10危急源辨識、風險評價作業指導書東營市泰富石油化工2023年五月目 錄TOC\o“1-1“\h\z\u\l“_TOC_250007“一編制目的 3\l“_TOC_250006“二編制依據 2\l“_TOC_250005“三編制要求、目標與原則 4\l“_TOC_250004“四編制機構 4\l“_TOC_250003“五編制程序 5\l“_TOC_250002“六編制方法 5\l“_TOC_250001“七危急源辨識〔危害因素辨識〕 6\l“_TOC_250000“八風險評價和風險分級 14一編制目的為落實省政府關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，特制定本指導書。指導書規定了公司落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，旨在通過風險分級管控體系的建立和運行，實現“”的安全治理理念和要求，使公司切實落實安全生產主體責任，持續提升公司本質安全水平，遏制各類安全生產事故。本指導書適用于公司風險分級管控。二編制依據《山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重〔魯政辦字【2023】36號〕《山東省人民政府安全生產委員會關于深化安全生產隱患大排查快整〔魯安發【2023】16號〕險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案的通知〔2023】10號〕DB37/T-2882DB37/T-2883控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案的通知〔東安發【2023】4〕及其他國家相關法規、標準、相關政策等要求。三編制要求、目標與原則終目標和堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。總體要求：結合本公司特點，建立精準、動態、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，實行有效措施把握重大安全風險，對公司風險實施標準化管控。通過體系建設形成安全生產長效機制，提升公司安全生產水平，有效防范各類事故，確保安全生產形勢持續穩定好轉。目標：危急源辨識要全掩蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控主體責任,確保風險受控,從根本上防范事故發生，構建安全生產長效機制。原則：堅持以人為本，結實樹立安全進展理念和紅線意識，以更大,夯實安全治理根底治理,強化應急救援力氣，堵塞各類安全漏洞。四編制機構高層領導、各部門負責人，領導機構負責統籌體系建設的打算制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協調體系建設的各項工作。〔見附件位的危急源辨識、風險評價和把握措施確實定。相關部門各級治理人員、安全治理人員、專業人員、崗位員工等全面參與風險識別、評估和管控措施的進展調度、督導和考核。高層領導是危急源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危急源辨識、風險評價和風險把握措施確定工作的監視治理。調度各專業工作組分工開展狀況;負責本指導書的組織實施及指導;負責組織對全公司風險結果評審;負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。各部門負責本部門的危急源辨識、風險評價和把握措施確實定,的組織、確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。五編制程序公司進展了風險管控工作，一般程序包括：成立組織機構→實施培訓→→編制作業指導書和→承受相應的方法辨識危害因素并填寫相關記錄→承受適用的方法進展風險分析并填寫相關記錄→出改進的把握措施并填寫相應的記錄→入分析記錄→→組織全→組織人員準時并定期評審、更風險信息→結合實際實施風險分級管控→有效運行體系，實現持續改進。六編制方法危急源：是指可能導致人身損害和〔或〕安康損害和〔或〕財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、鍋爐、壓力容器等等；行為狀態是指物的狀態和環境的狀態等。危害因素：危害因素是指生產過程中可對人造成傷亡、影響人的身“人的因素”、“物的因素”、“環境因素”和“治理因素”。危害因素辨識：識別組織整個范圍內全部存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。是指生產安全事故發生的可能性,〔或〕安康損害和〔或〕財產損失的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴峻將造成的人員損害和經濟損失的大小和程度。風險評價〔也稱風險評估現有把握措施的充分性加以考慮以及對風險是否可承受予以確定的過程。風險度〔也稱危急性〕：是指危害因素辨識完成后，需要將危急程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，其計算出的風險值稱為風險度或危急性，據此分析認定風險等級。七危急源辨識〔危害因素辨識〕危害因素辨識方法是工作危害分析法〔簡稱二是安全檢查表法〔簡稱，主要對靜態設備設施的危害因素進展辨識。工作危害分析法該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危急的工作步驟，進展把握和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一，適合于對作業活動中存在的風險進展分析識別。