農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化自評報告自評等級：三級威寧彝族回族苗族自治縣水電開發(fā)有限公司2016年4月10日目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一、單位概況 3二、安全生產(chǎn)管理狀況 5三、基本條件的符合情況 6四、自主評定工作開展情況 7五、自主評定結果。 8六、附件 10附件一自查評打分表 10附件二問題及整改計劃和整改措施、整改完成情況 41附件三營業(yè)執(zhí)照 44附件四：項目批復文件 45附件五：電力業(yè)務許可證 45樂溪水電站安全生產(chǎn)標準化自評報告一、單位概況1、單位性質(zhì)威寧彝族回族苗族自治縣水電開發(fā)有限公司是從事水電開發(fā)建設的民營企業(yè)單位。2010年，威寧自治縣人民政府以威水復[2010]81號文件授權威寧彝族回族苗族自治縣水電開發(fā)有限公司對樂溪水電站進行開發(fā)建設；威寧自治縣水務局威寧彝族回族苗族自治縣水電開發(fā)有限公司參加了競買活動，獲得了樂溪水電的水能資源使用權。公司成立于2010年10月29日，注冊資本金為150萬元，公司經(jīng)營范圍為：水電開發(fā)和經(jīng)營。威寧彝族回族苗族自治縣水電開發(fā)有限公司下設辦公室、生產(chǎn)技術部、計劃經(jīng)營部、財務部、安全監(jiān)察部等部門，現(xiàn)有在冊員工13余名，其中，大專以上畢業(yè)1人，中專畢業(yè)2人，各類專業(yè)技術人員10余人。2、電站地理位置樂溪水電站位于威寧縣黑石鎮(zhèn)，總裝機為3×630kw，其主要功能是發(fā)電、兼顧零星灌溉。電站距威寧縣城40km，距么站政府所在地12km，交通方便。樂溪水電站由威寧彝族回族苗族自治縣水電開發(fā)有限公司開發(fā)建設，屬小水電代燃料項目，公司享有電站的使用權、管理權和經(jīng)營權。3.單位證件情況表1.1單位證件情況表證件名稱證件編號有效時間發(fā)證單位營業(yè)執(zhí)照91520526560948799Y長期威寧自治縣市場監(jiān)督管理局組織機構代碼證91520526560948799Y長期威寧自治縣市場監(jiān)督管理局電力業(yè)務許可證1062914-000052014.1.7-2032.5.7國家能源局貴州監(jiān)管辦公室主要負責人安全資格證書張偉1622915121000432013.1.28-2016.1.30貴州省電監(jiān)辦安全管理人員安全資格證書曹本佑安全資證F0006字第0109號2015.8.20-2020.8.19重慶安全生產(chǎn)管理局建站和投產(chǎn)時間、裝機規(guī)模樂溪水電站工程于2014年6月開工，于2015年12月底完工。電站總裝機為3×630kw。三臺機組并網(wǎng)時間均為2015年12月，達到滿發(fā)條件時間為2016年6月。5.主要設備簡況、與電網(wǎng)并網(wǎng)情況5.1水輪發(fā)電機組樂溪水電站水輪發(fā)電機組3臺套，由四川省金堂水輪機廠生產(chǎn)。發(fā)電機主要參數(shù)：額定容量630kw/787.5kVA額定電壓400V額定電流1136.7A額定頻率50HZ絕緣等級（定子/轉子）F/F額定功率因數(shù)0.8(滯后）空載勵磁電壓55.2V空載勵磁電流1.8A額定勵磁電壓164V額定勵磁電流397A接線方式星形相數(shù)3效率96%額定轉速1000r/min飛逸轉速nmax2000r/min飛輪力矩GD2130t.㎡短路比≥1.0冷卻方式循環(huán)空氣冷卻結構及安裝型式懸垂式旋轉方向（俯視）俯視逆時針U、V、W出線方式繞組兩端引出聯(lián)接方式剛性聯(lián)接氣隙11mm定子鐵芯內(nèi)徑Φ3220mm勵磁方式靜止定子裝配重量17t轉子重量（帶軸）30t5.2主變設備樂溪水電站主變2臺，由重慶變壓器廠生產(chǎn)，油浸無勵磁調(diào)壓電力變壓器，型號為：S11-1600/10.5S11-800/10.5。主變主要技術參數(shù)：額定容量800KVA額定電壓10/0.4KV額定電流46.18/1155A額定頻率50HZ相數(shù)3相分接范圍±2×2.5%聯(lián)結組別Dyn11短路阻抗4.61%負載損耗8.009KW空載損耗1.018KW空載電流0.45%冷卻方式AN/AF絕緣水平1.2/50μs絕緣耐熱等級A油種25#礦物油5.3控制屏樂溪水電站控制屏由重慶市乾與坤設備有限公司生產(chǎn)，型號：BKF-3T-W630/0.4。5.4并網(wǎng)情況電站建有一座10kV升壓站，經(jīng)變壓器升壓至10kV后經(jīng)約1.2km的線路接入網(wǎng)絡。二、安全生產(chǎn)管理狀況為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，不斷提升安全管理水平，建立自我約束、自我完善、持續(xù)改進的企業(yè)安全生產(chǎn)長效機制，公司制定了安全生產(chǎn)管理制度，并成立了由張明亮同志為組長的安全生產(chǎn)管理小組，對電站各部門、班組、崗位的職責、權限、考核內(nèi)容進行了明確劃分，安全生產(chǎn)主體責任人明確。制定了年度安全生產(chǎn)管理經(jīng)費預算，及時對相關安全工具、設備設施更新改造，作到安全生產(chǎn)保障到位，設備設施正常安全運行，依規(guī)對有關項目進行安全檢測、安全評價、定期試驗，檢測試驗合格方可使用。每月組織一次大的安全檢查，檢查時一并對安全生產(chǎn)目標完成情況進行分析和總結，對發(fā)現(xiàn)的問題及時上報處理，依規(guī)嚴格執(zhí)行“兩票三制”與調(diào)度命令，完善了事故處理應急預案做到“五落實”，完善了故障缺陷維修處理工作，改進了保證安全運行的組織措施和技術措施。積極強化員工對安全生產(chǎn)重要性認知，公司工作實行安全一票否決。定期組織員工針對當前生產(chǎn)狀況，學習有關安全規(guī)程和安全技術，介紹安全生產(chǎn)情況及事故情況，交流經(jīng)驗，開展豐富多彩的有關安全文化活動，將安全生產(chǎn)管理真正貫徹進了日常生產(chǎn)生活之中，使員工形成了“安全無小事，平安靠大家，不違章作業(yè)，嚴格遵守安全規(guī)章”的安全價值觀及自我約束機制。由于對安全工作重視，安全生產(chǎn)管理落實執(zhí)行到位，電站發(fā)電運行以來從未發(fā)生工傷事故，死亡率和重傷率均為零。基本條件的符合情況基本條件的符合情況見表1.2。表1.2單位基本條件符合性自查表序號評審項目支撐材料

的完備性結論

