第6IDP工程治理過程6章6章IDP·10·6.1·6.1·3·\l“_TOC_250018“立項治理 3\l“_TOC_250017“自主產品立項申請 3\l“_TOC_250016“合同工程立項申請 4\l“_TOC_250015“立項評審 4\l“_TOC_250014“工程籌備 6\l“_TOC_250013“工程規劃與監控 8\l“_TOC_250012“制定工程打算 8\l“_TOC_250011“工程人員治理 9\l“_TOC_250010“任務進度治理 9\l“_TOC_250009“工程本錢治理 10\l“_TOC_250008“設備資源治理 11\l“_TOC_250007“工作日志和周報 11\l“_TOC_250006“風險跟蹤與變更把握 12\l“_TOC_250005“風險跟蹤 13\l“_TOC_250004“變更把握 14\l“_TOC_250003“結項治理 15\l“_TOC_250002“申請結項 16\l“_TOC_250001“結項評估 17\l“_TOC_250000“關閉工程 18立項治理立項治理的流程如圖6-1所示，關鍵活動是“合同工程立項申請”“自主產品立項申請“立項評審”和“工程籌備”。該流程的主要工作成果和責任人見表 6-1。產品經理自主產品立項申請立項評審合同工程立項申請工程籌備產品經理自主產品立項申請立項評審合同工程立項申請工程籌備任命工程經理安排資源制定工程打算工程啟動會機構領導工程經理工程銷售人員立項評審委員會關鍵活動關鍵活動主要工作成果主要責任人立項申請書，自主產品立項申請產品經理產品需求說明書，產品調研報告立項申請書，合同工程立項申請合同工程的銷售專員工程需求說明書，相關合同文本立項評審立項評審報告立項評審委員會工程籌備工程總體打算機構領導，工程經理6-1主要工作成果和責任人自主產品立項申請在“產品構思調研”過程域中，產品經理已經撰寫《產品需求說明書》和《產品調然后產品經理撰寫《立項申請書》〔格式參見表6-2〔該角色負責處理立項流程事務。立項評審委員會的常務負責人先批閱《立項申請書》、《產品需求說明書》和《產品直到文件合格為止。〔注：這樣做的目的是提高立項評審的效率〕立項申請書立項申請書工程名稱工程類型合同工程/自主產品申請人申請日期工程介紹本工程對公司的價值工程進度要求工程所需人力資源工程所需經費估算立項可行性分析〔內容可選〕技術可行性分析本錢-效益分析競爭分析風險分析SWOT分析6-2立項申請書的參考模板合同工程立項申請一般狀況下，開發方和客戶簽訂正式合同之后，開發方再在公司內部立項。也有一些例外，由于某些緣由導致合同尚未簽訂，但是客戶有一些口頭承諾，要求開發方先做工程，后簽訂合同。假設開發方不同意，則可能失去時機。假設開發方同意先開發，但是存在比較大的風險，要在立項評審會議做出打算。工程銷售人員撰寫《立項申請書》〔格式參見表6-2說明書》以及相關合同文本提交給立項評審委員會的常務負責人。立項評審委員會的常務負責人先批閱《立項申請書》、《工程需求說明書》和相關合同文本，假設覺察文件內容不合流程要求或者質量不合格，則退還給申請人重改進，直到文件合格為止。〔注：這樣做的目的是提高立項評審的效率〕立項評審1步評審預備立項評審委員會的常務負責人把《立項申請書》等相關文件遞交給各個評審委員。常務負責人確定立項評審會議的時間、地點、設備和參與會議的人員名單。評審委員必需在進展評審會議之前閱讀完畢相關材料。2步進展評審會議立項申請人陳述《立項申請書》和相關文件的主要內容。評審委員提出疑問，立項申請人解答。雙方應當對有爭議的內容得出處理意見。立項評審報告工程名稱送審材料評審時間地點姓名工作單位〔部門〕、職務評審委員同意立項的評委立項評審報告工程名稱送審材料評審時間地點姓名工作單位〔部門〕、職務評審委員同意立項的評委反對立項的理由評審結論工程執行建議公司領導終審[]同意立項[]拒絕工程的人力資源建議工程進度建議工程經費建議4.其它留意事項[]同意立項[]拒絕一些指示：6-3立項評審報告的參考模板3步機構領導終審常務負責人將《立項評審報告》遞交給機構領導。機構領導在《立項評審報告》中簽注最終審批意見。一般地，機構領導擁有一票拒絕權。假設機構領導同意立項，那么進入下一步“工程籌備”。不管是否同意立項，評審者都可以給出建議，幫助立項申請人改進《立項申請書》或者更好地進展工程籌備。工程籌備1步任命工程經理機構領導依據工程特征和開發部門的狀況，任命適宜的工程經理。