農村水電站安全生產標準化自評報告自評等級：三級威寧彝族回族苗族自治縣水電開發有限公司2016年4月10日目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一、單位概況 3二、安全生產管理狀況 5三、基本條件的符合情況 6四、自主評定工作開展情況 7五、自主評定結果。 8六、附件 10附件一自查評打分表 10附件二問題及整改計劃和整改措施、整改完成情況 41附件三營業執照 44附件四：項目批復文件 45附件五：電力業務許可證 45樂溪水電站安全生產標準化自評報告一、單位概況1、單位性質威寧彝族回族苗族自治縣水電開發有限公司是從事水電開發建設的民營企業單位。2010年，威寧自治縣人民政府以威水復[2010]81號文件授權威寧彝族回族苗族自治縣水電開發有限公司對樂溪水電站進行開發建設；威寧自治縣水務局威寧彝族回族苗族自治縣水電開發有限公司參加了競買活動，獲得了樂溪水電的水能資源使用權。公司成立于2010年10月29日，注冊資本金為150萬元，公司經營范圍為：水電開發和經營。威寧彝族回族苗族自治縣水電開發有限公司下設辦公室、生產技術部、計劃經營部、財務部、安全監察部等部門，現有在冊員工13余名，其中，大專以上畢業1人，中專畢業2人，各類專業技術人員10余人。2、電站地理位置樂溪水電站位于威寧縣黑石鎮，總裝機為3×630kw，其主要功能是發電、兼顧零星灌溉。電站距威寧縣城40km，距么站政府所在地12km，交通方便。樂溪水電站由威寧彝族回族苗族自治縣水電開發有限公司開發建設，屬小水電代燃料項目，公司享有電站的使用權、管理權和經營權。3.單位證件情況表1.1單位證件情況表證件名稱證件編號有效時間發證單位營業執照91520526560948799Y長期威寧自治縣市場監督管理局組織機構代碼證91520526560948799Y長期威寧自治縣市場監督管理局電力業務許可證1062914-000052014.1.7-2032.5.7國家能源局貴州監管辦公室主要負責人安全資格證書張偉1622915121000432013.1.28-2016.1.30貴州省電監辦安全管理人員安全資格證書曹本佑安全資證F0006字第0109號2015.8.20-2020.8.19重慶安全生產管理局建站和投產時間、裝機規模樂溪水電站工程于2014年6月開工，于2015年12月底完工。電站總裝機為3×630kw。三臺機組并網時間均為2015年12月，達到滿發條件時間為2016年6月。5.主要設備簡況、與電網并網情況5.1水輪發電機組樂溪水電站水輪發電機組3臺套，由四川省金堂水輪機廠生產。發電機主要參數：額定容量630kw/787.5kVA額定電壓400V額定電流1136.7A額定頻率50HZ絕緣等級（定子/轉子）F/F額定功率因數0.8(滯后）空載勵磁電壓55.2V空載勵磁電流1.8A額定勵磁電壓164V額定勵磁電流397A接線方式星形相數3效率96%額定轉速1000r/min飛逸轉速nmax2000r/min飛輪力矩GD2130t.㎡短路比≥1.0冷卻方式循環空氣冷卻結構及安裝型式懸垂式旋轉方向（俯視）俯視逆時針U、V、W出線方式繞組兩端引出聯接方式剛性聯接氣隙11mm定子鐵芯內徑Φ3220mm勵磁方式靜止定子裝配重量17t轉子重量（帶軸）30t5.2主變設備樂溪水電站主變2臺，由重慶變壓器廠生產，油浸無勵磁調壓電力變壓器，型號為：S11-1600/10.5S11-800/10.5。主變主要技術參數：額定容量800KVA額定電壓10/0.4KV額定電流46.18/1155A額定頻率50HZ相數3相分接范圍±2×2.5%聯結組別Dyn11短路阻抗4.61%負載損耗8.009KW空載損耗1.018KW空載電流0.45%冷卻方式AN/AF絕緣水平1.2/50μs絕緣耐熱等級A油種25#礦物油5.3控制屏樂溪水電站控制屏由重慶市乾與坤設備有限公司生產，型號：BKF-3T-W630/0.4。5.4并網情況電站建有一座10kV升壓站，經變壓器升壓至10kV后經約1.2km的線路接入網絡。二、安全生產管理狀況為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，不斷提升安全管理水平，建立自我約束、自我完善、持續改進的企業安全生產長效機制，公司制定了安全生產管理制度，并成立了由張明亮同志為組長的安全生產管理小組，對電站各部門、班組、崗位的職責、權限、考核內容進行了明確劃分，安全生產主體責任人明確。