經濟運行管理部2018年9月1日《工程項目變更索賠基礎報表》說明中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP主要內容一、目的和意義二、實施情況、存在的問題和主要原因三、填報說明四、填報要求和注意事項五、智訊通六、驗工計價策劃2一、目的和意義經濟管理中的報表，意義基本相似——統計數據、核算分析、決策依據。項目疲于應付。為減輕項目填報表的負擔，集團公司調整了原84號文季度報表，剩三個（合同臺賬、變更索賠基礎報表、經濟運行情況統計分析表）。三個表包括了合同、收入、成本的主要數據，每個數據都至關重要，數據不全或者有誤影響經濟運行分析的質量，影響決策層的判斷。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP3一、目的和意義

習總書記：“功成不必在我，功成必定有我”——前者是精神境界和格局，后者是責任使命和擔當。

變更索賠報表的目的和意義：是各級管理機構變更索賠的基礎工作，目的是為了動態掌握變更索賠進展情況，及時糾正變更索賠工作偏差，提高變更索賠工作效率。也是對變更索賠活動和成果進行大數據分析的基礎，通過集中變更索賠信息，建立大數據分析模型，分析、提煉數據內在的規律，形成可視化分析結果，把握變更索賠重點，為變更索賠方向提供指引，為各管理層決策提供依據，為統籌指導變更索賠工作提供支撐。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP4二、實施情況、存在的問題和主要原因中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP5股份公司2018年4月3日，股份傳（2018）99號文《中國中鐵關于報送工程項目變更索賠基礎報表的通知》，報表啟動線下填報。2018年5月15日，股份公司《關于在魯班平臺建立變更索賠報表填報賬號有關事項的通知》（附件：變更索賠報表填報操作指南），報表啟動線上錄入填報，補錄2018年1季度數據。2018年7月13日，股份公司《關于修改核準2018年1季度魯班平臺直報系統變更索賠數據的通知》，線下修改核準魯班系統2018年1季度數據。2018年7月24日，股份公司《關于完善工程項目變更索賠報表填報及相關工作要求的通知》，啟動2018年2季度數據填報并收集變更索賠報表填報過程中存在的問題及解決建議。2018年8月15日，股份傳（2018）285號文《關于舉辦魯班平臺變更索賠報表系統應用培訓的通知》，20日舉辦培訓班，魯班公司根據問題反饋完善了系統功能。集團公司2018年4月4日，集團公司《關于工程項目季度報表調整的緊急通知》，報表啟動線下填報。2018年5月16日，集團公司政電（2018）142號文《關于登錄魯班平臺直報系統填報<工程項目變更索賠基礎報表>的通知》，報表啟動線上錄入填報，補錄2018年1季度數據。二、實施情況、存在的問題和主要原因中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP6存在問題目前變更索賠基礎報表已統計了5個月度的數據（2018年3月-7月），各公司是否有這5個月的臺賬?經過5個月的填報和錄入，各單位的數據基本符合要求，但同樣也存在很多問題：可填或應填的數據空著不填，比如概（預）算價值、招標限價等，當然有可能是沒有，但更多的是不知道，也不主動去掌握，還是覺得數據沒意義。重數字、輕文字，比如原設計情況、變更原因或依據、節點審批時間等，文字數據甚至比數字數據更重要。對不理解的數據和指標空著不填，比如創效負變更、變更索賠創效額（率）等新概念，可能拿捏不準或算不出來，所以也空著不填。不細心、未復核造成的問題，比如單位按“元”填了、年度計價金額填的是開累的數等等。主要原因部分填報和錄入人員對報表的重要和積極意義認識不足，重視程度不夠，針對這個原因，各填報和錄入人員還是要進一步提高認識。部分項目填報和錄入人員對報表名詞概念理解不到位，這就需要各三級公司在填報和錄入過程中要多解釋多溝通多指導。部分填報和錄入人員的責任心不夠強，希望填報人員對自己的責任要有擔當，錄入要細心，要加強數據的復核。三、填報說明-報表說明中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP7編號名稱計算公式填報說明甲序號

魯班系統默認排序。乙二級單位

“中鐵電氣化局集團有限公司”，魯班系統默認，項目建立即存在。丙三級單位

“中鐵電氣化局集團有限公司物資管理部”（局指項目）、“中鐵電氣化局集團有限公司XXX公司”（其他項目），魯班系統中項目建立時“項目信息”中的“行政上級”，由項目魯班物資管理員負責維護。丁項目名稱