工程經理對立項之后的工程進度和質量負最大責任。2步安排資源很多人樂觀地認為，工程經理被任命后，就可以安心地開發產品了。在現實之中很少有這么順當的事情。機構的資金和資源是有限的，可能難以完全依據《立項申請書》的要求給工程安排充分的資金和資源。機構領導和工程經理應當設法和財務部門、人力資源部門協商，盡可能為工程爭取必要〔充分〕的資金和資源。3步制定初步的工程打算工程經理依據資源狀況，制定初步的《工程打算》，格式參見表6-4。上級領導審批該《工程打算》，假設有修改意見，請工程經理準時修正。4步工程啟動會工程經理召開工程啟動會，讓全部工程成員了解工程的目標和工作內容。在工程開發過程中，工程經理可以不斷細化工程打算和修改工程打算，詳見 “工程規劃與監控”過程域。工程打算工程打算工程名稱工程經理工程起止日期估量總工作量制定/修改日期1.人力資源打算人員在工程中的角色主要職責和工作時間補充說明2.任務進度打算任務名稱執行人員起止時間工作量估量補充說明3.工程開支打算打算開支項金額用途4.主要工作成果成果名稱負責人估量完成日期5.其它打算如測試打算，系統集成打算，工程差旅打算等。上級領導審批意見6-4工程打算的參考模板工程規劃與監控工程規劃〔Project Planning〕是指對本工程的人力資源、任務進度、費用、設備資源等做出適宜的安排，制定出一些打算〔包括宏觀的和細節的〕，使大家依據打算行事，最終順當地到達預定的目標。工程監控的目的是將工程實際進展狀況與工程打算進展比照，假設覺察某些因素〔如人力資源、任務進度、費用、設備等〕的偏差比較大，那么準時分析緣由，給出訂正措施。〔1〕避開原本合理的打算在實施過程時落空；〔2〕避開“執迷不悟”地依據原本不合理的打算行事。工程規劃與監控的流程如圖6-2制定工程打算制定工程打算工程任務工程設備填寫人員進度本錢資源日志治理治理治理治理周報6-2工程規劃與監控的流程制定工程打算在立項治理過程域的工程籌備階段，工程經理制定了初步的《工程打算》〔格式見表6-4，主要用于工程啟動會。隨著工程的進展，工程經理將不斷細化或者更《工程打算》。由于《工程打算》是個文件，難以在文件上面實現“規劃與監控”，所以工程團隊應當使用適宜的工程治理工具〔例如集成化研發治理平臺RDMS，來治理工程人力資源、任務進度、工程本錢、設備資源、日志和周報等。6章6章IDP·10·6.2·6.2·11·工程人員治理工程經理向公司爭取“完本錢工程充分必要的人員”，工程人員到位后，工程經理確定每個人員在本工程的角色、工作內容和時間，并定期檢查人力資源的實際狀況。工程經理填寫人力資源表，格式見表6-5。人員人員角色工作打算〔簡要說明工作內容和時間〕實際狀況6-5工程人員表格任務進度治理工程經理依據“本工程需求和人力資源”分解任務，把任務交給最適宜的人員去執“知人”是指領導者應當格外了解他的團隊成員，包括學問技能和性格愛好等等。“善用”是指讓團隊各成員揚長避短，使團隊戰斗力到達最強。工程經理還要有意識地熬煉、提升組員們全局開發的力氣，要保證至少有一人可以替換別人的工作。否則萬一某人缺席〔如離職、休假等〕，將導致工作被中斷。任務進度治理的流程如圖6-3所示，主要活動和步驟如下：3.3.訂正偏差調整1.制定任務打算2.填寫執行信息6-3任務進度治理的流程圖1步制定任務進度打算工程經理和工程成員們共同協商任務，大家達成共識后制定任務進度打算，每個任務的主要數據如下：任務名稱，任務描述，估量工作成果開頭日期，打算完成日期任務執行人〔可以多個〕，打算工作量2步填寫執行信息每個任務的執行人〔可以多個〕填寫執行信息，主要數據如下：執行人，填寫日期任務狀態〔進展中，已完成〕當前進度〔百分比〕實際工作量執行說明3步訂正偏差假設任務的執行狀況和打算之間的偏差比較大〔例如工作量、完成日期的誤差超過20％〔1那么適當修改原打算；〔2〕假設執行人工作不得力，那么要求執行人加班追趕進度。工程本錢治理工程經理應當懂得“非財務人員”的工程本錢治理。工程本錢治理的流程如圖 6-4所示，主要活動和步驟如下：33.比照分析、把握本錢調整1.制定工程預算2.記錄實際開支6-4工程本錢治理的流程圖1步制定工程預算工程經理制定工程預算表，每條記錄的主要數據有：金額；預算類型〔例如硬件、軟件、辦公消耗等〕；用途說明。2步記錄實際開支工程經理和工程成員記錄實際開支，每條記錄的主要數據有：經辦人，開支時間；金額；預算類型〔例如硬件、軟件、辦公消耗等〕；用途說明。3步比照分析、把握本錢工程經理隨時比照分析“本錢預算表”和“實際開支表”，盡量避開超支。