制定了年度安全生產管理經費預算，及時對相關安全工具、設備設施更新改造，作到安全生產保障到位，設備設施正常安全運行，依規對有關項目進行安全檢測、安全評價、定期試驗，檢測試驗合格方可使用。每月組織一次大的安全檢查，檢查時一并對安全生產目標完成情況進行分析和總結，對發現的問題及時上報處理，依規嚴格執行“兩票三制”與調度命令，完善了事故處理應急預案做到“五落實”，完善了故障缺陷維修處理工作，改進了保證安全運行的組織措施和技術措施。積極強化員工對安全生產重要性認知，公司工作實行安全一票否決。定期組織員工針對當前生產狀況，學習有關安全規程和安全技術，介紹安全生產情況及事故情況，交流經驗，開展豐富多彩的有關安全文化活動，將安全生產管理真正貫徹進了日常生產生活之中，使員工形成了“安全無小事，平安靠大家，不違章作業，嚴格遵守安全規章”的安全價值觀及自我約束機制。由于對安全工作重視，安全生產管理落實執行到位，電站發電運行以來從未發生工傷事故，死亡率和重傷率均為零。基本條件的符合情況基本條件的符合情況見表1.2。表1.2單位基本條件符合性自查表序號評審項目支撐材料

的完備性結論

（√/×）1單位營業執照或事業單位法人證書合法有效合法有效√2按照《農村水電站技術管理規程》（SL529-2011）實施技術管理符合要求√3評審前一年內未發生人身死亡的生產安全責任事故、較大以上電力設備事故或發生事故后已按“四不放過”原則完成處理，未發生對社會造成重大不良影響的安全生產事件符合要求，未發生事故，無造成重大不良影響的安全生產事件。√4投產以來無違反安全生產法律法規行為符合要求√5大壩按規定進行安全鑒定合格，無可能危及公共安全的重大隱患符合要求√6泄洪閘門正常啟閉，無重大安全隱患符合要求√7“兩票”執行率達到100%符合要求√8無謊報、瞞報事故的現象符合要求√四、自主評定工作開展情況根據《農村水電站安全生產標準化達標評級實施辦法（暫行）》文件，為進一步落實農村水電站安全生產主體責任，規范農村水電站安全生產標準化建設達標評級工作，提高電站安全生產管理水平。加強電站安全生產標準化日常化管理工作，通過安全生產標準化把存在于我站，影響我站安全生產方面的安全隱患和設備缺陷及潛伏性的危險因素查評出來，針對實際情況提出切實可行的防范措施，以達到防止事故發生的目的。為此，我司成立了安全生產標準化自評小組：組長：唐小平成員：胡家權、胡家富、方彪、孔令學我站安全生產標準化自評小組根據下發的《農村水電站安全生產標準化達標評級實施辦法（暫行）》文件內容，本著實事求是的態度，按照安全生產標準化重在整改的精神，于2016年3月2日-18日對生產安全管理等方面進行了全面的查評。并在查評過程中對員工進行了安全生產標準化的教育和宣傳，提高了員工的安全意識，為電站安全生產打下了堅實的基礎。針對查評的有關問題，電站也有針對性地提出了防范措施并列入了整改計劃，以提高設備的安全可靠性。在查評工作中，對于存在問題我們應將“重在整改”落到實處。貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，切實保障安全生產的順利進行，實現我廠的安全生產目標。五、自主評定結果。根據《農村水電站安全生產標準化達標評級實施辦法（暫行）》及《農村水電站安全生產標準化評審標準（暫行）》開展安全生產標準化自主評定。各單元得分及總體得分情況如下：安全生產標準化自評得分明細表序號評審項目名稱標準分實得分得分率%1安全生產目標2525100%2組織機構和職責2525100%3安全生產投入5050100%4法律法規和安全管理制度1009595%5教育培訓806582.5%6生產設施設備36034495.55%7作業安全1009292%8隱患排查和治理1007575%9重大危險源監控3030100%10職業健康301550%11應急救援403075%12事故報告及調查處理4040100%13績效評定和持續改進201050%合計100089689.6%自主評定結果：企業具備且滿足安全生產標準化達標評級的基本條件；安全生產標準化評審總標準分1000分，實得分896分，得分率89.6%。根據農村水電站安全生產標準化達標評級相關要求，樂溪水電站安全生產標準化等級滿足三級。