安全檢查表分析法該方法是依據相關的標準、標準，對工程、系統中的危急類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、治理有關的潛在危急性和有害性進展判別檢查。危害因素辨識范圍規劃、設計和建設、投產、運行等階段；常規和特別活動；事故及潛在的緊急狀況；全部進入作業場所的人員的活動；原材料、產品的運輸和使用過程；作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；丟棄、廢棄、撤除與處置；氣候、地震及其他自然災難等。危害因素辨識內容在進展危害因素識別時，依據《生產過程危急和有害因素分類與〔GB/T13861〕的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、治理因素等危害因素進展辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。如，造成火造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的緣由等。辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：身體某一部位是否可能卡在物體之間？工具、機器或裝備是否存在危急有害因素？從業人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？從業人員是否可能暴露于極熱或極冷的環境中？噪聲或震驚是否過度？空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？照明是否存在安全問題？物體是否存在墜落的危急？天氣狀況是否對可能對安全存在影響？現場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質？辨識危害因素也可以從能量和物質的角度進展提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它損害。危害因素引發的后果，包括人身損害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污染等。危害因素辨識方法應用法針對不同對象分別應用，才能保證危害因素辨識全面細致。工作危害分析法實施步驟該方法針對的分析對象是動態活動，其步驟包括作業活動劃分、選定、危害因素識別。作業活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階段／效勞階段或部門劃分，也可結合起來進展劃分。如：日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。特別狀況處理：儲罐物質外溢，設備故障處理。開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、〔、脫水排凝、人工加料〔劑、汽車裝卸車、庫房叉車轉運、機泵盤車、清罐儀表儀器修理、設備管線開啟等其他作業。治理活動：變更治理、現場監視檢查、應急演練等。分析并選定作業活動1〕〔要讓別人明白這項作業是如何進展的，對操作人員能起到指導作用為宜。假設再將大步驟分為幾個小步驟。風險點登記臺賬序號風險點名稱序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區域位置所屬單位備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日GB6441《企業職工傷亡事故分類標準》填寫。2〕分別對全部作業活動分析完畢后，經過評審篩選，選定存在危害因素并具有確定風險的作業活動填入《作業活動清單〔參照下表。作業活動清單序號作業活動名稱作業活動內容序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日〔〕填寫《工作危害分析〔JHA〕評價表》〔表2-1,2-2〕該表是公司針對動態作業活動進展危害因素辨識和分析評價全過程3.4條內容填寫表中“主11要后果”欄目。《工作危害分析〔JHA〕評價表》中“工作步驟”、“危害因素或風險分析、判定等級和風險把握階段再填寫完善。依據下一階段風險分析方法的不同，本指導書編制了兩種格式記錄表，供公司參考使用。〔簡稱LEC〕進展風險分析的參照下表：2-1工作危害分析〔JHA+LEC〕評價記錄危急源或現有把握措施危急源或現有把握措施評管序作業號步驟潛在大事治理〕主要后果LECD價級別控級別建議增〔改進〕措施備注工管培個應程理訓體急技措教防處術施育護置分析人：日期：審核人：日期： 審定人：日期：3、管控級別是指依據附錄A.7風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。格式二：在下一階段承受風險矩陣法〔簡稱LS〕進展風險分析的參照下表：表4-2工作危害分析〔JHA+LS〕評價記錄現有把握措施評現有把握措施評管LSR價級別控級別建議增〔改進〕措施 備注危急源或潛序危急源或潛序作業在大事〔人、主要號步驟物、作業環后果境、治理〕工管培個應程理訓體急技措教防處術施育護置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：123、管控級別是指依據附錄A.7低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。〔JHA〕評價表進展危害分析。安全檢查表分析法實施步驟該方法是依據相關的標準、標準，對工程、系統中的危急類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、治理有關的潛在危急性和有害性進展判別檢查。或評審，是辨識危害因素及其風險的又一方法，適合于對靜態設備設施存在的風險進展分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進展危害因素識別。