工程經理應當向上級領導解釋為什么超支。設備資源治理工程經理記錄本工程用到的設備〔包括硬件、軟件主要數據有：設備名稱配置和用途責任人狀態〔例如正常使用，修理中，閑置〕工作日志和周報工程成員應每天撰寫工作日志，記錄每天的主要工作內容，格式見表 6-6。工作日志工作日志撰寫人日期所屬工程工作量1.1.當天主要工作記錄日志內容2.遇到的問題和對策6-6工作日志的格式工程經理撰寫《工程周報》，抄送給領導和工程成員，格式見表 6-7。工程周報工程周報報告名稱所屬工程報告人報告日期任務進度狀況工程本錢狀況本周工作匯報工程質量狀況客戶狀況5.存在的問題和對策6-7工程周報的格式風險跟蹤與變更把握在工程開發過程中，可能突然發生事先無法意料的大事，例如工程成員生病、設備損壞、客戶人事變動等等，對工程的正常開發造成負面影響。全部可能危害工程的因素都稱為風險。被刻畫為風險的大事最終可能發生也可能不發生。風險跟蹤的目的是在風險產生危害之前識別它們，準時消退或減弱風險。研發過程中發生變更是司空見慣的事情。這里“變更”是指轉變已經公布的工作成果〔如文檔、代碼或者打算等〕，修改草稿不叫變更。變更把握的目的不是為了“預防變的，但是可以把握變更的后果。由于風險和變更都有“不行推想””是對“工程規劃和監控”的有益補充。風險跟蹤與變更把握 ·13·風險跟蹤風險跟蹤的流程如圖6-5風險跟蹤的表格見表6-8。識別風險處理風險關閉風險6-5識別風險處理風險關閉風險1步識別風險任何工程成員覺察風險，應當馬上告知工程經理，并填寫風險表格。建風險的主要屬性有：嚴峻性、可能性、風險描述、報告者。風險嚴峻性：指風險對工程造成的危害程度，例如可以劃分為 5個等級：5－很嚴峻，4－比較嚴峻，3－中等，2－輕度，1－卑微。風險可能性：指風險發生的幾率，可以用百分比表示。2步處理風險工程經理指定人員〔包括自己〕處理該風險，隨時記錄風險狀態。風險的狀態有：建、正在處理、解決待關閉、關閉、無法解決。3步關閉風險當風險的狀態處于解決待關閉時，工程經理核查后確信該風險已經被消退，那么關閉該風險。風險跟蹤表格風險跟蹤表格風險編號嚴峻性可能性風險描述報告者處理者當前狀態解決措施6-8風險跟蹤表格6章6章IDP·14·6.4·6.4·17·申請人申請人審批人執行人變更申請變更執行變更審批同意拒絕變更變更把握變更把握的流程如圖6-6《變更把握報告》的參考格式如表6-9所示。6-6變更把握的流程1步變更申請工程開發過程中，但凡對工程的技術方案、進度、質量、本錢產生重大影響的變更〔例如對工程進度影響達10％以上〕批。提示：假設軟件已經交付給客戶正式運行，假設工程成員要修改代碼，必需填寫變更申請，工程經理批準后，再通知配置治理員開放相應配置庫的權限。2步變更審批工程經理或上級領導在《變更把握報告》上簽署審批意見〔同意變更或拒絕變更〕 ，給出相應的指示〔例如指示“何人”“何時”執行變更〕。3步執行變更依據領導的指示，相關人員執行具體的變更工作，將變更的內容填寫在《變更把握報告》中，并告知全部相關人員。提示：執行變更的同時，需要對相關文檔進展修改。假設變更影響到《工程打算》 ，應準時對《工程打算》進展變更。保證《工程打算》與實際狀況的全都。1.1.變更申請工程名稱變更申請說明變更緣由和變更內容，估量此變更對工程造成的影響。緣由和內容申請人簽字申請人簽字2.變更審批[]同意變更[ ]拒絕變更審批結論指示：審批人簽字3.執行變更說明變更內容以及相關技術。執行說明執行人簽字6-9變更把握報告結項治理結項治理的目的是：對工程的資產進展清算，防止資產流失，并重復利用資產。對工程進展綜合評估，用于考核人員業績。工程成員總結閱歷教訓，相互溝通。結項治理的流程如圖6-7該流程的主要工作成果見表6-10。拒絕拒絕申請結項結項關閉工程評估同意結項6-7結項治理的流程關鍵活動關鍵活動主要工作成果責任人申請結項《結項申請書》機構領導結項評估《結項評估報告》機構領導關閉工程《工程工作總結》全部工程成員6-10結項治理流程的主要工作成果申請結項正常狀況下，當工程開發工作完畢時，工程經理撰寫《結項申請書》，并遞交給機構6-11所示。對于特別完畢的工程，機構領導應當明確指示工程經理，確定何時完畢工程。機構領導應當向員工們解釋為什么要特別終止工程。特別中止工程的結項流程與正常結項流程一樣。結項申請書結項申請書工程名稱工程經理1.工程完成狀況打算狀況實際狀況軟件主要功能工程起止日期人員和工作量人員和工作量工程