威寧彝族回族苗族自治縣水電開發有限公司2016年4月3日六、附件附件一自查評打分表1、安全生產目標（25分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分1.1目標制定（10分）1.1.1安全生產目標管理制度應明確目標的制定、分解、控制、考核等內容。5查相關文本。①無該項制度，不得分；②缺少制定、分解、控制、績效考核內容，每項扣1分。安全生產目標管理制度健全，內容完整。51.1.2年度安全生產目標應明確安全事故控制指標、安全生產隱患排查治理目標。5查相關文本。①無年度安全生產目標，不得分；②無安全事故控制指標、安全隱患排查治理目標，每項扣2分。電站制定了年度安全生產目標，目標齊全，符合要求。51.2目標落實（5分）1.2.1組織簽訂年度安全生產目標責任書，明確安全責任人。5查安全責任書。①無安全責任書，不得分；②未明確安全責任人，扣3分。建立了安全責任管理制度，并簽訂了簽訂年度安全責任書，責任人明確。51.3目標監督與考核（10分）1.3.1定期對安全生產目標的完成情況進行監督，開展安全生產目標年終考核。10查相關文本、記錄。①無安全生產目標監督記錄的，不得分；②未完成年度安全評估考核，不得分；③未按安全目標進行監督和考核的，按目標分解指標每項扣2分。定期對安全生產目標的完成情況進行監督，開展安全生產目標年終考核。10小計25得分小計25

2、組織機構和職責（25分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分2.1機構和人員配置（5分）2.1.1應成立由電站企事業單位主要負責人為領導的，各廠站（部門）安全員為成員的安全生產管理機構。各部門可根據實際情況配備專（兼）職的安全員。5查相關文本。①未成立安全生產管理機構，不得分；②負責人不全，每少1個責任人扣2分；③安全員配置不全，扣2分。成立了安全生產管理小組，負責人及安全員配置齊全。52.2安全職責（20分）2.2.1應明確電站企事業單位、各廠站（部門）、班組、崗位的職責、權限和考核內容。5查相關文本。①未明確相關職責，不得分；②部門或崗位職責缺項的，每項扣1分。相關職責明確，崗位職責完整。52.2.2應由安全生產管理機構對各級進行檢查，并形成記錄。5查相關記錄。①未進行檢查或無記錄，不得分；②檢查不全面，每缺一級扣1分。對各級檢查全面，并形成記錄。52.2.3安全生產管理機構應每月至少召開一次安全生產會議，協調解決安全生產問題，并形成會議紀要或記錄。10查相關文本和記錄。①未召開安全生產會議或無會議記錄，不得分；②會議記錄缺次，或未形成紀要的，每次扣1分；③未跟蹤上次會議的措施和要求的落實情況，上次會議中有未完成且無整改措施，每一項扣1分。每月初召開安全會議，會議記錄完整，無未完成項目。10小計25得分小計25

3、安全生產投入（50分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分3.1費用管理（20分）3.1.1應制定年度安全生產管理專項經費支出計劃或經費預算，保障安全生產所需資金投入，嚴格資金使用審批管理。20查相關文本。①沒有制定年度安全生產管理專項經費支出計劃或經費預算，不得分；②安全生產資金投入，明顯不足的扣10分。制定了安全生產管理專項預算，資金投入滿足。203.2費用使用（30分）3.2.1應建立安全生產費用臺賬。安全生產費用主要用于以下方面：安全標志、安全工器具、安全設備設施、安全防護裝置，安全教育培訓，勞動保護；反事故措施；安全檢測、安全評價、安全保衛；安全生產標準化建設實施與維護。30查相關文本、記錄。①未建立安全生產費用臺賬，扣10分；②安全生產費用使用中存在應投入而未投入的，每項扣5分。建立安全生產費用臺賬，不存在應投入而未投入。30小計50得分小計50

