在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣D)在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣[單選題]153.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指()基金。A)主要以債券為主要投資對(duì)象B)主要以股票為主要投資對(duì)象C)同時(shí)以股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象D)同時(shí)以股票債券為投資對(duì)象[單選題]154.某日某基金買(mǎi)日S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣(mài)出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1%稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是()A)200元B)150元C)250元D)50元[單選題]155.下列關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)類(lèi)型的表述，不正確的是（）。A)分銷(xiāo)業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過(guò)分銷(xiāo)指令辦理B)現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T(mén)+0或T+1C)債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為2~365天D)債券借貸首期采用券費(fèi)對(duì)付結(jié)算方式，到期可采用券券對(duì)付、返券付費(fèi)解券和券費(fèi)對(duì)付結(jié)算方式中的任何一種[單選題]156.（）是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。A)方差B)標(biāo)準(zhǔn)差C)跟蹤誤差D)貝塔系數(shù)[單選題]157.如果某基金的貝塔系數(shù)（）1，說(shuō)明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金。A)大于B)等于C)小于D)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于[單選題]158.按計(jì)息方式分類(lèi)，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和（）。A)息票債券B)貼現(xiàn)債券C)零息債券D)可贖回債券[單選題]159.2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金（）發(fā)行。A)工銀瑞信全球B)上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)C)華安國(guó)際配置基金D)廣發(fā)亞太精選[單選題]160.特種金融債券的發(fā)行主體是（）。A)部分金融機(jī)構(gòu)B)非銀行金融機(jī)構(gòu)C)政府D)證券公司[單選題]161.現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)不包括（）。A)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B)投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C)籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D)合作貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量[單選題]162.目前,在我國(guó)的證券投資基金估值中,通常按照（）對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A)開(kāi)盤(pán)價(jià)B)市價(jià)C)公允價(jià)值D)交易價(jià)格[單選題]163.下列（）是計(jì)算基金信息比率沒(méi)有用到的變量。A)基金的口值B)基準(zhǔn)組合收益率C)基準(zhǔn)組合的跟蹤偏離度D)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益[單選題]164.在基金利潤(rùn)核算中，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般在()結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。A)每日B)每周末C)月末D)季度末[單選題]165.下列關(guān)于主動(dòng)比重的表述錯(cuò)誤的是()。A)主動(dòng)比重是指投資組合持倉(cāng)與基準(zhǔn)不同的部分B)主動(dòng)比重基于收益率C)主動(dòng)比重用來(lái)衡量投資組合相對(duì)于基準(zhǔn)的偏離程度D)主動(dòng)比重衡量一個(gè)投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的相似程度[單選題]166.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。A)1B)2C)3D)5[單選題]167.以下不屬于權(quán)益類(lèi)證券投資面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A)匯率變動(dòng)B)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)[單選題]168.以下關(guān)于杜邦分析法的計(jì)算公式中，不正確的有（）。?A)總資產(chǎn)凈利率＝銷(xiāo)售凈利率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B)凈資產(chǎn)收益率＝銷(xiāo)售凈利率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)C)凈資產(chǎn)收益率＝資產(chǎn)凈利率×權(quán)益乘數(shù)D)權(quán)益乘數(shù)＝資產(chǎn)/股東權(quán)益＝1/（1＋資產(chǎn)負(fù)債率）[單選題]169.(2015年)假設(shè)基金凈值增長(zhǎng)率服從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長(zhǎng)率會(huì)落入平均值正負(fù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。A)99％B)95％C)67％D)88％[單選題]170.在（），大量的新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷(xiāo)售收入和收益急劇膨脹。A)衰退期B)初創(chuàng)期C)成長(zhǎng)期D)成熟期[單選題]171.在評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)時(shí)，重點(diǎn)在于企業(yè)的()。A)費(fèi)用B)收入C)利潤(rùn)D)凈利潤(rùn)[單選題]172.債券基金指的是基金資產(chǎn)()以上投資于債券的基金。A)60%B)70%C)80%D)90%[單選題]173.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)事件的是（）。A)2001年能源巨頭安然公司突然破產(chǎn)B)1998年亞洲金融危機(jī)C)2008年次貸危機(jī)D)1929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)[單選題]174.利潤(rùn)表的構(gòu)成部分不包括（）。A)營(yíng)業(yè)收入B)利潤(rùn)C(jī))與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用D)營(yíng)業(yè)費(fèi)用[單選題]175.