（√/×）1單位營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書合法有效合法有效√2按照《農(nóng)村水電站技術管理規(guī)程》（SL529-2011）實施技術管理符合要求√3評審前一年內(nèi)未發(fā)生人身死亡的生產(chǎn)安全責任事故、較大以上電力設備事故或發(fā)生事故后已按“四不放過”原則完成處理，未發(fā)生對社會造成重大不良影響的安全生產(chǎn)事件符合要求，未發(fā)生事故，無造成重大不良影響的安全生產(chǎn)事件。√4投產(chǎn)以來無違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)行為符合要求√5大壩按規(guī)定進行安全鑒定合格，無可能危及公共安全的重大隱患符合要求√6泄洪閘門正常啟閉，無重大安全隱患符合要求√7“兩票”執(zhí)行率達到100%符合要求√8無謊報、瞞報事故的現(xiàn)象符合要求√四、自主評定工作開展情況根據(jù)《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化達標評級實施辦法（暫行）》文件，為進一步落實農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)主體責任，規(guī)范農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化建設達標評級工作，提高電站安全生產(chǎn)管理水平。加強電站安全生產(chǎn)標準化日常化管理工作，通過安全生產(chǎn)標準化把存在于我站，影響我站安全生產(chǎn)方面的安全隱患和設備缺陷及潛伏性的危險因素查評出來，針對實際情況提出切實可行的防范措施，以達到防止事故發(fā)生的目的。為此，我司成立了安全生產(chǎn)標準化自評小組：組長：唐小平成員：胡家權、胡家富、方彪、孔令學我站安全生產(chǎn)標準化自評小組根據(jù)下發(fā)的《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化達標評級實施辦法（暫行）》文件內(nèi)容，本著實事求是的態(tài)度，按照安全生產(chǎn)標準化重在整改的精神，于2016年3月2日-18日對生產(chǎn)安全管理等方面進行了全面的查評。并在查評過程中對員工進行了安全生產(chǎn)標準化的教育和宣傳，提高了員工的安全意識，為電站安全生產(chǎn)打下了堅實的基礎。針對查評的有關問題，電站也有針對性地提出了防范措施并列入了整改計劃，以提高設備的安全可靠性。在查評工作中，對于存在問題我們應將“重在整改”落到實處。貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，切實保障安全生產(chǎn)的順利進行，實現(xiàn)我廠的安全生產(chǎn)目標。五、自主評定結果。根據(jù)《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化達標評級實施辦法（暫行）》及《農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化評審標準（暫行）》開展安全生產(chǎn)標準化自主評定。各單元得分及總體得分情況如下：安全生產(chǎn)標準化自評得分明細表序號評審項目名稱標準分實得分得分率%1安全生產(chǎn)目標2525100%2組織機構和職責2525100%3安全生產(chǎn)投入5050100%4法律法規(guī)和安全管理制度1009595%5教育培訓806582.5%6生產(chǎn)設施設備36034495.55%7作業(yè)安全1009292%8隱患排查和治理1007575%9重大危險源監(jiān)控3030100%10職業(yè)健康301550%11應急救援403075%12事故報告及調(diào)查處理4040100%13績效評定和持續(xù)改進201050%合計100089689.6%自主評定結果：企業(yè)具備且滿足安全生產(chǎn)標準化達標評級的基本條件；安全生產(chǎn)標準化評審總標準分1000分，實得分896分，得分率89.6%。根據(jù)農(nóng)村水電站安全生產(chǎn)標準化達標評級相關要求，樂溪水電站安全生產(chǎn)標準化等級滿足三級。威寧彝族回族苗族自治縣水電開發(fā)有限公司2016年4月3日六、附件附件一自查評打分表1、安全生產(chǎn)目標（25分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分1.1目標制定（10分）1.1.1安全生產(chǎn)目標管理制度應明確目標的制定、分解、控制、考核等內(nèi)容。5查相關文本。①無該項制度，不得分；②缺少制定、分解、控制、績效考核內(nèi)容，每項扣1分。安全生產(chǎn)目標管理制度健全，內(nèi)容完整。51.1.2年度安全生產(chǎn)目標應明確安全事故控制指標、安全生產(chǎn)隱患排查治理目標。5查相關文本。①無年度安全生產(chǎn)目標，不得分；②無安全事故控制指標、安全隱患排查治理目標，每項扣2分。電站制定了年度安全生產(chǎn)目標，目標齊全，符合要求。51.2目標落實（5分）1.2.1組織簽訂年度安全生產(chǎn)目標責任書，明確安全責任人。5查安全責任書。①無安全責任書，不得分；②未明確安全責任人，扣3分。建立了安全責任管理制度，并簽訂了簽訂年度安全責任書，責任人明確。51.3目標監(jiān)督與考核（10分）1.3.1定期對安全生產(chǎn)目標的完成情況進行監(jiān)督，開展安全生產(chǎn)目標年終考核。10查相關文本、記錄。①無安全生產(chǎn)目標監(jiān)督記錄的，不得分；②未完成年度安全評估考核，不得分；③未按安全目標進行監(jiān)督和考核的，按目標分解指標每項扣2分。定期對安全生產(chǎn)目標的完成情況進行監(jiān)督，開展安全生產(chǎn)目標年終考核。10小計25得分小計25

2、組織機構和職責（25分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分2.1機構和人員配置（5分）2.1.1應成立由電站企事業(yè)單位主要負責人為領導的，各廠站（部門）安全員為成員的安全生產(chǎn)管理機構。各部門可根據(jù)實際情況配備專（兼）職的安全員。5查相關文本。①未成立安全生產(chǎn)管理機構，不得分；②負責人不全，每少1個責任人扣2分；③安全員配置不全，扣2分。成立了安全生產(chǎn)管理小組，負責人及安全員配置齊全。52.2安全職責（20分）2.2.1應明確電站企事業(yè)單位、各廠站（部門）、班組、崗位的職責、權限和考核內(nèi)容。5查相關文本。①未明確相關職責，不得分；②部門或崗位職責缺項的，每項扣1分。相關職責明確，崗位職責完整。52.2.2應由安全生產(chǎn)管理機構對各級進行檢查，并形成記錄。5查相關記錄。①未進行檢查或無記錄，不得分；②檢查不全面，每缺一級扣1分。對各級檢查全面，并形成記錄。52.2.3安全生產(chǎn)管理機構應每月至少召開一次安全生產(chǎn)會議，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)問題，并形成會議紀要或記錄。10查相關文本和記錄。①未召開安全生產(chǎn)會議或無會議記錄，不得分；②會議記錄缺次，或未形成紀要的，每次扣1分；③未跟蹤上次會議的措施和要求的落實情況，上次會議中有未完成且無整改措施，每一項扣1分。每月初召開安全會議，會議記錄完整，無未完成項目。10小計25得分小計25

3、安全生產(chǎn)投入（50分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分3.1費用管理（20分）3.1.1應制定年度安全生產(chǎn)管理專項經(jīng)費支出計劃或經(jīng)費預算，保障安全生產(chǎn)所需資金投入，嚴格資金使用審批管理。20查相關文本。①沒有制定年度安全生產(chǎn)管理專項經(jīng)費支出計劃或經(jīng)費預算，不得分；②安全生產(chǎn)資金投入，明顯不足的扣10分。制定了安全生產(chǎn)管理專項預算，資金投入滿足。203.2費用使用（30分）3.2.1應建立安全生產(chǎn)費用臺賬。安全生產(chǎn)費用主要用于以下方面：安全標志、安全工器具、安全設備設施、安全防護裝置，安全教育培訓，勞動保護；反事故措施；安全檢測、安全評價、安全保衛(wèi)；安全生產(chǎn)標準化建設實施與維護。30查相關文本、記錄。①未建立安全生產(chǎn)費用臺賬，扣10分；②安全生產(chǎn)費用使用中存在應投入而未投入的，每項扣5分。建立安全生產(chǎn)費用臺賬，不存在應投入而未投入。30小計50得分小計50