4、法律法規與安全管理制度（100分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分4.1法律法規、標準規范（10分）4.1.1應識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范，及時向員工傳達。法律法規、標準規范見《農村水電站技術管理規程》4.0.8所列文本。10查相關文本、記錄。每缺少一項扣1分。識別和獲取的法律法規、標準規范，滿足《農村水電站技術管理規程》4.0.8所列文本要求。104.2規章制度（30分）4.2.1應建立健全安全生產規章制度，并貫徹到日常安全生產管理工作中。除《農村水電站技術管理規程》4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工傷保險，文件和記錄管理，教育培訓及持證上崗管理，安全設施和安全標志管理，職業健康管理，勞動防護用品（具）管理，安全檢查及隱患排查治理，重大危險源監控，信息報送及事故調查處理，安全績效評定管理等制度。20查相關文件。每缺一項，扣2分。建立安全生產規章制度匯編，制度齊全。204.2.2應把安全生產規章制度發放到相關工作崗位或公示，并組織員工學習。10查文件發放和培訓學習記錄。①未發放或未公示，不得分；②每少發放1項制度或少發1個部門的，扣1分；③無培訓學習記錄的，每項扣1分。建立了公司安全生產規章制度（匯編）并發放到電站，各相關崗位均有上墻的管理制度。有培訓學習記錄。104.3安全生產規程（30分）4.3.1應根據實際，引用或編制齊全、完善、適用的運行規程、檢修規程、設備試驗規程、系統圖冊等安全生產規程。20查相關規程文本。①規程不齊全，每缺一個扣2分；②規程不適用或有錯誤，每個扣2分。公司編制的運行規程、檢修規程、設備試驗規程、系統圖冊等安全生產規程適用。204.3.2安全生產規程應發放到相關班組、崗位，并對員工進行培訓和考核。10查規程發放記錄并現場抽查。①未發放，不得分；②未發放至相關班組、崗位，每少發一個崗位扣1分；③無培訓記錄等資料，每項扣1分；④發現員工不熟悉相應規程，每人次扣1分。公司編制的相關安全生產規程已發放到各班組、崗位，培訓記錄完整。現場抽查2名運行人員，熟悉運行規程。104.4評估修訂（10分）4.4.1應對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、規程執行情況進行年度自查評估。5查相關記錄。①未開展自查評估，不得分；自查評估內容不完整，每項扣2分。未對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、規程執行情況進行年度自查評估，不得分。04.4.2應根據檢查評估情況，對安全生產規章制度進行修訂。5查相關文本、記錄。①應修訂而未組織修訂，每項扣1分；②修訂未標識、審批，每項扣1分；修訂后發放無記錄，每項扣1分。結合生產運行實際修訂規章制度。修編后審批發放符合要求。54.5文件和檔案管理（20分）4.5文件和檔案管理（20分）4.5.1嚴格執行文件和檔案管理制度，確保規章制度、規程及其編制、使用、評審、修訂的有效性。5查相關文本、記錄。①無該項制度，不得分；②未嚴格執行文件管理的編制、審批、標識、收發、評審、修訂、使用、保管規定，每項扣1分。公司制定了文件和檔案管理制度，并按制度執行。54.5.2建立安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并實施有效管理。安全記錄檔案至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄，事故調查報告，安全生產通報、安全會議記錄，安全活動記錄，安全檢查記錄等。15查相關文本、記錄。①未建立安全生產記錄檔案，不得分；②缺少相關記錄的每項扣2分；記錄不符合要求，每項扣1分。建立安全生產過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并實施有效管理。安全記錄檔案符合要求。15小計100得分小計95

5、教育培訓（80分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分5.1教育培訓管理（10分）5.1.1安全教育培訓制度應明確安全教育培訓的對象與內容、教育培訓計劃、檢查考核與獎罰等要求。5查相關文本。①無培訓計劃的，不得分；②未明確主要負責人、專（兼）職安全員、特種作業人員、新進人員、離崗后重新上崗人員、變換工種人員安全教育培訓要求的，每缺一類扣1分；③未明確采用新技術、新工藝、新材料、新裝備前的安全教育培訓要求，每缺一類扣1分。公司建立了安全教育培訓制度，要求明確、全面。公司制定有2015年培訓工作計劃。