精品文檔-下載后可編輯年《證券投資顧問業(yè)務》真題選題卷2023年《證券投資顧問業(yè)務》真題選題卷

1.[單選][1分]下列關于權證的說法，正確的是()。

A.BS模型適用于美式權證定價

B.權證的時間價值只與權證存續(xù)期長短有關

C.權證的時間價值等于理論價值減去內在價值

D.權證的杠桿作用表現(xiàn)為認股權證的市場價格要比其標的股票的市場價格變化速度慢得多

2.[單選][1分]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前()個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

A.1

B.5

C.3

D.10

3.[單選][1分]關于套利，下列說法正確的是()。

A.當投資者不需要任何投資就可以獲得低風險收益時，他們就是在套利

B.套利機會的存在意味著市場處于不均衡狀態(tài)

C.套利機會可以長久地存在下去

D.套利只存在單一資產(chǎn)上

4.[單選][1分]市場中存在一種存續(xù)期為3年的平價債券，票面利率為9%，利息每年支付1次日利息再投資的收益率為8%，下一個付息時點是1年之后，則投資者購買這種債券的到期收益率為()。

A.8.92%

B.8.95%

C.8.85%

D.8.80%

5.[單選][1分]關于套利定價模型(APT)下列說法中，正確的是（）

A.在APT的理論架構下，市場投資組合為一有效組合

B.證券的期望收益率受若干個共同因素的影響

C.APT理論清楚地描述了有哪些因素影響證券期望收益率

D.APT的假設條件與資本資產(chǎn)定價模型相同答案

6.[單選][1分]通?；痉治龇ǎ陨隙铝鞒讨械淖詈笠徊絻热菔?)。

A.地域經(jīng)濟

B.股份分析

C.公司分析

D.產(chǎn)業(yè)分析

7.[單選][1分]當久期缺口為負值時，如果市場利率下降，則銀行流動性將()。

A.無關

B.增強

C.不變

D.減弱

8.[單選][1分]下列選項中，屬于證券組合根據(jù)投資目標不同的劃分類型的是()

A.國際型、國內型、混合型

B.收入型、增長型、指數(shù)化型

C.激進型、穩(wěn)健性、均衡型

D.保值型、增值型、平衡型

9.[單選][1分]（）以資本市場線為基礎，其數(shù)值等于證券組合的風險溢價除以標準差。

A.道瓊斯指數(shù)

B.詹森指數(shù)

C.特雷諾指數(shù)

D.夏普指數(shù)

10.[單選][1分]證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循。()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.公平公正

B.誠實信用

C.公開透明

D.獨立盡職

11.[單選][1分]指數(shù)化型證券組合通常是模擬().

A.夏普指數(shù)

B.特雷爾指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.市場指數(shù)

12.[單選][1分]認為證券市場是有效市場的機構投資者一般傾向于選擇()證券組合。

A.增長型

B.收入型

C.指數(shù)化型

D.平衡型

13.[多選][2分]關于證券期貨投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為，下列說法中，正確的有()

A.證券投資顧問必須加入一家有投資咨詢從業(yè)資格的機構后方可執(zhí)業(yè)

B.任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，不得從事證券投資顧問業(yè)務

C.獲得證券期貨投資資詢從業(yè)資格并取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)證書的人員，可以自行執(zhí)業(yè)，自負盈虧

D.證券期貨投資咨詢人員具有從事相關業(yè)務2年以上的經(jīng)歷才能申請執(zhí)業(yè)證書

14.[多選][2分]對客戶未來支出的預測，需要了解哪些狀態(tài)下的客戶支出()。

A.滿足基本生活的支出

B.客戶期望實現(xiàn)的支出水平

C.客戶的臨時性支出

D.客戶的常規(guī)性支出

15.[多選][2分]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，下列客戶服務內容屬于證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資顧問業(yè)務范疇的是（）

A.向客戶建議適當?shù)耐顿Y組合

B.向客戶進行理財規(guī)劃建議

C.向客戶建議如何選擇適當?shù)耐顿Y品種

D.接受客戶全權委托，管理客戶資產(chǎn)

16.[多選][2分]通過財務狀況分析識別單一法人客戶的信用風險，主要的分析方法有（）

A.財務報表分析

B.財務比率分析

C.現(xiàn)金流量分析

D.生產(chǎn)經(jīng)營風險分析

17.[多選][2分]下列說法正確的有()。

A.套利定價理論和馬柯威茨理論一樣都屬于多因素模型

B.套利定價理論的假設少于資本資產(chǎn)定價模型

C.套利定價理論認為，如果市場上不存在套利組合，那么市場就不存在套利機會

D.套利定價理論認為，只有投資者的套利行為不斷進行直至套利機會消失，市場才能形成證券的均衡價格

18.[多選][2分]證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所顯著位置公示()。

A.投訴電話

B.投訴傳真

C.投訴電子信箱

D.負責投訴處理的人員姓名

19.[判斷][1分]證券投資顧問業(yè)務是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

20.[判斷][1分]CAPM模型中，貝塔值用來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。

21.[判斷][