精品文檔-下載后可編輯全國自考00077《金融市場學》單元綜合測試（二）全國自考00077《金融市場學》單元綜合測試（二）

1.（單選題,1分）某封閉式基金基金認購費率為4%某投資者以20000元認購該基金，該投資者認購基金的份額數量為（）

A、9600

B、19200

C、20000

D、800

2.（單選題,1分）基金產品的募集者和基金的管理者是證券投資基金當事人中的（）

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金中介機構

3.（單選題,1分）ETF是指（）

A、交易型開放式指數基金

B、上市型開放式基金

C、封閉式基金

D、社保基金

4.（單選題,1分）公司型基金的主要特點在于（）

A、基金性質

B、公司性質即基金公司有法人資格

C、集合投資的性質

D、分散風險的性質

5.（單選題,1分）證券投資基金分為契約型基金和公司型基金，所依據的標準是（）

A、投資對象不同

B、運作方式不同

C、法律形式不同

D、投資目標不同

6.（單選題,1分）證券投資基金起源于（）

A、英國

B、美國

C、日本

D、加拿大

7.（單選題,1分）公司設立時發行的股票是（）

A、始發股

B、普通股

C、增發股

D、優先股

8.（單選題,1分）股票分為國有股、法人股社會公眾股，所依據的標準是（）

A、上市地區的不同

B、股東享有的權利不同

C、投資主體性質的不同

D、發行時間的不同

9.（單選題,1分）股票發行方式分為私募發行與公募發行，所依據的標準是（）

A、發行工具不同

B、發行過程不同

C、發行市場不同

D、發行對象不同

10.（單選題,1分）我國現階段對股票發行實行（）

A、注冊制

B、核準制

C、登記制

D、審批制

11.（單選題,1分）股票的內在價值等于（）

A、每股收益/每股市價

B、每股市價/每股收益

C、預期股息/市場利率

D、每股市價/每股股利

12.（單選題,1分）下列選項中不屬于股票基本特征的是（）

A、收益穩定性

B、參與性

C、流動性

D、風險性

13.（單選題,1分）我國境內公司發行的，在紐約證券交易所上市的股票是（）

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股

14.（單選題,1分）債券的交易方式劃分為全價交易和凈價交易，依據的標準是（）

A、債券交易性質的不同

B、債券利率的不同

C、債券發行方式的不同

D、債券報價方式的不同

15.（單選題,1分）債券承銷機構先購買債券發行人發行的全部債券，之后再向投資者發售的發行方式為（）

A、代理發行

B、余額包銷

C、全額包銷

D、代理包銷

16.（單選題,1分）以標準普爾的長期債為例，信用等級處于與CC之間的債券一般被劃分為（）

A、投資級別

B、投機級別

C、金邊債券

D、垃圾債券

17.（單選題,1分）下列選項中不屬于金融債券的是（）

A、政策性銀行債

B、商業銀行次級債

C、財務公司金融債

D、憑證式國債

18.（單選題,1分）債券分為固定利率債券和浮動利率債券所依據的標準是（）

A、債券發行主體性質的不同

B、債券發行主體國別的不同

C、債券票面利率是否固定

D、債券是否存在選擇權

19.（單選題,1分）因可能發生的嚴重通貨膨脹而給債券投資者帶來的投資收益貶值的風險，即為債券的（）

A、信用風險

B、流動性風險

C、利率風險

D、通貨膨脹風險

20.（單選題,1分）由于市場利率水平的波動導致債券投資者發生的損失，即為債券的（）

A、信用風險

B、流動性風險

C、利率風險

D、通貨膨脹風險

21.（多選題,2分）根據基金的資金來源和用途不同，可以將基金分為（）

A、貨幣市場基金

B、股票基金

C、在岸基金

D、混合基金

E、離岸基金

22.（多選題,2分）股票交易方式主要包括（）

A、現貨交易

B、期貨交易

C、保證金交易

D、保證金買長交易

E、保證金賣短交易

23.（多選題,2分）股票發行的方式，按照發行過程劃分，可以分為（）

A、私募發行

B、直接發行

C、間接發行

D、公募發行

E、竟價發行

24.（多選題,2分）下列選項中屬于國債的是（）

A、記賬式國債

B、國家重點建設債券

C、基本建設債券

D、財政債券

E、保值公債

25.（多選題,2分）債券的風險主要包括（）

A、信用風險

B、經營風險

C、流動性風險

D、利率風險

E、通貨膨脹風險

26.（名稱解釋,3分）基金的終止

27.（名稱解釋,3分）可轉換公司債券

28.（名稱解釋,3分）國有股

29.（名稱解釋,3分）私募發行

30.（簡答題,6分）

簡述基金應當終止的情形。

31.（簡答題,6分）

簡述股票交易的方式。

32.（簡答題,6分）

簡述首次公開發行股票的信息披露方式。

33.（簡