55.1.2應定期組織安全教育或培訓，并形成記錄。5查教育培訓記錄。①無教育培訓記錄的，不得分；②未按計劃進行培訓的，每次扣1分。按培訓工作計劃安排，公司定期組織安全教育或培訓，并形成記錄。55.2人員教育培訓（60分）5.2人員教育培訓（60分）5.2.1安全負責人和安全生產管理人員，必須具備相應的安全生產知識和管理能力，經培訓考核合格后方可上崗任職。10查培訓、監督檢查記錄。①安全負責人和安全生產管理人員未經過水行政主管部門考核合格或未按規定進行復審培訓，每發現1人扣1分。電站安全生產管理人員2人未經培訓考核合格，扣4分。65.2.2新員工上崗前應接受三級安全教育培訓，并考核合格。10查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。新員工上崗前接受了三級安全教育培訓，并考核合格，有培訓、考核記錄。105.2.3應在新工藝、新技術、新材料、新裝備投入使用前，對有關管理、操作人員進行有針對性的安全技術和操作技能培訓。5查培訓記錄。①無培訓記錄的，不得分。水電站無相關培訓記錄，不得分。05.2.4作業人員轉崗、離崗3個月以上重新上崗前，應進行安全教育培訓，經考核合格后上崗。5查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。查評期間，無作業人員轉崗、離崗情況。55.2.5每年對在崗的作業人員進行不少于1次的安全生產教育培訓和考核。20查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分；考核記錄與實際不符的，每人次扣1分。公司每年對作業人員培訓和考核，記錄與實際符合。205.2.6特種作業人員應按照國家有關規定經過專門的安全作業培訓，并取得特種作業操作資格證書后上崗作業；特種作業人員離崗6個月以上重新上崗，應進行實際操作考核合格后上崗工作。10查培訓考核記錄。①無培訓、考核記錄，不得分。特種作業人員按照國家有關規定經過專門的安全作業培訓，并取得特種作業操作資格證書（如行車操作人員），無特種作業人員離崗6個月以上重新上崗情況。105.3其他人員教育培訓（5分）5.3.1應對相關方作業人員和外來參觀、學習人員等進行相關安全規定、可能接觸到的危險及應急知識等內容的安全教育和告知，并由專人帶領做好相關監護工作。5查相關記錄。①未進行有針對性的安全教育和危險告知，不得分；②未提供相應勞保用品，不得分；無專人帶領，不得分。電站未能對相關方作業人員和外來其他人員進行相關安全教育和告知。不得分。05.4安全文化建設（5分）5.4.1采取多種形式的安全文化活動，形成全體員工所認同、共同遵守、帶有本單位特點的安全價值觀，形成安全自我約束機制。5查相關文本。未開展安全文化活動，不得分。開展了宣傳欄、宣傳標語安全文化活動。5小計80得分小計66

6、生產設備設施（360分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分6.1水工建筑物（130分）6.1水工建筑物（130分）6.1水工建筑物（130分）6.1.1擋水及泄水建筑物：大壩、閘壩、堰壩、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等應定期進行維護和觀測。應定期進行安全復核；各類擋水、泄水建筑物基礎穩定，無異常滲漏現象；壩頂路面平整，搶險通道暢通；壩體結構無老化、錯位、貫通性洞穴或裂紋；充排水（氣）系統工作正常；各類觀測、監測設備完好；邊坡穩定，無隱患。50查相關文本、記錄并現場檢查。①大壩未按規定進行安全鑒定或鑒定不合格的，不得評為達標；②大壩未按安全鑒定意見完成整改的，不得分；③大壩未按規定進行注冊的，不得分；④無相關記錄的，扣5分；⑤基礎及結構存在影響安全的缺陷，每條扣5分，未采取有效措施，不得分；⑥安全監測有缺項的，缺一項扣1分；⑦觀測設施、儀器、儀表的校驗或檢定不符合要求，每項扣1分；⑧各主要監測量異常且未采取措施，每項扣5分；⑨泄水建筑物存在影響泄洪的重大缺陷，扣5分。⑩壩頂被作為他用的，扣5分；⑾排水（氣）系統有缺陷的，扣5分。506.1.2引（輸）水建筑物：隧洞、壓力管道、調壓室、引水渠道等應定期進行維護和觀測。5查相關記錄并現場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。