2023年證券從業之證券市場基本法律法規真題練習試卷A卷附答案單選題（共150題）1、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D2、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A3、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D4、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B6、經營機構發布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B7、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業任合規主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C8、(2018年真題)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、（2016年真題）財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定（）名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協辦人參與。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、發行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B11、客戶應當對其資產來源及用途的()作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.合規性【答案】A12、內幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B13、按照《刑法》第一百八十條的規定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D14、經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D15、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D16、（）不是全國股份轉讓系統的主要功能。A.企業發展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B17、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。A.年盈利能力超過人民幣2000萬B.具有持續盈利能力C.年盈利超過人民幣1000萬D.年盈利能力超過人民幣1500萬【答案】B18、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規范是靜態的，一經制定生效范圍內不變B.法律規范是動態的，隨社會生活的變化而變化C.法律規定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責【答案】A19、下列關于證券經紀業務風險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C20、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A21、下列有關股份有限公司設立的說法，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B22、在融資融券業務的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C23、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務所C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】B24、下列關于合伙企業的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業承擔有限責任B.合伙企業具有獨立的法人主體資格C.合伙企業的財產屬于合伙人共有D.合伙企業與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C25、以下關于有限責任公司董事會的說法不正確的是（）。A.2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生C.有限責任公司設有董事會的，應當有董事長1人，可以不設副董事長D.有限責任公司必須設董事會，其成員為3—13人【答案】D26、與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立（）機制。A.監督B.管理C.制衡D.審核【答案】C27、國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查。這樣做是否合法（）。A.合法B.違法，國務院證券監督管理機構無此項權力C.違法，應當先進行詢問D.無相關規定【答案】A28、證券公司應當（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區）反洗錢和反恐怖融資監管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度【答案】A29、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D30、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，下列可以立案追訴的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D31、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C32、在相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人有下列哪些行為應受到處罰（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B33、在投資下列產品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）A.私募基金B.私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A34、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行檢查。以下關于合規審查和合規檢查的說法正確的是（）。A.合規負責人對申請材料或報告中的基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負責B.證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交股東（大）會決定C.證券公司應當建立新產品、新業務評估與決策機制、合規負責人和合規部門應當對新產品、新業務發表合規審查意見D.合規檢查包括例行檢查與突擊檢查【答案】C35、證券行業文化建設中，組織層建設的關鍵要素是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A36、下列說法，錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態涉及的過戶登記申請C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C37、根據《中華人民共和國證券法》，（）及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、公開發行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C39、境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】D40、融資融券業務標的證券為股票的，應當符合的條件包含（）。A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A41、下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。A.發行人的監事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人【答案】B42、（2016年真題）證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D43、《證券公司監督管理條例》以（）為出發點，重點規定了證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券等主要業務的規則和風險控制措施。A.①②③B.①③C.①②③④D.②④【答案】B44、關于背信運用受托財產，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、證券公司在選擇代銷的金融產品時，應當充分了解金融產品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B46、根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司，證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的（）和審閱過程實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規負責人王某，以下關于王某的說法錯誤的是（）。A.王某是公司的高級管理人員B.王某直接向董事會負責C.王某組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見【答案】D48、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A49、（2020年真題）針對創業型企業特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創板交易創新機制表述錯誤的是（）。A.科創板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優價格申報和對手最優價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A50、科創板的網下投資者應當向（）注冊，接受中國證券業協會自律管理。A.中國人民銀行B.中國證監會C.財政部D.中國證券業協會【答案】D51、對證券公司從事證券投資顧問業務實行監督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D52、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。?A.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏B.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏D.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】D53、下列哪一項不屬于資本市場的功能?（）A.籌資一投資功能B.資本定價功能C.調控經濟功能D.資本配置功能【答案】C54、設立證券登記結算機構應當具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C55、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B56、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條的規定，公司因欺詐發行股票、債券，以下哪些選項中的情形應予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D57、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C58、財務顧問應規范執業行為，提高其執業質量，下列說法，符合要求的是（）。A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并做出相關承諾C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告【答案】D59、下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權C.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資D.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額【答案】C60、關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D61、按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C62、某上市公司因信息系統故障，造成年報未在規定日期前發布；近期高級管理人員發生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務之便，吸收公眾存款數額達到30萬元；使用詐騙手段集資數額達到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統故障，造成未按規定披露公司年報，不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定C.甲某使用詐騙手段集資數額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲某利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C63、根據《證券法》，下列關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D64、非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。A.銀監局B.縣級以上地方人民政府C.人民法院D.證監局【答案】B65、關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D66、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數成分股B.香港聯合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B67、企業發行債券，應當于發行前披露企業最近（）經審計的財務報告及最近一期會計報表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C68、名下金融資產不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D69、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C70、證券交易所的監管職能包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B71、證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發表評論意見。