安全檢查表編制的依據有關標準、規程、標準及規定；國內外事故案例和公司以往的事故狀況；系統分析確定的危急部位及防范措施；分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；有關爭論成果，同行業或類似行業檢查表等。安全檢查表編制步驟確定編制人員。包括生疏系統的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全員等。生疏系統。包括系統的構造、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施。收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故大事資料，作為編制安全檢查表的依據。安全檢查表分析要求既要分析設備設施外表看得見的危害，又要分析設備設施內部隱蔽的內部構件和工藝的危害。對設備設施進展危害識別時，遵循確定的挨次。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、四周環境、安全距離方面的危害，再識別廠區內平面布局、功能分區、危急設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以依據系統一個一個的檢查，或依據部位挨次，從上到下、從左到右或從前到后都可以。分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查工程是靜態的物，而非活動。所列檢查工程不應有人的活動，即不應有動作。檢查工程列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規的規定，也可以是行業標準、標準、本公司的有關操作規程、工藝規程或工藝卡片的規定。檢查工程應當全面，檢查內容應當細致，達不到標準就是一種潛在危害。如，對設備設施的把握措施進展比照標準檢查時，不僅要列出報警、施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。列出《設備設施清單》(3)。表3 設備設施清單序號設備名稱類別位號/所在部位序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月日〔填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反響器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類2.參照設備設施臺帳，依據十大類別歸類，依據單元或裝置進展劃分，同一單元或裝置內介質、型號一樣的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電開工具、辦公樓等可以放在表的最終列出〕比照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。治理措施和個體防護各方面考慮。假設這些把握措施缺乏以把握此項風險，提出建議的把握措施。填寫《安全檢查分析〔SCL〕風險評價全過程的記錄，公司將辨識狀況分別填入“檢查工程”、“標準”和“現有安全把握措施”，并參照本指導書內容，填寫“不符合標準的狀況及后果”欄目。其中“檢查工程”、“標準”、“不符合標準的狀況及后果”和“現有安全把握措施”是本階段必需填寫的，其余欄目在風險分析、判定等級和風險把握階段再填寫完善。依據下一階段的風險分析方法的不同，本指導書編制了格式記錄表。在下一階段承受風險矩陣法〔LS〕進展風險分析的參照下表：4-1安全檢查表分析〔SCL+LS〕評價記錄評管序評管序號現有把握措施檢查工程標準不符合標準狀況及后果LSR價控級級別別建議增〔改進〕措施備注工程治理培訓個體應急技術措施教育防護處置分析人：日期：審核人：日期： 審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，3、管控級別是指依據附錄A.7風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。八風險評價和風險分級實施分級管控。風險分析和分級方法〔LS法識定性的危害因素進展定量風險分析，判定風險矩陣法該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=L×SR是危急性〔也稱風險度：是指事故發生的可能性與大事后果的結合，R越大，說明該系統危急性大、風險大；L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴峻性。LS2，適合于對分析識別出的風險等級進行評估、判定。由于是一種簡潔、易用的風險分析方法，一般狀況下適用于規模較小的中小型公司風險分析。風險評價準則單位的風險分析推斷準則，以便于準確的進展風險分析評估，并認定風險等級。應依據以下內容制定風險評價準則有關安全生產法律、法規；設計標準、技術標準；本單位的安全治理標準、技術標準；本單位的安全生產方針和目標等。在進展風險評價時，考慮人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴峻程度的影響。本指導書供給的風險評價準則和風險等級判定準則僅作為參考，其取值標準為常規數值。公司結合實際制定本單位的標準值，以期風險分析判定更加準確。風險分級巨大重大中度輕度無視巨大重大中度輕度無視判定方法〔很高〕〔高〕〔中〕〔低〕〔較低〕風險等級LEC法A級B級C級D級E級LS法1級2級3級4級5級危急色度紅色橙色黃色藍色藍色風險等級判定評價表》相應的欄目中補充描述，分別依據:D=L×E×CR=L×S公式，完成D值或R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再依據計算結果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。