同上，該項屬于無關項。56.1.3隧洞圍巖穩定，無坍塌現象，能保證電站正常發電。10現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。隧洞圍巖穩定，無相關缺陷。106.1.4壓力管道符合安全設計要求且運行正常，焊縫無開裂，伸縮節完好，無滲漏，管道混凝土無老化、剝蝕和鋼筋外露現象。支墩與鎮墩結構穩定，混凝土無老化、開裂、位移、沉陷、破損。15現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。壓力管道運行正常，無相關缺陷。156.1.5調壓室（井、塔）結構穩定，無塌陷、變形、破損和漏水現象；頂部布置能滿足負荷突變時涌浪的要求，有頂蓋的調壓井通氣良好；附屬設施（欄桿、扶手、樓梯、爬梯）和必要的水位觀測應完整、可靠。10查相關文本并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。無缺陷。106.1.6引水渠道、渡槽、涵管結構穩定，襯砌良好，無淤積、漏水、老化、錯位、坍塌現象，邊坡穩定無隱患。15現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。該項屬于無關項。156.1.7啟閉機房、發電廠房及升壓站、變電站等應定期進行巡查維護并形成記錄。5查相關記錄。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。啟閉機房、發電廠房及升壓站、變電站等定期進行巡查維護并形成記錄。56.1.8廠房排水設施運轉正常，通風、防潮、防水滿足安全運行要求。邊坡穩定，無裂縫、漏水并有完好的監測手段。10現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。廠房排水設施運轉正常無缺陷。106.1.9升壓站、變電站圍墻結構穩定可靠，邊坡穩定無隱患。圍墻或圍欄高度應分別達到1.7米和1.2-1.4米，隔檔間距不得超過0.2米，金屬圍欄要可靠接地。升壓站內排水正常，電纜溝及各設備基礎穩定。10現場檢查。有相關缺陷的，每項扣2分。升壓站、變電站圍墻結構穩定可靠，邊坡穩定無隱患。圍墻或圍欄符合要求。升壓站內排水正常，電纜溝及各設備基礎穩定。106.2金屬結構（60分）6.2金屬結構（60分）6.2.1金屬結構：攔污柵、清污機、閘門、閥門、啟閉機、壓力鋼管等應按規定進行維護、檢測。每年汛前應對泄洪閘門進行檢修和啟閉試驗。25查相關文本、記錄并現場檢查。①現場檢查泄洪閘門啟閉動作不正常的，6.2項不得分（即扣60分）；②泄洪閘門未按規定進行檢修和啟閉試驗，不得分；③無相關記錄的，不得分；④記錄不詳實的，每處扣2分。金屬結構按規定進行維護、檢測。每年汛前對泄洪閘門進行了檢修和啟閉試驗。現場檢查泄洪閘門啟閉動作正常。256.2.2進水口攔污排、攔污柵、進水口閘門外觀良好，無超標變形、銹蝕、表面缺陷和焊縫缺陷。閘門門體、主梁、支臂、縱梁等構件良好，無明顯變形、磨損，開關啟閉動作正常。鎖定裝置可靠，平壓設備（充水閥或旁通閥）完整可靠。10現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣2分。進水口攔污排、攔污柵、進水口閘門外觀良好，無超標變形、銹蝕、表面缺陷和焊縫缺陷。閘門門體、主梁、支臂、縱梁等構件良好，無明顯變形、磨損，開關啟閉動作正常。鎖定裝置可靠，平壓設備（充水閥或旁通閥）完整可靠。106.2.3管路閘門、閥門外觀現狀良好，防腐涂裝到位，止水良好，無超標銹蝕，開關啟閉動作正常。5現場檢查。有相關缺陷的，每項扣1分。管路閘門、閥門外觀現狀良好，防腐涂裝到位，止水良好，無超標銹蝕，開關啟閉動作正常。56.2.4啟閉機工作正常，電控部分絕緣良好，工作正常。主要受力構件無明顯變形、磨損、裂紋、漏油。10查相關文本并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱缺陷記錄及現場檢查，無相關缺陷。106.2.5鋼管內外壁維護良好定期進行防腐處理，焊縫無開裂，伸縮節完好，無滲漏，動靜態應力測試應滿足要求。