承包合同中的項目全稱，魯班系統中項目建立時“項目信息”中的“工程名稱”，由項目魯班物資管理員負責維護。戊項目狀態

選填“在建”和“收尾”，由工經填報人員負責選擇；收尾項目的界定：工程已實質完工，并通過建設單位組織的竣工初驗。己建設單位名稱

承包合同中的建設單位全稱，魯班系統中是項目建立時的“項目信息”中的“建設單位”，由項目魯班物資管理員負責維護，路局的項目要求按18個路局的規范名稱填報。庚省份

魯班系統中項目建立時“項目信息”中的“工程地址”，由項目魯班物資管理員負責維護。辛城市

魯班系統中項目建立時“項目信息”中的“工程地址”，由項目魯班物資管理員負責維護。壬詳細地址

一般是項目部地址，無項目部地址可是建設單位地址，魯班系統中項目建立時“項目信息”中的“工程地址”，由項目魯班物資管理員負責維護。表1鐵路工程項目變更索賠管理情況統計表中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP8編號名稱計算公式填報說明1概算（施工圖預算）價1有概預算則必須填概預算價，若無可填招標限價，若招標限價也無，可填中標價，不可空著不填。2招標限價2有招標限價必須填，若無則填中標價，不可空著不填。3中標價（初始合同價值）3承包合同中的價值，未簽訂合同的項目（投融資項目）可填估算價，不可空著不填。4降造率（%）4=（1-3）/1中標價相對于概算價的降造，魯班系統自帶公式。5開累補充合同價值5以開累簽訂的補充合同為依據。6年度補充合同價值6以年度簽訂的補充合同為依據。7年度驗工合同內小計7以年度驗工計價中數據準。8其中：風險包干費8以年度驗工計價中數據準，需將保險費用剔除，理賠收入在合同外索賠項體現。9合同外征地拆遷9以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。10Ⅰ類變更（正）10以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP9編號名稱計算公式填報說明11年度驗工合同外Ⅰ類變更（負）11以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。12Ⅱa類變更（正）12以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。13Ⅱa類變更（負）13以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。14新增工程14以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。15材料調差15以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。16索賠16以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。17其他17以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。18小計18=9+…+17以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動計算。19合計19=7+18以年度驗工計價中數據準，魯班系統為自動計算。20其中：創效負變更20填年度驗工計價中負變更的絕對值（系統默認必須填正數），一般要大于第25和27項的正值之和，若有不可不填。10編號名稱計算公式填報說明21開累驗工合同內小計21以開累驗工計價中數據準。22其中：風險包干費22以開累驗工計價中數據準，需將保險費用剔除，理賠收入在合同外索賠項體現。23合同外征地拆遷23以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。24I類變更（正）24以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。25I類變更（負）25以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。26Ⅱa變更（正）26以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。27Ⅱa變更（負）27以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。28新增工程28以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。29材料調差29以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。30索賠30以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。31其他31以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動關聯跟蹤登記表中數據。32小計32=23+…+31以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動計算。33合計33=21+32以開累驗工計價中數據準，魯班系統為自動計算。34其中：創效負變更34填開累驗工計價中負變更的絕對值（系統默認必須填正數），一般要大于第25和27項的正值之和，若有不可不填。11編號名稱公式計算公式35變更索賠額年度35=8+9+10+12+14+…+17+20風險包干費納入變更索賠額的統計，創效負變更按絕對值納入統計，魯班系統為自動計算。36開累36=22+23+24+26+28+…+31+34風險包干費納入變更索賠額的統計，創效負變更按絕對值納入統計，魯班系統為自動計算。37變更索賠率年度（%）37=35/7計算基數是年度合同內驗工計價額，魯班系統為自動計算。38開累（%）38=36/21計算基數是開累合同內驗工計價額，魯班系統為自動計算。39變更索賠創效額年度39指除保險費用外的風險包干費及合同外收入所創造的利潤額，即變更索賠額對應收入與對應發生成本之差。40開累40指除保險費用外的風險包干費及合同外收入所創造的利潤額，即變更索賠額對應收入與對應發生成本之差。41變更索賠創效率年度（%）41=39/19計算基數是年度驗工計價額（合同內+合同外），魯班系統為自動計算。42開累（%）42=40/33計算基數是開累驗工計價額（合同內+合同外），魯班系統為自動計算。43報鐵總待批I類變更43已報鐵總待批的Ⅰ類變更，若有必須填報。44備注