4、法律法規(guī)與安全管理制度（100分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分4.1法律法規(guī)、標準規(guī)范（10分）4.1.1應識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，及時向員工傳達。法律法規(guī)、標準規(guī)范見《農(nóng)村水電站技術管理規(guī)程》4.0.8所列文本。10查相關文本、記錄。每缺少一項扣1分。識別和獲取的法律法規(guī)、標準規(guī)范，滿足《農(nóng)村水電站技術管理規(guī)程》4.0.8所列文本要求。104.2規(guī)章制度（30分）4.2.1應建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并貫徹到日常安全生產(chǎn)管理工作中。除《農(nóng)村水電站技術管理規(guī)程》4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工傷保險，文件和記錄管理，教育培訓及持證上崗管理，安全設施和安全標志管理，職業(yè)健康管理，勞動防護用品（具）管理，安全檢查及隱患排查治理，重大危險源監(jiān)控，信息報送及事故調(diào)查處理，安全績效評定管理等制度。20查相關文件。每缺一項，扣2分。建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編，制度齊全。204.2.2應把安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關工作崗位或公示，并組織員工學習。10查文件發(fā)放和培訓學習記錄。①未發(fā)放或未公示，不得分；②每少發(fā)放1項制度或少發(fā)1個部門的，扣1分；③無培訓學習記錄的，每項扣1分。建立了公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度（匯編）并發(fā)放到電站，各相關崗位均有上墻的管理制度。有培訓學習記錄。104.3安全生產(chǎn)規(guī)程（30分）4.3.1應根據(jù)實際，引用或編制齊全、完善、適用的運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設備試驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊等安全生產(chǎn)規(guī)程。20查相關規(guī)程文本。①規(guī)程不齊全，每缺一個扣2分；②規(guī)程不適用或有錯誤，每個扣2分。公司編制的運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設備試驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊等安全生產(chǎn)規(guī)程適用。204.3.2安全生產(chǎn)規(guī)程應發(fā)放到相關班組、崗位，并對員工進行培訓和考核。10查規(guī)程發(fā)放記錄并現(xiàn)場抽查。①未發(fā)放，不得分；②未發(fā)放至相關班組、崗位，每少發(fā)一個崗位扣1分；③無培訓記錄等資料，每項扣1分；④發(fā)現(xiàn)員工不熟悉相應規(guī)程，每人次扣1分。公司編制的相關安全生產(chǎn)規(guī)程已發(fā)放到各班組、崗位，培訓記錄完整。現(xiàn)場抽查2名運行人員，熟悉運行規(guī)程。104.4評估修訂（10分）4.4.1應對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、規(guī)程執(zhí)行情況進行年度自查評估。5查相關記錄。①未開展自查評估，不得分；自查評估內(nèi)容不完整，每項扣2分。未對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、規(guī)程執(zhí)行情況進行年度自查評估，不得分。04.4.2應根據(jù)檢查評估情況，對安全生產(chǎn)規(guī)章制度進行修訂。5查相關文本、記錄。①應修訂而未組織修訂，每項扣1分；②修訂未標識、審批，每項扣1分；修訂后發(fā)放無記錄，每項扣1分。結合生產(chǎn)運行實際修訂規(guī)章制度。修編后審批發(fā)放符合要求。54.5文件和檔案管理（20分）4.5文件和檔案管理（20分）4.5.1嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程及其編制、使用、評審、修訂的有效性。5查相關文本、記錄。①無該項制度，不得分；②未嚴格執(zhí)行文件管理的編制、審批、標識、收發(fā)、評審、修訂、使用、保管規(guī)定，每項扣1分。公司制定了文件和檔案管理制度，并按制度執(zhí)行。54.5.2建立安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并實施有效管理。安全記錄檔案至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄，事故調(diào)查報告，安全生產(chǎn)通報、安全會議記錄，安全活動記錄，安全檢查記錄等。15查相關文本、記錄。①未建立安全生產(chǎn)記錄檔案，不得分；②缺少相關記錄的每項扣2分；記錄不符合要求，每項扣1分。建立安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并實施有效管理。安全記錄檔案符合要求。15小計100得分小計95

5、教育培訓（80分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分5.1教育培訓管理（10分）5.1.1安全教育培訓制度應明確安全教育培訓的對象與內(nèi)容、教育培訓計劃、檢查考核與獎罰等要求。5查相關文本。①無培訓計劃的，不得分；②未明確主要負責人、專（兼）職安全員、特種作業(yè)人員、新進人員、離崗后重新上崗人員、變換工種人員安全教育培訓要求的，每缺一類扣1分；③未明確采用新技術、新工藝、新材料、新裝備前的安全教育培訓要求，每缺一類扣1分。公司建立了安全教育培訓制度，要求明確、全面。公司制定有2015年培訓工作計劃。55.1.2應定期組織安全教育或培訓，并形成記錄。5查教育培訓記錄。①無教育培訓記錄的，不得分；②未按計劃進行培訓的，每次扣1分。按培訓工作計劃安排，公司定期組織安全教育或培訓，并形成記錄。55.2人員教育培訓（60分）5.2人員教育培訓（60分）5.2.1安全負責人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備相應的安全生產(chǎn)知識和管理能力，經(jīng)培訓考核合格后方可上崗任職。10查培訓、監(jiān)督檢查記錄。①安全負責人和安全生產(chǎn)管理人員未經(jīng)過水行政主管部門考核合格或未按規(guī)定進行復審培訓，每發(fā)現(xiàn)1人扣1分。電站安全生產(chǎn)管理人員2人未經(jīng)培訓考核合格，扣4分。65.2.2新員工上崗前應接受三級安全教育培訓，并考核合格。