本《財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于年月日于中國(guó)省市區(qū)簽署:甲方:營(yíng)業(yè)執(zhí)照:法人代表:地址:乙方:陜西祥泰智通創(chuàng)業(yè)投資有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照:6210000100062793法人代表:張磊商業(yè)函件，敬請(qǐng)保密。本財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議,構(gòu)成財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)與企業(yè)實(shí)際行動(dòng)人之間具有法律約束力的協(xié)議,“保密條款”和“排他性條款”具有同等法律約束力。在企業(yè)實(shí)際行動(dòng)人簽署財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議并獲得企業(yè)實(shí)際行動(dòng)人公司董事會(huì)的批準(zhǔn)并以書(shū)面（包括電子郵件）通知財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)后本協(xié)議便對(duì)協(xié)議各方具有法律約束力，協(xié)議各方應(yīng)根據(jù)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案的約定完成企業(yè)融資。排他性條款企業(yè)實(shí)際行動(dòng)人同意，財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議簽署后的36個(gè)月內(nèi)，企業(yè)實(shí)際行動(dòng)人附屬公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及其股東、董事會(huì)成員、員工、親屬、關(guān)聯(lián)公司和附屬公司在未獲得財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)書(shū)面同意的情況下:不得通過(guò)直接或間接方式向任何第三方尋求股權(quán)/債務(wù)融資或接受第三方提供的要約；不得向第三方提供任何有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的信息或者參與有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的談判和討論；且不得與第三方達(dá)成任何有關(guān)股權(quán)/債務(wù)融資的協(xié)議或安排。如公司為滿足本協(xié)議設(shè)立中特定部分所載明成交條件造成延期，本排他性條款有效期限自動(dòng)延展。盡管有上述規(guī)定，若公司或財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)均未在排他性條款有效期截止日五天之前發(fā)出希望終止合作的書(shū)面通知，則公司應(yīng)繼續(xù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行排他性談判直至公司或財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)發(fā)出書(shū)面終止談判通知。保密條款有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議的條款和細(xì)則（包括所有條款約定甚至本財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議附屬融資方案的存在以及任何相關(guān)的融資文件）均屬保密信息而不得向任何第三方透露，除非另有規(guī)定。若根據(jù)法律必須透露信息，則需要透露信息的一方應(yīng)在透露或提交信息之前的合理時(shí)間內(nèi)征求另一方有關(guān)信息披露和提交的意見(jiàn)。且如另一要求，需要透露信息一方應(yīng)盡可能為所披露或提交的信息爭(zhēng)取保密待遇。盡管有上述說(shuō)明，但在財(cái)務(wù)協(xié)議簽署后之后，企業(yè)實(shí)際行動(dòng)人有權(quán)將財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議的存在、融資方案等事項(xiàng)披露給公司投資者、投資銀行、貸款人、會(huì)計(jì)師、法律顧問(wèn)、業(yè)務(wù)伙伴和誠(chéng)信的潛在投資者、員工、貸款人和業(yè)務(wù)伙伴，但前提是，獲知信息的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)已經(jīng)同意承擔(dān)保密信息的義務(wù)。在未獲財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)書(shū)面同意情況下，公司不得將財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)事項(xiàng)在新聞發(fā)布會(huì)、行業(yè)或?qū)I(yè)媒體、市場(chǎng)營(yíng)銷材料以及其他方式中透露給公眾，保密條款有效期為本協(xié)議履行完成后36個(gè)月內(nèi)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有權(quán)向第三方或公眾透露其對(duì)公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)行為。商業(yè)函件，敬請(qǐng)保密。前言“ ”（以下簡(jiǎn)稱甲方）為更好的實(shí)施企業(yè)融資計(jì)劃，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，特委托“陜西祥泰智通創(chuàng)業(yè)投資有限公司”（以下簡(jiǎn)稱乙方）擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。甲乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，訂立如下條款。乙方服務(wù)范圍在符合相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，可為客戶提供以下專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)：項(xiàng)目融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)，包括現(xiàn)金流預(yù)測(cè)、融資方案設(shè)計(jì)、資本結(jié)構(gòu)安排、撰寫(xiě)或參與起草項(xiàng)目文件、融資風(fēng)險(xiǎn)分析等。