下列（）屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需要考慮的因素。Ⅰ基金管理公司Ⅱ時(shí)間區(qū)間Ⅲ基金管理規(guī)模Ⅳ綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]176.目前，()符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。A)基金管理公司B)證券公司C)商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)D)以上選項(xiàng)都正確[單選題]177.房地產(chǎn)投資信托基金在美國(guó)市場(chǎng)盛行，投資者通過(guò)（）可以不用直接擁有真實(shí)房地產(chǎn)而投資房地產(chǎn)行業(yè)。A)QDIIB)REITsC)ETFD)RQFII[單選題]178.（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A)風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略B)成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略C)并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略D)危機(jī)投資戰(zhàn)略[單選題]179.（）指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國(guó)或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)。A)利率B)匯率C)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D)財(cái)政預(yù)算[單選題]180.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作B)在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行單人雙崗C)建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料D)明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄[單選題]181.（）資產(chǎn)配置策略是以不同資產(chǎn)類(lèi)別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長(zhǎng)期不變。A)戰(zhàn)略性B)戰(zhàn)術(shù)性C)積極型D)消極型[單選題]182.(2016年)從時(shí)間跨度和風(fēng)格類(lèi)別上看，資產(chǎn)配置的類(lèi)別不包含（）。A)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B)戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置C)戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D)資產(chǎn)混合配置[單選題]183.下列關(guān)于資本市場(chǎng)理論和資本資產(chǎn)定價(jià)模型的前提假設(shè)描述錯(cuò)誤的是（）。A)投資者可以以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率任意地借入或貸出資金B(yǎng))所有投資者的期望相同C)投資者是價(jià)格的決定者，他們的買(mǎi)賣(mài)行為會(huì)影響證券價(jià)格D)所有投資者的投資期限都是相同的[單選題]184.下列關(guān)于期貨合約交割等級(jí)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A)許多期貨交易所都允許在實(shí)物交割時(shí)，實(shí)際交割的商品的質(zhì)量等級(jí)與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)可能有所差別B)為保證期貨交易的順利進(jìn)行，替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種一般也由證券交易所規(guī)定C)交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人不能拒收D)用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，價(jià)格需要升水或貼水[單選題]185.債券結(jié)算可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算兩種類(lèi)型，下列關(guān)于全額結(jié)算的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ全額結(jié)算也稱(chēng)逐筆結(jié)算，逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式Ⅱ全額結(jié)算過(guò)程中，結(jié)算機(jī)構(gòu)并沒(méi)有參與到結(jié)算中去，不對(duì)結(jié)算完成進(jìn)行擔(dān)保Ⅲ由于逐筆全額進(jìn)行結(jié)算，有利于保持交易的穩(wěn)定性和結(jié)算的及時(shí)性Ⅳ全額結(jié)算實(shí)際上是一個(gè)交易鏈，要求指定時(shí)間段內(nèi)所有的結(jié)算都順利進(jìn)行A)ⅠB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]186.按合約標(biāo)的資產(chǎn)角度分類(lèi)，衍生工具不包括（）。A)結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B)利率衍生工具C)股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品衍生工具D)信用衍生工具[單選題]187.顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A)反轉(zhuǎn)收益曲線B)水平收益曲線C)下降收益曲線D)正收益曲線[單選題]188.紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。A)500；1000B)1000；5000C)500；5000D)5000；1000[單選題]189.相關(guān)系數(shù)的（）大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱。A)概率B)標(biāo)準(zhǔn)差C)絕對(duì)值D)期望收益[單選題]190.對(duì)于附息債券，在債券到期之前的每一次付息都會(huì)（）加權(quán)平均到期時(shí)間。A)增加B)縮短C)不變D)不影響[單選題]191.（）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。A)下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差B)貝塔系數(shù)（β）C)風(fēng)險(xiǎn)敞口D)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值[單選題]192.（）是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金，通過(guò)構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合，使組合與指數(shù)有著相同的變化趨勢(shì)，以達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)并取得收益的目的。A)股票基金B(yǎng))債券基金C)混合基金D)指數(shù)基金[單選題]193.