10查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。新員工上崗前接受了三級安全教育培訓，并考核合格，有培訓、考核記錄。105.2.3應在新工藝、新技術、新材料、新裝備投入使用前，對有關管理、操作人員進行有針對性的安全技術和操作技能培訓。5查培訓記錄。①無培訓記錄的，不得分。水電站無相關培訓記錄，不得分。05.2.4作業(yè)人員轉崗、離崗3個月以上重新上崗前，應進行安全教育培訓，經(jīng)考核合格后上崗。5查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。查評期間，無作業(yè)人員轉崗、離崗情況。55.2.5每年對在崗的作業(yè)人員進行不少于1次的安全生產(chǎn)教育培訓和考核。20查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分；考核記錄與實際不符的，每人次扣1分。公司每年對作業(yè)人員培訓和考核，記錄與實際符合。205.2.6特種作業(yè)人員應按照國家有關規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓，并取得特種作業(yè)操作資格證書后上崗作業(yè)；特種作業(yè)人員離崗6個月以上重新上崗，應進行實際操作考核合格后上崗工作。10查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。特種作業(yè)人員按照國家有關規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓，并取得特種作業(yè)操作資格證書（如行車操作人員），無特種作業(yè)人員離崗6個月以上重新上崗情況。105.3其他人員教育培訓（5分）5.3.1應對相關方作業(yè)人員和外來參觀、學習人員等進行相關安全規(guī)定、可能接觸到的危險及應急知識等內(nèi)容的安全教育和告知，并由專人帶領做好相關監(jiān)護工作。5查相關記錄。①未進行有針對性的安全教育和危險告知，不得分；②未提供相應勞保用品，不得分；無專人帶領，不得分。電站未能對相關方作業(yè)人員和外來其他人員進行相關安全教育和告知。不得分。05.4安全文化建設（5分）5.4.1采取多種形式的安全文化活動，形成全體員工所認同、共同遵守、帶有本單位特點的安全價值觀，形成安全自我約束機制。5查相關文本。未開展安全文化活動，不得分。開展了宣傳欄、宣傳標語安全文化活動。5小計80得分小計66

6、生產(chǎn)設備設施（360分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分6.1水工建筑物（130分）6.1水工建筑物（130分）6.1水工建筑物（130分）6.1.1擋水及泄水建筑物：大壩、閘壩、堰壩、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等應定期進行維護和觀測。應定期進行安全復核；各類擋水、泄水建筑物基礎穩(wěn)定，無異常滲漏現(xiàn)象；壩頂路面平整，搶險通道暢通；壩體結構無老化、錯位、貫通性洞穴或裂紋；充排水（氣）系統(tǒng)工作正常；各類觀測、監(jiān)測設備完好；邊坡穩(wěn)定，無隱患。50查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①大壩未按規(guī)定進行安全鑒定或鑒定不合格的，不得評為達標；②大壩未按安全鑒定意見完成整改的，不得分；③大壩未按規(guī)定進行注冊的，不得分；④無相關記錄的，扣5分；⑤基礎及結構存在影響安全的缺陷，每條扣5分，未采取有效措施，不得分；⑥安全監(jiān)測有缺項的，缺一項扣1分；⑦觀測設施、儀器、儀表的校驗或檢定不符合要求，每項扣1分；⑧各主要監(jiān)測量異常且未采取措施，每項扣5分；⑨泄水建筑物存在影響泄洪的重大缺陷，扣5分。⑩壩頂被作為他用的，扣5分；⑾排水（氣）系統(tǒng)有缺陷的，扣5分。506.1.2引（輸）水建筑物：隧洞、壓力管道、調(diào)壓室、引水渠道等應定期進行維護和觀測。5查相關記錄并現(xiàn)場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。同上，該項屬于無關項。56.1.3隧洞圍巖穩(wěn)定，無坍塌現(xiàn)象，能保證電站正常發(fā)電。10現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。隧洞圍巖穩(wěn)定，無相關缺陷。106.1.4壓力管道符合安全設計要求且運行正常，焊縫無開裂，伸縮節(jié)完好，無滲漏，管道混凝土無老化、剝蝕和鋼筋外露現(xiàn)象。支墩與鎮(zhèn)墩結構穩(wěn)定，混凝土無老化、開裂、位移、沉陷、破損。15現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。壓力管道運行正常，無相關缺陷。156.1.5調(diào)壓室（井、塔）結構穩(wěn)定，無塌陷、變形、破損和漏水現(xiàn)象；頂部布置能滿足負荷突變時涌浪的要求，有頂蓋的調(diào)壓井通氣良好；附屬設施（欄桿、扶手、樓梯、爬梯）和必要的水位觀測應完整、可靠。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。無缺陷。106.1.6引水渠道、渡槽、涵管結構穩(wěn)定，襯砌良好，無淤積、漏水、老化、錯位、坍塌現(xiàn)象，邊坡穩(wěn)定無隱患。15現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。該項屬于無關項。156.1.7啟閉機房、發(fā)電廠房及升壓站、變電站等應定期進行巡查維護并形成記錄。5查相關記錄。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。啟閉機房、發(fā)電廠房及升壓站、變電站等定期進行巡查維護并形成記錄。56.1.8廠房排水設施運轉正常，通風、防潮、防水滿足安全運行要求。邊坡穩(wěn)定，無裂縫、漏水并有完好的監(jiān)測手段。10現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。廠房排水設施運轉正常無缺陷。106.1.9升壓站、變電站圍墻結構穩(wěn)定可靠，邊坡穩(wěn)定無隱患。圍墻或圍欄高度應分別達到1.7米和1.2-1.4米，隔檔間距不得超過0.2米，金屬圍欄要可靠接地。升壓站內(nèi)排水正常，電纜溝及各設備基礎穩(wěn)定。10現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣2分。升壓站、變電站圍墻結構穩(wěn)定可靠，邊坡穩(wěn)定無隱患。圍墻或圍欄符合要求。升壓站內(nèi)排水正常，電纜溝及各設備基礎穩(wěn)定。106.2金屬結構（60分）6.2金屬結構（60分）6.2.1金屬結構：攔污柵、清污機、閘門、閥門、啟閉機、壓力鋼管等應按規(guī)定進行維護、檢測。每年汛前應對泄洪閘門進行檢修和啟閉試驗。25查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①現(xiàn)場檢查泄洪閘門啟閉動作不正常的，6.2項不得分（即扣60分）；②泄洪閘門未按規(guī)定進行檢修和啟閉試驗，不得分；③無相關記錄的，不得分；④記錄不詳實的，每處扣2分。金屬結構按規(guī)定進行維護、檢測。每年汛前對泄洪閘門進行了檢修和啟閉試驗。現(xiàn)場檢查泄洪閘門啟閉動作正常。