第二條乙方工作范圍乙方接受甲方委托，擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，并保證指派人員為甲方提供本財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，具體的服務(wù)內(nèi)容包括:(一)幫助甲方對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益等財(cái)務(wù)狀況，提出財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整合理化建議；(二)評(píng)價(jià)及預(yù)測(cè)企業(yè)的現(xiàn)金流狀況，幫助甲方測(cè)算融資額度，以及時(shí)間、進(jìn)度安排；(三)幫助甲方設(shè)計(jì)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)，評(píng)估各種融資方案的財(cái)務(wù)成本及效益，比較分析方案優(yōu)劣，指出操作的難點(diǎn)及解決方法，確定合適的融資方案；(四)協(xié)助甲方分析企業(yè)自身的債務(wù)結(jié)構(gòu)及債務(wù)成本，評(píng)估和測(cè)算融資到期后企業(yè)償債能力；(五)協(xié)助甲方進(jìn)行融資，協(xié)助甲方實(shí)際控制人或關(guān)聯(lián)（出任普通合伙人GP）發(fā)起設(shè)立有限合伙制基金（簡(jiǎn)稱“有限合伙基”），并依照有限合伙基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)約定完成有限合伙人（LP）募集，其中普通合伙人出資不得低于總?cè)谫Y額____%,有限合伙人募集不得低于_______（____億____千萬(wàn)____百萬(wàn)）元人民幣，對(duì)甲方進(jìn)行投融資。第三條財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)及付辦法商業(yè)函件，敬請(qǐng)保密。（一）甲方向乙方支付的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用金額按照以下公式計(jì)算:財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)金額=甲方擬融資總額×___%/年×___實(shí)際融資期限（單位：年），甲方擬融資總額為_(kāi)___億____千萬(wàn)元人民幣整，財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用總額為_(kāi)__千萬(wàn)___百萬(wàn)___萬(wàn)元人民幣整。（二）財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)支付方式:乙方因其提供本合同第二條所列（一至五）工作范圍的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)而向甲方收取如下費(fèi)用，費(fèi)用分三次收取。依次為：“人民幣_(tái)____萬(wàn)元人民幣整、人民幣_(tái)____萬(wàn)元人民幣整、人民幣_(tái)___萬(wàn)元人民幣整”。其費(fèi)用所占擬融資比率依次為：“____%、____%、____%”。支付條件依次為：“在合同簽署完成后、在有限合伙制基金公司注冊(cè)完成后、在有限合伙制積極募集完成后”。支付時(shí)間統(tǒng)一為既定工作完成后___個(gè)工作日內(nèi)收取。（三）甲方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用應(yīng)劃入乙方指定的銀行賬戶（詳見(jiàn)付款說(shuō)明書(shū)）；（四）甲方每延遲一日付款，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)萬(wàn)分之五的違約滯納金；（五）乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)出具相應(yīng)的票據(jù)；（六）乙方同意，除本協(xié)議約定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)以外，乙方不會(huì)以任何理由向甲方就本協(xié)議約定的企業(yè)融資服務(wù)收取或報(bào)銷其他費(fèi)用。第四條甲方承諾事項(xiàng)甲方承諾乙方作為其唯一的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在未經(jīng)乙方同以前，不得委托第三方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，此有效期為_(kāi)___個(gè)會(huì)計(jì)年度。第五條甲方的責(zé)任與義務(wù)（一）本合同生效后，甲方無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕乙方為其提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；商業(yè)函件，敬請(qǐng)保密。（二）甲方有義務(wù)及時(shí)按本合同第三條之規(guī)定向乙方支付相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)；（三）甲方應(yīng)真實(shí)、全面、及時(shí)地向乙方提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的文件資料，并對(duì)其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（四）甲方不得向乙方工作人員提供任何虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的信息和資料。（五）甲方應(yīng)保證專人與乙方工作人員聯(lián)系，并予以合作；（六）甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)；（七）甲方不得更改已確認(rèn)之基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案，除非獲得乙方同意；（八）甲方應(yīng)保障乙方工作人員為履行本合同所需的其他具體條件；（九）對(duì)于已經(jīng)收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，甲方不得要求退回；甲方承諾，任何由乙方為完成本合同書(shū)的工作所提供的口頭或書(shū)面意見(jiàn)、分析資料及文件僅供甲方及于相關(guān)的甲方工作人員使用，在未獲得乙方書(shū)面（包括傳真件）同意之前，不得以乙方的名義向任何第三者透露、引用、復(fù)印、摘要、記述或提供該等資料。