10查相關文本并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分；②無應力測試報告的，扣2分。現場檢查無相關缺陷。106.3水力機械（60分）6.3.1水力機械：水輪機、調速器及油壓裝置、主閥油壓裝置、油氣水系統等應定期進行維護、試驗。5查相關文本、記錄并現場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。水力機械定期進行了維護、試驗，有相關記錄且詳實。56.3.2水輪機設備外觀基本完好，機組振動、擺度、噪聲符合標準，穩定性良好；各承軸溫度、油質等符合標準且無漏油、甩油現象；主軸密封、導葉套筒無嚴重漏水現象；機組停機制動安全可靠。15查相關文本并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱缺陷記錄、監測記錄及現場檢查，水輪機設備外觀完好，無相關缺陷。156.3.3調速器各參數符合設計要求，調節性能良好。在機組甩負荷或緊急停機時能自動安全關閉，關閉時間符合調保計算要求；調速器油壓裝置工作正常。15查相關文本并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分；②機組未進行甩負荷試驗的，扣5分。查閱相關試驗記錄及現場檢查，調速器調節性能良好，無相關缺陷，甩負荷試驗正常。156.3.4主閥關閉嚴密，傳動靈活可靠，啟閉閥門時間符合要求，旁通閥門運行正常；主閥油壓裝置工作正常；保護涂料完整，無銹蝕現象。15查相關文本并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱缺陷記錄及現場檢查，主閥關閉嚴密，旁通閥門及主閥油壓裝置工作正常，保護涂料完整，無銹蝕現象。156.3.5油氣水系統各管道設置符合要求，按類著色，無有害振動、變形和明顯滲漏，各閥門密封良好，動作靈活可靠，無裂損和嚴重銹蝕，水管無嚴重結露現象；各類管道測控元件工作可靠，壓力泵及控制回路工作正常；儲油罐、油處理室整潔。10查相關文本、記錄并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。現場檢查，油氣水系統、各閥門、壓力泵及控制回路無相關缺陷。106.4電氣設備（70分）6.4電氣設備（70分）6.4電氣設備（70分）6.4電氣設備（70分）6.4.1電氣設備：發電機、變壓器、輸配電系統、自控裝置、繼電保護系統、防雷和接地、事故照明等應按規程規定的周期進行維護、檢修和試驗。5查相關文本、記錄。①無相關記錄的，不得分；②記錄不詳實的，每處扣2分。有電氣設備按周期進行維護、檢修和試驗相關記錄，記錄詳實。56.4.2發電機定、轉子溫度、溫升符合規程要求；軸承、繞組無過熱，軸承無漏油；制動系統性能良好；定子、轉子繞組的絕緣電阻和直流電阻應符合要求。15查相關文本并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱運行記錄及現場檢查，發電機定、轉子無相關缺陷。156.4.3勵磁裝置工作正常，調節性能良好，符合規程要求；集電環、碳刷工作正常無明顯跳火、電灼傷；滅磁開關自動分、合閘性能良好，滅磁性能良好；勵磁設備的重要元件器件按檢修規程規定作定期檢查、試驗合格。10查相關文本、記錄并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱定期檢驗和試驗記錄及現場檢查，勵磁裝置工作正常，無相關缺陷。106.4.4變壓器各部件應完整無缺，外觀無明顯銹蝕，瓷瓶無損傷，標志正確、油枕油色、油位及吸濕劑正常；本體無滲油、無過熱現象；安裝位置的安全距離等符合規范要求；線圈、套管和絕緣油（包括套管油）的各項試驗符合規程或有關規定的要求。10查相關文本并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。查閱試驗記錄及現場檢查，變壓器各部件無相關缺陷。線圈、套管和絕緣油（包括套管油）的各項試驗符合規程的要求。106.4.5開關及刀閘操作動作靈活，閉鎖裝置動作正確、可靠，無明顯過熱現象，能保證安全運行；斷路器、隔離開關額定電壓、額定電流、遮斷容量均滿足設計要求；電氣試驗符合規程規定；高壓熔斷器無電腐蝕現象；電纜絕緣層良好，無脫落、剝落、龜裂等現象，母線及構架技術規格能滿足安全運行的要求，無過熱現象，安裝、敷設、防火符合規程規定。