以下情形應直接確定為重大〔B級\2級\橙色〕風險：開停車作業、非正常工況的操作。10人以上的。〔3〕10人以上的檢修理作業及特別作業。涉及重點監管化工工藝的主要裝置。構成重大危急源的罐區。廠區外公共區域的危急化學品輸送管道。風險分級管控原則價法〔LEC〕進展分級，識別出的風險分為一、二、三、四、五級風險。分為四級。我公司將五級風險并入四級風險，統一列為四級風險。風險管控原則依據相關法律法規、標準、標準、規程的要求，結合公司實際，風險把握措施的原則是按以下挨次考慮降低風險：a)工程把握措施；bc)d)應急把握措施。風險分級管控依據風險評價的分級結果，實行不同的管控措施，由不同層級管控，依據風險級別、所需的資源及崗位職責的劃分、需具備的管控力氣、管控措施的簡潔性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風險分級管控根本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必需負責管控。如：一級、二級風險可由公司直接收控；三級可由部門級管控，公司、部室〔車間上級單位〕引起關注，負責三級風險的把握治理；四級可由車間〔班組〕管控。所屬工段、班組具體落實；不需要另外的把握措施，考慮投措施得以維持現狀，保存記錄。依據風險分級狀況，可結合隱患分級排查的操作要求，進展風險管控的責任安排。風險管控措施風險把握措施應包括：工程技術措施，實現本質安全；治理措施，標準安全治理，包括建立健全各類安全治理制度和操作規程；完善、落實事故應急預案；建立監視檢查和獎懲機制等；教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；個體防護措施，削減職業損害。典型風險管控措施典型風險管控措施包括：工程把握；治理〔行政〕把握；個體防護把握；應急把握。工程把握包括：消退或減弱危害——消退是通過對裝置、設備設施、工藝等的設替代是能過用低危害物質替代或系統能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。封閉——對產生或導致危害的設施或場所進展密閉；隔離——通過隔離帶、柵欄、戒備繩等把人與危急區域隔開，承受隔聲罩以降低噪聲等；移開或轉變方向——如危急及有毒氣體的排放口。治理〔行政〕把握包括：制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程等；削減暴露時間〔如特別溫度或有害環境；監測監控〔尤其是使用高毒物料的使用；警報和警示信號；安全互助體系；培訓；風險轉移〔共擔。個體防護包括：個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當工程把握措施不能消退或減弱危急有害因素時，均實行防護措施；當處置特別或緊急狀況時，考慮佩戴防護用品；當發生變更，但風險把握措施還沒有準時到位時，考慮佩戴防護用品。應急把握包括：緊急狀況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的預備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急力氣，以防止和削減安全不良后果。在選擇風險把握措施時，應考慮：可行性和牢靠性；先進性和安全性；經濟合理性及經營運行狀況；牢靠的技術保證和效勞。風險把握措施評審把握措施在實施前針對以下內容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可容許水平；是否產生的危害因素；是否已選定了最正確的解決方案；是否會被應用于實際工作中。風險分析評價記錄的完善公司依據上述方法，經評審確定后，當將制定的有效把握措施和改進的把握措施〔依據實際〕分別填寫入《工作危害分析〔JHA〕評價表》和《安全檢查分析〔SCL〕評價表》相應的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。風險管控措施確定險，直至可以承受，典型把握措施由基層工作小組制定后，各級工作組應針對典型把握措施是否適宜進展評審，并依據評審結果進展完善，最終由風險風險培訓各級單位制定風險評估培訓打算過程及評估結果進展培訓，并保存培訓記錄。風險信息更當以下情形發生時，準時進展危害因素辨識和風險評價分析。的法律法規公布或者法律法規發生變更；操作工藝發生變化；建、改建、擴建、技改工程；事故大事發生后；組織機構發生大的調整。工作程序和要求公司危害因素辨識和風險評價工作的主管部門，每年定期制定“危害因素辨識及風險評價打算”，經主要負責人或分管負責人批準后下發執行。各級組織〔公司、部室、車間、工/班組〕均成立風險評價小組，并對“危害因素辨識及風險評價打算”進展分降落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評價工作的依據。各單位依據打算，依據適用的辨識評價方法對本單位危害因素進《設備設施清單《工作危害分進展匯總、評審后，逐級上報。上級風險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反響各下級單位。重大〔D級\2級\橙色〕及以上風險必需報公司批準。各級單位要依據最終分析評價記錄結果，建立《風險分級管控清〔參照表5、表6，由本級主要負責人或分管負責人審核批準后公布。5作業活動風險分級把握清單單位：作業步驟風險點管控措施〔危急源〕評管管責危急源責或潛在價控主要工管培 個應控任任備編號類名型稱序號 名稱大事級別級別后果程技術理措施訓 體教 防育 護急處置層級單位人注11作業活動234111作業活動234622單位：檢查工程風險點管控措施〔危急源〕評管不符合管責責標準價控標準情工管培 個應控任任備編號類 名