256.2.2進水口攔污排、攔污柵、進水口閘門外觀良好，無超標變形、銹蝕、表面缺陷和焊縫缺陷。閘門門體、主梁、支臂、縱梁等構件良好，無明顯變形、磨損，開關啟閉動作正常。鎖定裝置可靠，平壓設備（充水閥或旁通閥）完整可靠。10現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。進水口攔污排、攔污柵、進水口閘門外觀良好，無超標變形、銹蝕、表面缺陷和焊縫缺陷。閘門門體、主梁、支臂、縱梁等構件良好，無明顯變形、磨損，開關啟閉動作正常。鎖定裝置可靠，平壓設備（充水閥或旁通閥）完整可靠。106.2.3管路閘門、閥門外觀現(xiàn)狀良好，防腐涂裝到位，止水良好，無超標銹蝕，開關啟閉動作正常。5現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣1分。管路閘門、閥門外觀現(xiàn)狀良好，防腐涂裝到位，止水良好，無超標銹蝕，開關啟閉動作正常。56.2.4啟閉機工作正常，電控部分絕緣良好，工作正常。主要受力構件無明顯變形、磨損、裂紋、漏油。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱缺陷記錄及現(xiàn)場檢查，無相關缺陷。106.2.5鋼管內(nèi)外壁維護良好定期進行防腐處理，焊縫無開裂，伸縮節(jié)完好，無滲漏，動靜態(tài)應力測試應滿足要求。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分；②無應力測試報告的，扣2分。現(xiàn)場檢查無相關缺陷。106.3水力機械（60分）6.3.1水力機械：水輪機、調(diào)速器及油壓裝置、主閥油壓裝置、油氣水系統(tǒng)等應定期進行維護、試驗。5查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。水力機械定期進行了維護、試驗，有相關記錄且詳實。56.3.2水輪機設備外觀基本完好，機組振動、擺度、噪聲符合標準，穩(wěn)定性良好；各承軸溫度、油質(zhì)等符合標準且無漏油、甩油現(xiàn)象；主軸密封、導葉套筒無嚴重漏水現(xiàn)象；機組停機制動安全可靠。15查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱缺陷記錄、監(jiān)測記錄及現(xiàn)場檢查，水輪機設備外觀完好，無相關缺陷。156.3.3調(diào)速器各參數(shù)符合設計要求，調(diào)節(jié)性能良好。在機組甩負荷或緊急停機時能自動安全關閉，關閉時間符合調(diào)保計算要求；調(diào)速器油壓裝置工作正常。15查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分；②機組未進行甩負荷試驗的，扣5分。查閱相關試驗記錄及現(xiàn)場檢查，調(diào)速器調(diào)節(jié)性能良好，無相關缺陷，甩負荷試驗正常。156.3.4主閥關閉嚴密，傳動靈活可靠，啟閉閥門時間符合要求，旁通閥門運行正常；主閥油壓裝置工作正常；保護涂料完整，無銹蝕現(xiàn)象。15查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱缺陷記錄及現(xiàn)場檢查，主閥關閉嚴密，旁通閥門及主閥油壓裝置工作正常，保護涂料完整，無銹蝕現(xiàn)象。156.3.5油氣水系統(tǒng)各管道設置符合要求，按類著色，無有害振動、變形和明顯滲漏，各閥門密封良好，動作靈活可靠，無裂損和嚴重銹蝕，水管無嚴重結露現(xiàn)象；各類管道測控元件工作可靠，壓力泵及控制回路工作正常；儲油罐、油處理室整潔。10查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。現(xiàn)場檢查，油氣水系統(tǒng)、各閥門、壓力泵及控制回路無相關缺陷。106.4電氣設備（70分）6.4電氣設備（70分）6.4電氣設備（70分）6.4電氣設備（70分）6.4.1電氣設備：發(fā)電機、變壓器、輸配電系統(tǒng)、自控裝置、繼電保護系統(tǒng)、防雷和接地、事故照明等應按規(guī)程規(guī)定的周期進行維護、檢修和試驗。5查相關文本、記錄。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。有電氣設備按周期進行維護、檢修和試驗相關記錄，記錄詳實。56.4.2發(fā)電機定、轉子溫度、溫升符合規(guī)程要求；軸承、繞組無過熱，軸承無漏油；制動系統(tǒng)性能良好；定子、轉子繞組的絕緣電阻和直流電阻應符合要求。15查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱運行記錄及現(xiàn)場檢查，發(fā)電機定、轉子無相關缺陷。156.4.3勵磁裝置工作正常，調(diào)節(jié)性能良好，符合規(guī)程要求；集電環(huán)、碳刷工作正常無明顯跳火、電灼傷；滅磁開關自動分、合閘性能良好，滅磁性能良好；勵磁設備的重要元件器件按檢修規(guī)程規(guī)定作定期檢查、試驗合格。10查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱定期檢驗和試驗記錄及現(xiàn)場檢查，勵磁裝置工作正常，無相關缺陷。106.4.4變壓器各部件應完整無缺，外觀無明顯銹蝕，瓷瓶無損傷，標志正確、油枕油色、油位及吸濕劑正常；本體無滲油、無過熱現(xiàn)象；安裝位置的安全距離等符合規(guī)范要求；線圈、套管和絕緣油（包括套管油）的各項試驗符合規(guī)程或有關規(guī)定的要求。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱試驗記錄及現(xiàn)場檢查，變壓器各部件無相關缺陷。線圈、套管和絕緣油（包括套管油）的各項試驗符合規(guī)程的要求。106.4.5開關及刀閘操作動作靈活，閉鎖裝置動作正確、可靠，無明顯過熱現(xiàn)象，能保證安全運行；斷路器、隔離開關額定電壓、額定電流、遮斷容量均滿足設計要求；電氣試驗符合規(guī)程規(guī)定；高壓熔斷器無電腐蝕現(xiàn)象；電纜絕緣層良好，無脫落、剝落、龜裂等現(xiàn)象，母線及構架技術規(guī)格能滿足安全運行的要求，無過熱現(xiàn)象，安裝、敷設、防火符合規(guī)程規(guī)定。10查相關文本并現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣5分。查看缺陷記錄及現(xiàn)場檢查，開關及刀閘、斷路器、隔離開關、高壓熔斷器、電纜、母線及構架無相關缺陷。106.4.6自控裝置繼電保護系統(tǒng)的各部分信號裝置、指示儀表動作可靠，指示正確，在正常及事故情況下能滿足保護與監(jiān)控要求；設備無過熱現(xiàn)象，外殼和二次側的接地牢固可靠；配線整齊，連接可靠，標志和編號齊全，并有符合實際的接線圖；控制和保護的定值、動作邏輯正確并符合規(guī)程及設計要求；自控裝置繼電保護系統(tǒng)定期進行試驗。10查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。定期試驗記錄及現(xiàn)場檢查，自控裝置繼電保護系統(tǒng)無相關缺陷，自控裝置繼電保護系統(tǒng)定期進行試驗符合要求。106.4.7防雷避雷設施的配置齊全完整，接地裝置以及接地電阻符合規(guī)程要求；防雷避雷裝置及接地裝置開展定期試驗。5查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣5分。