第六條乙方的責(zé)任與義務(wù)（一）本合同生效后，乙方無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕為甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；乙方有義務(wù)遵守中華人民共和法律、法規(guī)和職業(yè)道德，為甲方勤勉、客觀、謹(jǐn)慎地提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；（三）乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后七個(gè)工作日內(nèi)委派專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)甲方展開(kāi)盡職調(diào)研工作；應(yīng)甲方的要求，派員參加甲方組織的有關(guān)會(huì)議、提供有關(guān)文件資料、書(shū)面或口頭意見(jiàn)；乙方應(yīng)在不定期地向甲方溝通、報(bào)告財(cái)務(wù)顧問(wèn)事項(xiàng)的進(jìn)展情況；（五）乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項(xiàng)目融資過(guò)程中遇到的障礙；乙方承諾，任何由甲方為完成本合同書(shū)內(nèi)容向乙方提供的任何資料、文件及口頭意見(jiàn)，未經(jīng)甲方許可，不得用作任何其他用途及向任何第三者透露、引用、復(fù)印、摘要、記述或提供該等資料。在未得到甲方書(shū)面同意以前，不公開(kāi)紕漏從甲方獲得任何保密信息。但乙商業(yè)函件，敬請(qǐng)保密。方向甲方提供服務(wù)過(guò)程中與相關(guān)商業(yè)銀行、乙方聘請(qǐng)的顧問(wèn)和其他專業(yè)人員披露保密信息，以期為甲方提供更好的服務(wù)情況除外；違約責(zé)任（一）若因甲方延誤提供資料或未能按乙方建議組織實(shí)施等甲方原因延誤財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作或影響項(xiàng)目實(shí)施效果，乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任，并不返還已收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)；（二）若由于乙方原因?qū)е掠嘘P(guān)工作未能按期完成，則甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行延期工作，延期工作時(shí)間期限不得超過(guò)______會(huì)計(jì)年度。保密義務(wù)人違反協(xié)議中的保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付至少相當(dāng)于其財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議費(fèi)用百分之十的違約金。任何一方同意并承諾，對(duì)于因其違反本協(xié)議約定而使對(duì)方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計(jì)算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計(jì)算方法?？煞指钚栽谌魏螘r(shí)候若本協(xié)議的一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在某一方面無(wú)效、非法、不可強(qiáng)制執(zhí)行或不能履行，并不因此而影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性、合法性、強(qiáng)制執(zhí)行力和可履行性，則這些條款視為自始即不包括在本協(xié)議中。完整協(xié)議就本協(xié)議項(xiàng)下的標(biāo)的而言，本協(xié)議構(gòu)成雙方當(dāng)事人之間的完整的協(xié)議和約定，并取代所有以前有關(guān)的建議、陳述、保證、協(xié)議或承諾，不管是口頭的、書(shū)面的還是其他形式的。任何一方當(dāng)事人不應(yīng)依賴并且無(wú)權(quán)依賴這些建議、陳述、保證、協(xié)議或承諾。不可抗力本協(xié)議效力存續(xù)期間，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故（情勢(shì)變更），繼續(xù)履行協(xié)議將會(huì)對(duì)甲方或乙方或?qū)住⒁译p方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景等商業(yè)函件，敬請(qǐng)保密。產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的不利影響，雙方可協(xié)商暫緩或終止本協(xié)議并就如何處理該等情勢(shì)變更所造成的后果達(dá)成協(xié)議因不可抗力因素造成的本協(xié)議全部或部分不得履行，任何一方均不承擔(dān)違約責(zé)任。但宣稱發(fā)生不可抗力時(shí)間的一方應(yīng)迅速書(shū)面通知本協(xié)議他方，并在其后的四十五天內(nèi)提供證明不可抗力事情發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。第十一條爭(zhēng)議的解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或者與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如果當(dāng)事人協(xié)商不能解決，應(yīng)當(dāng)提交西安仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)在西安，仲裁裁決是終局的，對(duì)本協(xié)議的當(dāng)事人具有約束力。第十二條協(xié)議的簽署生效與其他（一）本協(xié)議經(jīng)甲方與乙方代表簽署并加蓋公章后生效，協(xié)議的有效期至此次協(xié)議結(jié)束之日為止。（二）本協(xié)議因本條約定失效后，其中關(guān)于商業(yè)秘密保護(hù)、違約責(zé)任以及爭(zhēng)議解決方面的條款，依然對(duì)雙方持續(xù)有效。（三）本協(xié)議取代了雙方就委托事項(xiàng)之前所達(dá)成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。（四）一方未行使本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)享有的任何權(quán)利，不應(yīng)視為其對(duì)該權(quán)利的放棄，也不限制其在未來(lái)對(duì)該權(quán)利的行使。（五）本協(xié)議未盡事宜由各方另行協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。第十三條協(xié)議文本本合同一式四份，雙