下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A)利率波動(dòng)B)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)[單選題]194.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A)每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配B)節(jié)假曰的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同C)當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D)貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)[單選題]195.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A)0.8%B)0.3%C)0.1%D)0.5%[單選題]196.相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括()。A)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B)QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)D)信用風(fēng)險(xiǎn)[單選題]197.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱(chēng)為()。A)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B)合格境外機(jī)構(gòu)投資者C)合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者D)合格機(jī)構(gòu)投資者[單選題]198.下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A)我國(guó)封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值B)要注意估值方法的一致性及公開(kāi)性C)交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值D)海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次[單選題]199.無(wú)論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)某一時(shí)間的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的()特征。A)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B)杠桿性C)跨期性D)聯(lián)動(dòng)性[單選題]200.下列不屬于顯性成本的（）。A)傭金B(yǎng))印花稅C)過(guò)戶(hù)費(fèi)D)市場(chǎng)沖擊[單選題]201.投資債券的風(fēng)險(xiǎn)中，被稱(chēng)為違約風(fēng)險(xiǎn)的是()。A)信用風(fēng)險(xiǎn)B)利率風(fēng)險(xiǎn)C)通脹風(fēng)險(xiǎn)D)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)[單選題]202.Brinson模型中，資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來(lái)的（）。A)整體收益B)相對(duì)收益C)超額收益D)絕對(duì)收益[單選題]203.下列屬于基金公司投資交易的環(huán)節(jié)的有（）。Ⅰ形成投資策略Ⅱ構(gòu)建投資組合Ⅲ績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整Ⅳ監(jiān)察稽核Ⅴ風(fēng)險(xiǎn)控制Ⅵ執(zhí)行交易指令A(yù))Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]204.以下關(guān)于另類(lèi)投資基金的說(shuō)法，正確的是()。A)國(guó)內(nèi)黃金ETF主要投資于實(shí)物黃金B(yǎng))國(guó)內(nèi)QDII、REITs產(chǎn)品都是投資與海外的REITsC)國(guó)內(nèi)商品Q(chēng)DII只能投資于黃金和石油D)國(guó)內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨[單選題]205.下列關(guān)于我國(guó)基金托管費(fèi)計(jì)提方法和支付方式，表述正確的有（）。A)基金托管費(fèi)每周計(jì)提并累計(jì)，按月支付B)基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐月計(jì)提C)基金成立三個(gè)月后,如持有現(xiàn)金比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超過(guò)部分不計(jì)提基金管理費(fèi)D)基金托管費(fèi)逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付[單選題]206.在企業(yè)流動(dòng)比率大于1時(shí)，賒購(gòu)原材料一批，將會(huì)()。A)降低營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng))降低流動(dòng)比率C)增大流動(dòng)比率D)增大營(yíng)運(yùn)資金[單選題]207.(2016年)中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健Ⅱ證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄Ⅲ實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]208.（）是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。A)互換合約B)利率互換C)貨幣互換D)信用違約互換[單選題]209.()不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A)基金管理費(fèi)B)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C)基金托管費(fèi)D)信息披露費(fèi)[單選題]210.關(guān)于普通股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)普通股的股利固定B)普通股的股利根據(jù)公司凈利潤(rùn)的多少來(lái)決定C)普通股股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分配股利D)普通股股東只有在公司支付債息和優(yōu)先股股息之后才能分配股利[單選題]211.托管在基金運(yùn)作中有()作用。Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用Ⅱ.托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益Ⅲ.托管人可以在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益Ⅳ.托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]212.某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請(qǐng)問(wèn)該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A)12%B)1%C)2%D)4.5%[單選題]213.最小方差法適應(yīng)于投資者對(duì)預(yù)期收益率有一個(gè)（）的情形。A)最低要求B)最高要求C)沒(méi)有要求D)不確定[單選題]214.