三、填報說明-報表說明中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP12表2非鐵路工程項目變更索賠管理情況統計表非鐵路項目包括公路、市政、城軌、房建、水利水電、其他，與鐵路項目的區別在于變更設計未按Ⅰ類、Ⅱ類劃分。三、填報說明-報表說明中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP13表3鐵路工程項目變更索賠跟蹤登記表編號名稱填報說明1序號變更索賠跟蹤登記表，按變更索賠內容一項一項填報（策劃中的、待上報的、已上報待批的、已批復的均納入動態管理），魯班系統中無變更索賠的項目也需填，只是相關信息填“無”；魯班系統自動按錄入時間排序。2工程項目名稱魯班系統自動關聯項目信息。3變更索賠項目名稱填變更索賠資料中的名稱。4共性或個性選填“共性”或“個性”，指此項變更索賠在本工程屬于共性還是個性。5原設計情況必須填，以變更索賠資料中為準，盡量描述清楚，文字數據的積累，比數字更重要。6變更原因或依據選填，按“完善設計、地質變化、地方要求、標準提高、規范變化、其他原因”等六種原因填報，以變更索賠資料中為準，盡量詳細，文字數據的積累，比數字更重要。7變更類型選填，變更類型分為：征地拆遷、Ⅰ類變更（正）、Ⅰ類變更（負）、Ⅱa類變更（正）、Ⅱa類變更（負）、Ⅱb類變更、新增工程、材料調差、索賠、其他。除Ⅱb類變更不與登記表的風險包干費關聯外，其他均與登記表關聯數據。8變更增減數量必須填，填變更索賠的主要工程數量，盡量描述清楚，文字數據的積累，比數字更重要。9變更增減金額（萬元）必須填，填變更索賠增減金額。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP14表3鐵路工程項目變更索賠跟蹤登記表編號名稱填報說明10節點審批進展情況監理必須填，審批時間填寫詳細的年月日，如：業主，20XX年XX月XX日。11設計必須填，審批時間填寫詳細的年月日，如：業主，20XX年XX月XX日。12第三方審價或咨詢機構必須填，審批時間填寫詳細的年月日，如：業主，20XX年XX月XX日。13業主必須填，審批時間填寫詳細的年月日，如：業主，20XX年XX月XX日。14鐵總必須填，審批時間填寫詳細的年月日，如：業主，20XX年XX月XX日。15審批金額（萬元）必須填，填變更索賠批復金額。16計價情況本年計價金額（萬元）填本年驗工計價的金額，登記表即關聯的此處數據。17開累金額（萬元）填開累驗工計價的金額，登記表即關聯的此處數據。18備注