查看試驗記錄及現(xiàn)場檢查，防雷避雷設施無相關缺陷，防雷避雷裝置及接地裝置開展了定期試驗符合要求。56.4.8通信系統(tǒng)應無影響電力設備運行操作或電力調(diào)度的缺陷；直流系統(tǒng)蓄電池電壓、對地絕緣、放電容量應滿足要求。5查相關文本并現(xiàn)場檢查。有相關缺陷的，每項扣2分。查看試驗記錄及現(xiàn)場檢查，無相關缺陷。56.5設備設施運行管理（25分）6.5設備設施運行管理（25分）6.5.1應根據(jù)運行規(guī)程做好設備的運行工況、變位、信號等的記錄工作。5查相關記錄并現(xiàn)場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄數(shù)據(jù)不真實、不滿足安全運行需求的，扣2分。現(xiàn)場檢查運行記錄，記錄真實、滿足安全運行需求。56.5.2當設備發(fā)生故障時，應記錄缺陷情況、發(fā)生的原因、故障的狀態(tài)并及時通知維修。將維修處理的結果與缺陷通知單組成維修記錄。短期內(nèi)處理不了的缺陷應說明原因。5查相關記錄并現(xiàn)場檢查。①未及時通知維修的，不得分；②缺陷通知發(fā)出后未及時處理的，每次扣2分；③未定期開展設備評級的，扣2分。抽查電站《設備缺陷及處理記錄》能及時通知并及時處理。但未定期開展設備評級，扣2分。36.5.3易損件如密封膠、墊、圈、熔絲、接觸器、線圈等應有庫存?zhèn)淦贰淦返牟少徍褪褂脩纬捎涗洝?查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①無備品備件的，不得分。查閱備品臺賬及在電站庫房現(xiàn)場檢查，有相應庫存?zhèn)淦贰Ｓ胁少徲涗洠珱]有使用記錄，不得分。06.5.4設備名稱、編號、責任人、手輪開關方向標志及閥位指示應齊全、清晰、規(guī)范。管道介質(zhì)名稱、色標或色環(huán)及流向標志齊全、清楚、正確。各設備，盤柜、屏柜內(nèi)外應整潔、衛(wèi)生，無小動物活動痕跡。5現(xiàn)場檢查。①無名稱、編號的，不得分；②名稱編號混亂，或有缺項的，無設備責任人的，扣2分；③設備內(nèi)外衛(wèi)生狀況差、無防小動物設施的扣2分。現(xiàn)場檢查，設備有名稱及編號等標識。但無責任人標識，無防小動物設施，扣4分。16.5.5各類起重設備、壓力容器、暖通與消防設備：定期由國家相關部門進行安全檢測合格，并能正常安全運行。5查相關文本、記錄及現(xiàn)場檢查。①不能正常工作，或有安全隱患的不得分；②無檢測記錄的，每項扣2分。起重設備、壓力容器、暖通與消防設備無定期檢測記錄。06.6檢修管理（10分）6.6.1落實檢修規(guī)程、試驗規(guī)程；根據(jù)運行情況及安排，編制檢修計劃、檢修質(zhì)量控制目標，檢修后設備經(jīng)驗收合格后投運；檢修、試驗的過程和結果應形成記錄；嚴格執(zhí)行工作票制度、工作監(jiān)護制度等保證安全的組織措施和技術措施。10查相關文本、記錄。①無大修計劃的，不得分；②未嚴格執(zhí)行檢修管理制度的，檢修、試驗記錄不完整的，每項扣2分。建立有檢修管理制度并嚴格執(zhí)行。檢修、試驗記錄完整。106.7設備報廢管理（5分）6.7.1設備報廢應嚴格執(zhí)行相關程序；設備存在嚴重安全隱患，無改造、維修價值，或者超過規(guī)定使用年限，應當及時報廢；已報廢的設備及時拆除，退出現(xiàn)場。5查設備臺賬、相關記錄并現(xiàn)場檢查。①設備存在嚴重安全隱患，無改造、維修價值的設備仍在現(xiàn)場使用，每臺次扣2分；②已報廢的設備未及時拆除退出施工現(xiàn)場，每臺扣2分。查閱設備臺賬、設備缺陷記錄及現(xiàn)場檢查，不存在相關情況。5小計360小計得分344

7、作業(yè)安全（100分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分7.1安全設施管理（50分）7.1.1樓板、升降口、吊裝孔、地面閘門井、雨水井、污水井、坑池、溝等處的欄桿、蓋板、護板等設施齊全，井、坑有防人員墜落措施，符合國家標準及現(xiàn)場安全要求；生產(chǎn)現(xiàn)場應配備應急照明燈具；緊急逃生路線標識清晰，通道保持暢通；機器的轉動部分防護罩或其他防護設備（如柵欄）齊全、完整，露出的軸端設有護蓋。電氣設備金屬外殼接地裝置齊全、完好。露銅部分應裝置護網(wǎng)或護蓋。30現(xiàn)場檢查。①安全設施不符合安全要求，每項扣3分；②生產(chǎn)現(xiàn)場緊急逃生路線標識不清或通道不暢通，扣3分。安全設施符合要求，緊急逃生路線標識清晰，通道通暢。307.1.2有消防措施，并按消防規(guī)定配置消防器具；廠房配置的救生繩索、防毒面具、護目眼鏡、絕緣靴、絕緣手套、安全帽等防護用品數(shù)量合理，定期試驗合格；接地線、驗電器、標示牌、防誤鎖、安全遮欄、絕緣桿等安全技術用具數(shù)量合理，定期試驗合格。20查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①安全設施不符合安全要求，每項扣2分；②驗電器、絕緣桿等安全技術用具無試驗記錄，每項扣2分。有消防措施，并按消防規(guī)定配置消防器具；廠房配置的救生繩索、防毒面具、護目眼鏡、絕緣靴、絕緣手套、安全帽等防護用品數(shù)量合理，定期試驗合格；接地線、驗電器、標示牌、防誤鎖、安全遮欄、絕緣桿等安全技術用具數(shù)量合理，定期試驗合格。207.2作業(yè)行為管理（50分）7.2.1嚴格執(zhí)行“兩票三制”。核對操作票、工作票的內(nèi)容和設備名稱，加強操作監(jiān)護并逐項進行操作。交接班人員按要求做好交接班準備工作，填寫各項記錄，辦理交接班手續(xù)。認真監(jiān)視設備運行工況，按規(guī)定時間、內(nèi)容及線路對設備進行巡回檢查，隨時掌握設備運行情況，合理調(diào)整設備狀態(tài)參數(shù)，正確處理設備異常情況。按規(guī)定時間和方法做好設備定期輪換和試驗工作，做好相關記錄。30查相關記錄。①“兩票”執(zhí)行率未達到100%的，不得評為達標；②操作票、工作票不合格，每張扣5分；③無交接班記錄的，扣5分；④無巡回檢查記錄的，扣5分；⑤設備定期輪換和試驗工作未執(zhí)行或執(zhí)行不到位，扣5分；記錄不完整、不詳實，每次扣2分。公司制定有“兩票”管理等相關管理制度。現(xiàn)場檢查2015年1至3月“兩票”執(zhí)行率達100%，抽查5份操作票和工作票，均為合格票。有交接班及設備定期輪換和試驗記錄并完整。有巡回檢查記錄。307.2.2嚴格執(zhí)行調(diào)度命令，落實調(diào)度指令；嚴格執(zhí)行運行規(guī)程和相關特種作業(yè)規(guī)程。10查相關記錄。①違反調(diào)度命令，不得分；②違反運行規(guī)程，不得分；③違反特種作業(yè)規(guī)程，不得分。查閱相關運行記錄，無違反調(diào)度命令、運行規(guī)程和特種作業(yè)規(guī)程現(xiàn)象。107.2.3電氣檢修及運行人員按國家電工作業(yè)人員安全技術考核條例要求持證上崗；特種作業(yè)人員持特種作業(yè)證上崗。10查證書和相關記錄。上崗證不全，每缺一扣4分。2人未持證上崗。扣8分2小計100得分小計92