國(guó)債回購(gòu)最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）。A)半年B)一年C)兩年D)三年[單選題]215.按產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具分為（）。A)遠(yuǎn)期合約和期貨合約B)期貨合約和期權(quán)合約C)獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具D)股權(quán)類(lèi)的衍生工具和信用衍生工具[單選題]216.（）是風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的理論基礎(chǔ)。A)絕對(duì)收益率B)WACC模型C)CAPMD)超額收益率[單選題]217.下列關(guān)于債券，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類(lèi)B)確定浮動(dòng)利率時(shí)，Shibor是被廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率C)零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行D)發(fā)行固定利率債券后，發(fā)行人的信用等級(jí)改變，其要償付的利息會(huì)隨之變化[單選題]218.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是建立在否定()的基礎(chǔ)之上。A)有效市場(chǎng)B)半強(qiáng)式市場(chǎng)C)強(qiáng)式有效市場(chǎng)D)弱式有效市場(chǎng)[單選題]219.流動(dòng)性比率重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的（）。Ⅰ流動(dòng)資產(chǎn)Ⅱ固定資產(chǎn)Ⅲ流動(dòng)負(fù)債Ⅳ盈利狀況A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]220.股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A)長(zhǎng)期趨勢(shì)B)中期趨勢(shì)C)短期趨勢(shì)D)中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)[單選題]221.下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是（）。A)投資目標(biāo)與范圍B)時(shí)期選擇C)基金風(fēng)險(xiǎn)水平D)基金管理人資歷[單選題]222.三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括()。A)大豆B)小麥C)棉花D)玉米[單選題]223.在保證金交易中，上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。A)120%B)130%C)140%D)150%[單選題]224.按照投資的對(duì)象的不同，投資基金可以分為()。A)風(fēng)險(xiǎn)投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動(dòng)投資基金、被動(dòng)投資基金B(yǎng))風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類(lèi)投資基金C)股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金D)絕對(duì)收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類(lèi)投資基金[單選題]225.QDII基金境外投資流程中的第一步是()。A)基金會(huì)計(jì)在各投資市場(chǎng)開(kāi)市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理B)基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)下單給券商C)基金會(huì)計(jì)接收券商發(fā)送的成交回報(bào)D)境外托管行和券商同時(shí)將結(jié)算結(jié)果反饋給管理人[單選題]226.以下有關(guān)基金各費(fèi)用的計(jì)提正確的是（）。A)基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比B)目前，我國(guó)封閉式基金按照0.5%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C)目前，我國(guó)的基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付D)從基金類(lèi)型上看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最低[單選題]227.(2016年)QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A)3B)2C)5D)20[單選題]228.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR，下列表述正確的是()。A)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱(chēng)在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)，投資組合所面臨的潛在最大損失B)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱(chēng)在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度C)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱(chēng)在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度D)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱(chēng)在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，從資產(chǎn)最高價(jià)到接下來(lái)最低價(jià)格的損失[單選題]229.我國(guó)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。A)上海黃金交易所B)天津貴金屬交易所C)香港金銀貿(mào)易場(chǎng)D)上海證券交易所[單選題]230.近年來(lái)我國(guó)互換合約市場(chǎng)高速増長(zhǎng)，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A)上海銀行間同業(yè)拆放利率B)國(guó)債回購(gòu)利率C)1年期定期存款利率D)3年期定期存款利率[單選題]231.道氏理淪認(rèn)為()。A)開(kāi)盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格B)收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格C)買(mǎi)入價(jià)是最重要的價(jià)格D)賣(mài)出價(jià)是最重要的價(jià)格[單選題]232.對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。A)名義收益率B)資本收益率C)實(shí)際收益率D)投資收益率[單選題]233.個(gè)人投資者之間在哪些方面存在的差異會(huì)對(duì)投資需求產(chǎn)生影響（）。Ⅰ對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的要求Ⅱ個(gè)人狀況Ⅲ家庭狀況Ⅳ預(yù)期投資期限Ⅴ對(duì)流動(dòng)性的要求A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ[單選題]234.關(guān)于貴金屬類(lèi)大宗商品的表述，錯(cuò)誤的是()。