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、(2019年真題)融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D74、有下列情形之—的,資產管理計劃應當終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D75、證券公司應當選擇符合以下哪些條件的信息技術服務機構開展合作（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C76、主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續督導協議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司（）進行培訓，使其了解相關法律、法規、規則、協議所規定的權利和義務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C77、下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規規定的是()。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業參股及控股情況。D.證券公司控股的企業無需向國務院證券監督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息。【答案】B78、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以()為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.200萬元以上2000萬元以下C.300萬元以上3000萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B80、按風險起因的不同，證券經紀業務的主要風險包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A81、股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D82、公司提供擔保的主要方式包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A83、下列關于證券公司為防止敏感信息不當流動和使用應當采取保密措施的說法，正確的有（）A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③【答案】B84、證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中，應當遵循（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D85、證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創板轉融券業務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A86、根據《證券法》，下來關于公告發行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B87、證券公司合并、分立的，國務院證券監督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內作出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C88、(2019年真題)下列關于有限合伙企業合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數沒有限制【答案】A89、申請可轉換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業執照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D90、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數量×買入價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數量×賣出價格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數量×賣出價格）×100%【答案】A91、下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D92、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C93、關于證券公司開展經紀業務的相關規定，以下說法正確的是（）。A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動B.客戶證券賬戶內的證券不足的，可以接受其賣出委托C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，不需將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示D.客戶資金賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委托【答案】A94、所謂操縱市場，是指機構或個人利用其（）等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價格D.股票【答案】A95、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】C96、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C97、證券公司在經紀業務活動中不得具有的行為有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D98、證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業務資格。A.100％B.80％C.40％D.60％【答案】B99、證券投資顧問執業行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A100、在資產管理集合計劃存續期間，持續五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A101、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關信息，獲得的信息按照規定只能以書面文件形式予以記載、保存B.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認C.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息【答案】A102、下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務【答案】B103、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B104、關于股份有限公司發起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A105、發行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B106、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D107、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C108、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B109、證券業從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起（）工作日內辦理變更登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B110、依法負有信息披露義務的公司，企業向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、根據《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B112、（2016年真題）下列關于證券業務專業人員范圍的說法，錯誤的是（）。A.證券公司中從事自營、經濟、承銷等業務的專業人員，不包括相關部門的管理人員B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業務的專業人員C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員D.中國證監會規定需要取得從業資格和職業資格證書的其他人員【答案】A113、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B114、下列事項屬于有限責任公司董事會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D115、下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展做市業務時規則的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B116、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D117、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D118、證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】C119、下列說法中，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C120、下列選項中，屬于法律法規體系中行政法規的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《民法典》D.《企業會計準則》【答案】B121、下列說法錯誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發表言論B.證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號等C.應規范外請專家服務，不得有虛假或誤導性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D122、按照上海、深圳證券交易所的相關規定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退回證券交易所D.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人【答案】C123、合伙企業與公司的區別主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A124、下列企業中，全體出資人對企業債務承擔無限責任的是（）。A.普通合伙企業B.有限責任公司C.有限合伙企業D.國有獨資公司【答案】A125、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D126、證券公司（）負責確定融資融券的總規模。A.分支機構B.業務決策機構C.董事會D.業務執行機構【答案】C127、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B128、（2019年真題）根據《發布證券研究報告執業規范》，已通過證券投資咨詢從業資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C129、下列關于公司對外投資規定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業投資B.除法律另有規定外，公司不得成為對所投資企業債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規定的，不得超過規定的限額D.公司向其他企業投資，依照公司章程的規定，由董事長決定【答案】D130、下列說法中正確的是（）A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規管理和風險管理情況等B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構的公司治理、內部控制、業務運行的合規及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案C.中國證券業協會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業務管理辦法》、中國證監會其他有關規定和其自律規則，對私募基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展D.私募基金子公司應當在每年結束之日起4個月內，編制并向協會報送私募基金業務年度報告【答案】D131、合格境外投資者所管理的證券賬戶發生重大違法、違規行為的，（）可以依法采取限制其資金匯出入等措施。A.中國證監會B.國家外匯管理局C.證券交易所D.最高人民法院【答案】B132、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括（）。A.客戶財產與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經驗D.投資需求與風險偏好【答案】B133、（2016年真題）持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書應當包括的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、(2018年真題)證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關業務許可【答案】D135、當期貨交易出現（）情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。A.違規超倉B.未按規定及時追加交易保證金C.同方向連續單邊市D.未按規定向交易所報告其資金、持倉量等情況【答案】C136、下列不屬于柜臺市場發行、銷售與轉讓產品的方式是（）。A.拍賣競價B.集中競價C.做市D.標購競價【答案】B137、按照法律關系的主體