8、隱患排查和治理（100分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分8.1隱患排查治理（70分）8.1.1結合安全檢查，定期組織排查事故隱患，建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，對隱患進行分析評價，確定隱患等級，并形成記錄。30查相關記錄。①未開展檢查的，不得分；②未建立事故隱患報告和舉報獎勵制度的，扣10分；③缺少檢查記錄的，每次扣5分。查閱相關檢查記錄。公司及電站結合安全檢查，定期組織了事故隱患排查且有記錄。但未建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，扣10分。208.1.2一般事故隱患應立即組織整改排除；重大事故隱患應制定并實施事故隱患治理方案，做到整改措施、整改資金、整改期限、整改責任人和應急預案“五落實”。40查相關記錄。①一般事故隱患，未立即組織整改排除，每項扣5分；②重大事故隱患無治理方案，每項扣5分；③重大隱患治理未做到“五落實”，每項扣5分。查閱事故隱患登記及處理記錄，對一般事故隱患，立即組織整改排除，無重大事故隱患記錄。408.2預測預警（30分）8.2.1在接到自然災害預報時，及時發(fā)出預警信息；對自然災害可能導致事故的隱患采取相應的預防措施。15查相關文本、記錄。①未及時發(fā)出預警信息，每項次扣2分；②未對自然災害可能導致事故的隱患采取相應預防措施，每項次扣2分。公司制定有防汛管理制度，但評審期內(nèi)，未接到自然災害預報。158.2.2每季、每年按規(guī)定對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析、上報，開展安全生產(chǎn)預測預警。15查相關文本、記錄。①未按規(guī)定對安全隱患排查等相關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，不得分；②未每季召開安全生產(chǎn)風險分析會，并通報安全生產(chǎn)狀況及發(fā)展趨勢，每次扣2分；③未對反映問題及時采取針對性措施，每項扣2分。未按規(guī)定對安全隱患排查等相關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，不得分。0小計100得分小計75

9、重大危險源監(jiān)控（30分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分9.1辨識與評價（10分）9.1.1按規(guī)定對本單位的生產(chǎn)設施或場所等進行重大危險源辨識、評估，確定危險等級。10查相關文本、記錄。①未進行辨識和評估，不得分；②未確定重大危險源，不得分；③辨識和評估有漏項或不準確，每項扣2分。電站按標準對重大危險源進行了辨識、評估，電站不存在重大危險源。109.2登記建檔與備案（10分）9.2.1對確認的重大危險源及時登記建檔。按照相關規(guī)定，將本單位重大危險源的名稱、地點、性質(zhì)和可能造成的危害及有關安全措施、應急救援預案報有關部門備案。10查相關文本、記錄。①無檔案資料，不得分；②應備案未備案的，不得分；③檔案資料不全，每處扣2分。經(jīng)辨識、評估，電站不存在重大危險源。109.3重大危險源監(jiān)控與管理（10分）9.3.1對重大危險源采取措施進行監(jiān)控，包括技術措施（設計、建設、運行、維護、檢查、檢驗等）和組織措施（職責明確、人員培訓、防護器具配置、作業(yè)要求等）。5查相關文本、記錄并現(xiàn)場檢查。①有重大隱患或帶病運行，嚴重危及安全生產(chǎn)的，9.3項不得分（即扣10分）；②未監(jiān)控的，不得分；③監(jiān)控技術措施和組織措施不全，每項扣2分。經(jīng)辨識、評估，電站不存在重大危險源。59.3.2在重大危險源現(xiàn)場設置明顯的安全警示標志和危險源點警示牌（內(nèi)容包含名稱、地點、責任人員、控制措施等）。5現(xiàn)場檢查。①無安全警示標志，不得分；②內(nèi)容不全，每處扣2分；③警示標志污損或不明顯，每處扣2分。經(jīng)辨識、評估，電站不存在重大危險源。5小計30得分小計30

10、職業(yè)健康（30分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分10.1職業(yè)健康管理（20分）10.1.1按照法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范要求，為從業(yè)人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備相適應的職業(yè)健康保護設施、工具和用品。教育并監(jiān)督作業(yè)人員按照規(guī)定正確佩戴、使用勞動防護用品。5查防護用品臺賬、相關記錄并現(xiàn)場檢查。①未為員工配備相適應的勞動防護，不得分；②從業(yè)場所健康環(huán)境達不到要求，或處理不當，每處扣2分；③未正確使用或佩戴防護用品，每項扣1分。查電站防護用品臺賬，公司為電站配備了防護品（如絕緣手套、護目鏡等），工作環(huán)境良好，現(xiàn)場檢查作業(yè)人員能正確使用防護用品。510.1.2定期對職業(yè)危害場所進行檢測，并將檢測結果形成記錄。5查相關文本、記錄。①未定期檢測或無檢測記錄，不得分；②檢測的周期、地點、有害因素等不符合要求，每項扣1分。未定期對職業(yè)危害場所進行檢測，無檢測記錄，扣5分。010.1.3按照規(guī)定安排相關崗位人員進行職業(yè)健康檢查，建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護（包括上崗前、崗中和離崗前）檔案。5查相關文本、記錄。①無健康檔案，不得分；②對員工入廠和離崗健康檢查，每少一人扣1分；健康檔案內(nèi)容不全，每缺一項資料扣1分。公司每年組織員工進行了職業(yè)健康檢查，并建立了檔案，內(nèi)容健全。510.1.4按規(guī)定給予職業(yè)病患者及時的治療、療養(yǎng)；患有職業(yè)禁忌癥的員工，應及時調(diào)整到合適崗位。5查相關文本、記錄。①職業(yè)病患者未得到及時治療、療養(yǎng)，每人扣1分；②患有職業(yè)禁忌癥的員工沒有及時調(diào)整到合適崗位，每人扣1分。查閱職工體檢報告，相關崗位無職業(yè)病患者及有職業(yè)禁忌癥的員工。510.2職業(yè)危害告知與警示（5分）10.2.1與員工訂立勞動合同時，如實告知作業(yè)過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)危害及其后果、防護措施等。在嚴重職業(yè)危害的作業(yè)崗位，設置警示標識和警示說明，警示說明應載明職業(yè)危害的種類、后果、預防以及應急救治措施。5查勞動合同和相關記錄。①未在勞動合同中寫明職業(yè)危害及其后果等或未簽勞動合同，每人次扣1分；②未設置警示標識和警示說明，或內(nèi)容不符合要求，每項扣1分。查公司與員工訂立的勞動合同中未寫明職業(yè)危害及其后果等內(nèi)容，相關危害場所（發(fā)電機層、水輪機室等）無噪聲警示標識，不得分。010.3職業(yè)危害申報（5分）10.3.1按《作業(yè)場所職業(yè)危害申報管理辦法》（國家安監(jiān)總局第27號令）規(guī)定，及時、如實向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報生產(chǎn)過程存在的職業(yè)危害因素，發(fā)生變化后及時補報。5查申報資料。①無申報材料，不得分；②未及時補報，每次扣1分。無申報材料，不得分0小計30得分小計15