A)黃金是貴金屬類(lèi)大宗商品的典型代表B)國(guó)際上可交易的貴金屬類(lèi)大宗商品主要包括白金、白銀、鉑金C)被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D)通常具備相對(duì)較好的物理屬性、高度的發(fā)展性和稀少的特點(diǎn)[單選題]235.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資（QDII）基金由于涉及外匯業(yè)務(wù)對(duì)匯率反應(yīng)較為（），因而受匯率影響（）。A)緩慢、較小B)敏感、較大C)遲緩、較大D)迅速、較小[單選題]236.關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí)，投資經(jīng)理需要及時(shí)了解變化情況，并進(jìn)行相應(yīng)的組合調(diào)整B)當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡C)投資組合的反饋由監(jiān)控和再平衡、業(yè)績(jī)歸因和績(jī)效評(píng)估兩部分構(gòu)成D)投資再平衡可以定期進(jìn)行，也可以由特定規(guī)則觸發(fā)[單選題]237.()衡量的是市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)，債券價(jià)格變動(dòng)的百分比。A)凸性B)收益率曲線C)修正久期D)信用利差[單選題]238.關(guān)于凸性說(shuō)法不正確的是（）。A)凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資B)凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資C)凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度D)大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來(lái)表示，這條曲線的曲率就被稱(chēng)作債券的凸性[單選題]239.(2018年)下列關(guān)于期貨交易中的?投機(jī)?的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A)投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)B)投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金C)投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性D)投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量[單選題]240.()是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A)基金資產(chǎn)估值B)證券投資基金C)共同基金D)單位信托[單選題]241.根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合策略可以劃分為（）。A)積極型和主動(dòng)型B)主動(dòng)型和被動(dòng)型C)綜合型和系統(tǒng)型D)被動(dòng)型和消極型[單選題]242.下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的說(shuō)法有誤的是（）。A)基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取是多樣化的B)基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異可用于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估C)事先確定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引D)基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選擇是固定不變的[單選題]243.按照（）的計(jì)算方法，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。A)復(fù)利B)單利C)貼現(xiàn)D)現(xiàn)值[單選題]244.從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金的類(lèi)型說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A)從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格B)增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng)，由此帶來(lái)資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高C)積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o(wú)股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主D)指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善保禽^為保守[單選題]245.息票率6％的3年期債券，每半年付一次息，市場(chǎng)價(jià)格為97.3357元，到期收益率為7％，久期為2.79年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1％，對(duì)價(jià)格變化程度是（）。A)增加0.2621元B)增加0.3381元C)減少0.2621元D)減少0.3381元[單選題]246.(2016年)某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。A)1.50B)6.40C)9.40D)11.05[單選題]247.金融市場(chǎng)的國(guó)際化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ國(guó)際融資證券化Ⅱ證券投資國(guó)際化Ⅲ證券交易國(guó)際化Ⅳ金融貿(mào)易跨國(guó)化A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]248.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分成（）。A)事前和事后兩類(lèi)B)事前、事中和事后三類(lèi)C)事前和事中兩類(lèi)D)事中和事后兩類(lèi)[單選題]249.個(gè)股的選擇與權(quán)重受到（）等方面的限制。Ⅰ基金契約Ⅱ基金合規(guī)Ⅲ宏觀調(diào)控Ⅳ投資比例A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]250.下列關(guān)于主動(dòng)投資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)在非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略收益主要來(lái)自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過(guò)積極交易產(chǎn)生回報(bào)B)主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法C)主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率D)主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益[單選題]251.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）；成員國(guó)可將此比例提高到（）。A)5%；10%B)5%；20%C)10%；20%D)10%；30%[單選題]252.（）是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。