三、填報說明-報表說明三、填報說明中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP15中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP16表4非鐵路工程項目變更索賠跟蹤登記表非鐵路項目包括公路、市政、城軌、房建、水利水電、其他，與鐵路項目的區別在于變更設計未按Ⅰ類、Ⅱ類劃分。三、填報說明-報表說明中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP17三、填報說明-魯班系統操作說明安裝軟件具體操作見《變更索賠報表操作手冊（20180817）》。建立項目、賬號及授權項目、賬號的建立及授權按層級管理。局指項目由二級公司GS物資管理員建立，代局指及自管項目由三級公司GS物資管理員建立。人員賬號及授權分別由二級公司、三級公司GS物資管理員完成，二級公司機關人員授“登記崗”和“查詢崗”及全局項目權限，局指工經部人員授“登記崗”及本項目權限，三級公司機關工經授“登記崗”和“查詢崗”及本公司所有項目權限，項目部工經授“登記崗”及本項目權限。報表填報變更索賠登記流程：①跟蹤表填報（可導入、可復制）→②跟蹤表保存、生效→③登記表填報（可復制、不可導入）→④登記表保存、生效。變更索賠查詢流程：①選擇條件→②查詢。根據單位、時間、地域等不同的查詢需求進行條件篩選，查詢結果可導出。變更索賠登記修改流程：25日17時前可修改（目前是27日17時，兩天時間是二、三級公司審核時間），與登記流程反向操作，要先取消“生效”再修改。①登記表取消生效→②跟蹤表取消生效→③跟蹤表修改、保存、生效（可導入、可復制）→④登記表修改、保存、生效（可復制、不可導入）。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP18三、填報說明-魯班系統操作說明系統功能優化優化內容登記表、跟蹤表均可復制。跟蹤表可導入，先導出模板，填表導入表，其中帶“*”的欄目需與系統中可選文字一致，否則導入后為空白。跟蹤表中項目的排序應設置為固定模式，不再自動排序。查詢的項目，本頁有合計，但所有項目的合計還無法做到。所有4張基礎報表均以萬元為單位，并將小數點調整為4位數，匯總表中仍為2位小數。跟蹤表（附表3、附表4）：統一日期填報格式并鎖定，倒數第二列“計價金額（萬元）”名稱修改為“本年計價金額（萬元）”（這里很多項目混淆）。后續將增加本期（月/季）計價數據，并實現當期只需錄本期（季）數據，本年計價金額、開累計價金額在鎖定狀態下自動修改。其他已優化和將要優化的功能見附表《股份公司變更索賠基礎報表實施內容》。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP19四、填報要求和注意事項報送范圍1、本套報表適用于股份公司施工單位，具體包括二級公司、三級公司、項目部。報送范圍包括國內、國外所有在建和收尾的基建項目和投資項目。2、線上魯班系統填報：股份公司要求局指項目由局指錄入含各參加單位數據之和，各參建單位不再錄入；代局指和自管項目由主責單位錄入含各參加單位數據之和，非主責單位不再錄入。3、線下填報：為充分掌握三級公司數據，各三級公司線下報送全公司所屬項目報表，可以將線上項目導出后增加未錄入魯班系統的項目。4、因局指、代局指項目存在外部和內部驗工計價不一致的情況，股份公司為了準確的獲取整體數據，放棄了三級公司完整數據的采集功能，后續再完善系統。集團公司為確保三級公司數據的完整性，故采取線上線下均填報的方式。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP20四、填報要求和注意事項時間要求1、項目部向三級公司按月填報，三級公司向二級公司按季填報，二級公司向股份公司按季填報。2、當月填報上月數據（例：9月填報截至8月底的變更數據，填報時表頭月份選擇8月，容易出錯）。3、項目部每月25日前完成填報工作，各級管理單位審核填報情況，如有錯誤數據及時解除生效做修改，27日后系統無法操作。4、每月之間的數據，系統不做關聯，因此變更索賠數據無變化的項目，每月也需填報（可復制，當年結算的項目本年各月均需填報，下一年可不再填報）。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP21四、填報要求和注意事項管理要求1、各單位要認真做好報表的審核工作，各項數據信息應當真實、完整、準確，三級公司發現數據有問題，可直接修改。各單位主要審核內容：項目總數量，合同總額、驗工計價總額、開累補充合同價值、年度補充合同價值、年度驗工、開累驗工、變更索賠額、變更索賠創效額，要求線上線下數據一致。2、各單位項目部要建立以工作節點來分類和以內容性質來分類的登記臺賬；三級公司、二級公司不僅要有對應工程項目的統計臺賬，還要有分單位、分行業、分板塊、分地域的匯總臺賬。3、統計報表要完善統計指標，既要有增加額與減少額相抵后的變更凈額統計，又要有增加額與減少額絕對值的變更總額統計；既要有變更索賠率的統計，也要有變更索賠創效率的統計；已實現的變更索賠額必須是真正落地、完全確權的變更索賠額。4、各單位要督導變更索賠基礎報表的執行情況；項目部按月度向上級單位成本管理部門報送表1、表2、表3、表4；二級公司按季度向股份公司報送表1、表2；股份公司將適時抽查各單位變更索賠基礎報表的運行情況，并納入年度變更索賠管理考核。中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP22五、智訊通智訊通推廣應用為確保信息的安全性，股份公司推廣“智訊通”的應用，是魯班公司開發的一款通訊軟件，將成為今后股份公司內部溝通平臺，今后相關通知、文件在此平臺發布。目前，股份公司要求物資、工經、機械管理人員使用，后續集團公司經濟運行管理部將組織工經人員使用。集團公司已建立“中鐵電化變更索賠報表”QQ群：807671392，請各局指、三級公司變更索賠報表填報人員和GS物資管理員加入此群，為促進信息的溝通和交流，要求三級公司也建立變更索賠溝通渠道，通過溝通渠道給項目填報人員提供指導。六、驗工計價策劃（鐵路項目2018年三季度，非鐵路項目9-11月份）中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP23策劃的重要性和緊迫感2018年清收控制目標壓力大，尤其是已完未結算清收。已完未結算余額形成原因復雜，影響因素多重，如何“降存量，控增量”，驗工計價是關鍵環節之一。除去營業收入預算指標和清欠控制目標對已完未結算余額的影響，及時驗工計價（確權）是促進已完未結算余額壓降的主要有效措施。為促進已完未結算清收目標的完成，確保預算收入達標和結算合同足收，需要做好驗工計價的策劃工作，尤其是鐵路項目2018年三季度驗工計價和非鐵路項目9-11月份計量計價工作。六、驗工計價策劃（鐵路項目2018年三季度，非鐵路項目9-11月份）中國中鐵電氣化局集團CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP24策劃要點完工未結算項目2017