11、應急救援（40分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分11.1應急預案（10分）11.1.1在危險源辨識、風險分析的基礎上，根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》（AQ/T9002）的要求，建立健全生產(chǎn)安全事故應急預案體系（包括防洪渡汛、防臺抗臺、地質(zhì)災害、重大火災、人身傷亡等突發(fā)事件的應急預案。）10查應急預案文本。①無應急預案，不得分；②應急預案不齊全，每個扣2分；③應急預案不完善、操作性差，每個扣2分；④重點作業(yè)崗位無應急處置方案或措施，每個扣3分；⑤有關人員不熟悉應急預案或應急處置方案措施，每人次扣1分。編制了安全事故應急救援預案，包括有專項應急預案、重點工作崗位現(xiàn)場處置方案等內(nèi)容。現(xiàn)場抽查2名運行人員，悉應急預案或應急處置方案措施。1011.2應急設施、裝備、物資（15分）11.2.1按應急預案的要求，建立應急資金投入保障機制，妥善安排應急管理經(jīng)費，儲備應急物資，建立應急裝備、應急物資臺帳，明確存放地點和具體數(shù)量。5查相關記錄及現(xiàn)場查看。①無臺帳，不得分；②實際與臺帳不符，每處扣2分；③未建立應急資金投入保障機制，應急裝備、物質(zhì)不滿足要求，每類扣2分。建立有應急物資臺賬，現(xiàn)場檢查應急物資，賬物相符，建立了應急資金投入機制，滿足要求。511.2.2對應急裝備和物資進行經(jīng)常性的檢查、維護、保養(yǎng)，確保其完好、可靠。5查相關記錄及現(xiàn)場查看。①無檢查、維護、保養(yǎng)記錄，不得分；②檢查、維護保養(yǎng)記錄缺少，每項扣2分。無檢查、維護、保養(yǎng)記錄，不得分。011.2.3應急保安電源應滿足突發(fā)事件的要求，并定期進行檢查、維護保養(yǎng)。5查相關記錄及現(xiàn)場查看。①無檢查、維護、保養(yǎng)記錄，不得分；②檢查、維護保養(yǎng)記錄缺少，每項扣2分。電站配有1臺柴油發(fā)電機，定期檢查、維護、保養(yǎng)記錄。511.3應急培訓和演練（10分）11.3.1每年至少組織一次生產(chǎn)安全事故應急知識培訓和演練，操作人員、專（兼）職應急救援人員掌握直接相關的應急知識。5查相關記錄。①未組織培訓演練，不得分；②操作人員、專（兼）職應急救援人員不熟悉相關應急知識，每人次扣1分。2015年3月，電站組織全體人員進行了應急知識培訓，有相關培訓記錄。現(xiàn)場抽查2名運行人員及電站站長熟悉相關應急知識。511.3.2對應急演練的效果進行評估，并根據(jù)評估結果，修訂、完善應急預案。5查相關記錄。①無應急演練的效果評估報告，不得分；②未根據(jù)評估的意見修訂應急預案或應急處置措施，每項扣1分。無應急演練的效果評估報告，不得分011.4事故救援（5分）11.4.1發(fā)生事故后，立即采取應急處置措施，啟動相關應急預案，開展事故救援，必要時尋求社會支援。5查相關記錄。①發(fā)生事故未迅速啟動應急預案，不得分；②因應急指揮系統(tǒng)失靈或應急人員未履行職責等而導致事故擴大，未達到預案要求，每次扣2分。評審期內(nèi)，未發(fā)生事故。5小計40得分小計30

12、事故報告及調(diào)查處理（40分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分12.1事故報告（20分）12.1.1發(fā)生事故后按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院493號令）相關規(guī)定及時、準確、完整地向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和水行政主管部門報告。10查事故上報的記錄。①有謊報、瞞報事故的，不得評為達標；②未及時報告，不得分；③報告事故的信息內(nèi)容和形式與規(guī)定不相符，每次扣1分。評審期內(nèi)，未發(fā)生事故。也無謊報、瞞報事故的現(xiàn)象。1012.1.2發(fā)生事故后，主要負責人或其代理人立即到現(xiàn)場組織搶救，采取有效措施，防止事故擴大，并保護事故現(xiàn)場及有關證據(jù)。10查相關記錄。①未到現(xiàn)場組織搶救，不得分；②未采取有效措施，導致事故擴大，不得分；③未有效保護現(xiàn)場及有關證據(jù)，不得分。評審期內(nèi)，未發(fā)生事故。也無謊報、瞞報事故的現(xiàn)象。1012.2事故調(diào)查和處理（20分）12.2事故調(diào)查和處理（20分）12.2.1按照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院493號令）及相關法律法規(guī)、管理制度的要求，組織事故調(diào)查組或配合有關部門對事故進行調(diào)查，查明事故發(fā)生的時間、經(jīng)過、原因、人員傷亡情況及直接經(jīng)濟損失等，并編制事故調(diào)查報告。10查事故調(diào)查報告、相關文件及結案記錄資料。①內(nèi)部無調(diào)查報告，不得分；②內(nèi)部調(diào)查報告內(nèi)容不全，每次扣2分；③有關部門的調(diào)查報告未保存和公開，每次扣2分。評審期內(nèi)，未發(fā)生事故。也無謊報、瞞報事故的現(xiàn)象。1012.2.2按照“四不放過”的原則，對事故責任人員進行責任追究，落實防范和整改措施。10查事故結案的文件、記錄和資料。①未按“四不放過”的原則處理，不得分；②責任追究不落實，每人次扣2分；③未落實防范和整改措施，每次扣2分；④對整改措施未進行驗證，每次扣2分。評審期內(nèi)，未發(fā)生事故。也無謊報、瞞報事故的現(xiàn)象。10小計40得分小計40

13、績效評定和持續(xù)改進（20分）項目內(nèi)容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分13.1績效評定（15分）13.1.1每年至少組織一次安全標準化實施情況的檢查評定，驗證各項安全生產(chǎn)制度措施的適宜性、充分性和有效性，檢查安全生產(chǎn)工作目標、指標的完成情況，提出改進意見，形成評定報告。發(fā)生死亡事故后，重新進行評定。5查相關文件和記錄。①每年一次的檢查評定報告未形成正式文件，或主要負責人未組織和參與評定，不得分；②發(fā)生死亡事故后未重新進行檢查評定，不得分；③無對上年度評定中提出的糾正措施落實效果的評價，扣2分。2015年2月公司組織了一次由主要負責人組織和參與的安全標準化實施情況檢查評定，評審期內(nèi)，未發(fā)生死亡事故。但評估報告未形成正式文件。013.1.2評價報告以單位正式文件下發(fā)，向所有部門、所屬單位通報安全標準化工作評定結果。5查相關文件、記錄并現(xiàn)場檢查。①未通報，不得分；②有部門人員對相關內(nèi)容不清楚，每人次扣1分。評估報告，未進行通報。不得分。013.1.3將安全標準化工作評定結果，納入單位年度安全績效考評。5查相關文本、記錄。①未納入年度績效考評，不得分；②年度考評結果未落實兌現(xiàn)，每個部門或單位扣1分。已將本次評定結果納入年度績效考評。513.2持續(xù)改進（5分）13.2.1根據(jù)安全標準化的評定結果，及時對安全生產(chǎn)目標、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進行評價，并根據(jù)需要進行修改，完善安全標準化的工作計劃和措施，不斷提高安全績效。5查相關文本、記錄。①未根據(jù)評定結果及時完善安全標準化工作計劃和措施，對安全生產(chǎn)目標、規(guī)章制度、操