A)可贖回債券B)可回售債券C)可轉(zhuǎn)換債券D)結(jié)構(gòu)化債券[單選題]253.投資組合管理者決定在某組合中增加一種證券，下列4種不同相關(guān)系數(shù)的證券可供選擇，哪種證券能夠使得新組合風(fēng)險(xiǎn)分散化的水平達(dá)到最高?()。A)-0.25B)-0.75C)0D)1[單選題]254.()是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A)基點(diǎn)價(jià)格值B)價(jià)格變動(dòng)收益率值C)久期D)加權(quán)平均投資組合收益率[單選題]255.（）是考察各個(gè)因素對(duì)基金總收益的貢獻(xiàn)，其本質(zhì)是對(duì)基金總收益的分解。A)相對(duì)收益歸因B)絕對(duì)收益歸因C)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)D)基金業(yè)績(jī)歸因[單選題]256.私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。A)私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資B)危機(jī)投資C)成長(zhǎng)權(quán)益D)風(fēng)險(xiǎn)投資[單選題]257.()流動(dòng)性較好，買(mǎi)賣(mài)價(jià)差小。A)大盤(pán)藍(lán)籌股B)小盤(pán)股C)新興市場(chǎng)股票D)績(jī)優(yōu)藍(lán)籌股[單選題]258.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財(cái)富水平對(duì)個(gè)人投資者加以區(qū)分，并對(duì)不同類(lèi)型的投資者提供不同類(lèi)型的投資服務(wù)、推薦投資規(guī)模門(mén)檻不等的基金產(chǎn)品，對(duì)此，以下理解錯(cuò)誤的是（）。A)平均而言，投資于規(guī)模門(mén)檻較高產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力更強(qiáng)B)投資規(guī)模門(mén)檻不同體現(xiàn)了產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)不同C)即使將個(gè)人投資者劃分為相同類(lèi)型，不同機(jī)構(gòu)也有可能對(duì)同一類(lèi)型的投資者采用不同的類(lèi)別界限D(zhuǎn))投資規(guī)模門(mén)檻不同體現(xiàn)了產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)定位不同[單選題]259.下列不是常見(jiàn)的反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是(〕。A)標(biāo)準(zhǔn)差B)貝塔系數(shù)C)持股集中度D)久期[單選題]260.該組數(shù)據(jù)的中位數(shù)為()。A)-12.2B)-12.34C)12.5D)151.答案:C解析:R1＝（0.95－1）／1*100％＝－5％，R2＝[1.4－（0.95＋0.2）]／（0.95＋0.2）100％＝21.7％，R3＝[1.2－（1.4－0.1）]／（1.4－0.1）100％＝－7.7％，則時(shí)間加權(quán)收益率＝（1－5％）（1＋21.7％）（1－7.7％）－1＝6.7％。2.答案:C解析:3.答案:A解析:本題考查基金利潤(rùn)分配。投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開(kāi)放日申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)。投資者于法定節(jié)假日前最后一個(gè)開(kāi)放日贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有該日和整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)4.答案:B解析:巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。5.答案:C解析:目前大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)間須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣。證券交易所對(duì)參與融資融券的證券公司做出了嚴(yán)格規(guī)定，只有符合一定標(biāo)準(zhǔn)的證券公司才能開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。即使融資交易結(jié)束時(shí)，公司的股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息。6.答案:D解析:有保證質(zhì)券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。7.答案:D解析:本題考查商品衍生工具。商品衍生工具指以商品為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具，主要包括各種大宗商品的期貨合約8.答案:D解析:本題考查利潤(rùn)表。在評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)時(shí)，重點(diǎn)在于企業(yè)的凈利潤(rùn)，即息稅前利潤(rùn)減去利息費(fèi)用和稅費(fèi)9.答案:A解析:很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度。分布越散，其波動(dòng)性性和不可預(yù)測(cè)性也就越強(qiáng)。10.答案:C解析:《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定：當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配收益。具體而言，貨幣市場(chǎng)基金沒(méi)周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)。11.答案:A解析:本題考查政策風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)12.答案:D解析:法瑪依據(jù)時(shí)間維度，把信息劃分為歷史信息、當(dāng)前公開(kāi)可得信息以及內(nèi)部信息。知識(shí)點(diǎn)：了解市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次13.答案:D解析:為了有效地進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下因素須加以考慮：（1）基金管理規(guī)模。（2）時(shí)間區(qū)間。（3）綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益。14.答案:B解析:見(jiàn)券付款是一種對(duì)收券方有利的結(jié)算方式，有利于收券方控制風(fēng)險(xiǎn)，但付券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口，付券方在選擇此方式時(shí)應(yīng)充分考慮對(duì)方的信譽(yù)情況。15.答案:A解析:普通股股東享有股東的基本權(quán)利，概括起來(lái)為收益權(quán)和表決權(quán)。其中，收益權(quán)是指普通股股東享有公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)。普通股的股利不固定，它是根據(jù)公司凈利潤(rùn)的多少來(lái)決定的，完全隨公司盈利的變化而變化。表決權(quán)是指普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。股東的表決權(quán)是通過(guò)股東大會(huì)來(lái)行使的，通常是每一股份的股東享有一份表決權(quán)，