10查相關文本并現場檢查。有相關缺陷的，每項扣5分。查看缺陷記錄及現場檢查，開關及刀閘、斷路器、隔離開關、高壓熔斷器、電纜、母線及構架無相關缺陷。106.4.6自控裝置繼電保護系統的各部分信號裝置、指示儀表動作可靠，指示正確，在正常及事故情況下能滿足保護與監控要求；設備無過熱現象，外殼和二次側的接地牢固可靠；配線整齊，連接可靠，標志和編號齊全，并有符合實際的接線圖；控制和保護的定值、動作邏輯正確并符合規程及設計要求；自控裝置繼電保護系統定期進行試驗。10查相關文本、記錄并現場檢查。①有相關缺陷的，每項扣5分。定期試驗記錄及現場檢查，自控裝置繼電保護系統無相關缺陷，自控裝置繼電保護系統定期進行試驗符合要求。106.4.7防雷避雷設施的配置齊全完整，接地裝置以及接地電阻符合規程要求；防雷避雷裝置及接地裝置開展定期試驗。5查相關文本、記錄并現場檢查。有相關缺陷的，每項扣5分。查看試驗記錄及現場檢查，防雷避雷設施無相關缺陷，防雷避雷裝置及接地裝置開展了定期試驗符合要求。56.4.8通信系統應無影響電力設備運行操作或電力調度的缺陷；直流系統蓄電池電壓、對地絕緣、放電容量應滿足要求。5查相關文本并現場檢查。有相關缺陷的，每項扣2分。查看試驗記錄及現場檢查，無相關缺陷。56.5設備設施運行管理（25分）6.5設備設施運行管理（25分）6.5.1應根據運行規程做好設備的運行工況、變位、信號等的記錄工作。5查相關記錄并現場檢查。①無相關記錄的，不得分；②記錄數據不真實、不滿足安全運行需求的，扣2分。現場檢查運行記錄，記錄真實、滿足安全運行需求。56.5.2當設備發生故障時，應記錄缺陷情況、發生的原因、故障的狀態并及時通知維修。將維修處理的結果與缺陷通知單組成維修記錄。短期內處理不了的缺陷應說明原因。5查相關記錄并現場檢查。①未及時通知維修的，不得分；②缺陷通知發出后未及時處理的，每次扣2分；③未定期開展設備評級的，扣2分。抽查電站《設備缺陷及處理記錄》能及時通知并及時處理。但未定期開展設備評級，扣2分。36.5.3易損件如密封膠、墊、圈、熔絲、接觸器、線圈等應有庫存備品。備品的采購和使用應形成記錄。5查相關文本、記錄并現場檢查。①無備品備件的，不得分。查閱備品臺賬及在電站庫房現場檢查，有相應庫存備品。有采購記錄，但沒有使用記錄，不得分。06.5.4設備名稱、編號、責任人、手輪開關方向標志及閥位指示應齊全、清晰、規范。管道介質名稱、色標或色環及流向標志齊全、清楚、正確。各設備，盤柜、屏柜內外應整潔、衛生，無小動物活動痕跡。5現場檢查。①無名稱、編號的，不得分；②名稱編號混亂，或有缺項的，無設備責任人的，扣2分；③設備內外衛生狀況差、無防小動物設施的扣2分。現場檢查，設備有名稱及編號等標識。但無責任人標識，無防小動物設施，扣4分。16.5.5各類起重設備、壓力容器、暖通與消防設備：定期由國家相關部門進行安全檢測合格，并能正常安全運行。5查相關文本、記錄及現場檢查。①不能正常工作，或有安全隱患的不得分；②無檢測記錄的，每項扣2分。起重設備、壓力容器、暖通與消防設備無定期檢測記錄。06.6檢修管理（10分）6.6.1落實檢修規程、試驗規程；根據運行情況及安排，編制檢修計劃、檢修質量控制目標，檢修后設備經驗收合格后投運；檢修、試驗的過程和結果應形成記錄；嚴格執行工作票制度、工作監護制度等保證安全的組織措施和技術措施。10查相關文本、記錄。①無大修計劃的，不得分；②未嚴格執行檢修管理制度的，檢修、試驗記錄不完整的，每項扣2分。建立有檢修管理制度并嚴格執行。檢修、試驗記錄完整。106.7設備報廢管理（5分）6.7.1設備報廢應嚴格執行相關程序；設備存在嚴重安全隱患，無改造、維修價值，或者超過規定使用年限，應當及時報廢；已報廢的設備及時拆除，退出現場。5查設備臺賬、相關記錄并現場檢查。①設備存在嚴重安全隱患，無改造、維修價值的設備仍在現場使用，每臺次扣2分；②已報廢的設備未及時拆除退出施工現場，每臺扣2分。查閱設備臺賬、設備缺陷記錄及現場檢查，不存在相關情況。5小計360小計得分344

7、作業安全（100分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分7.1安全設施管理（50分）7.1.1樓板、升降口、吊裝孔、地面閘門井、雨水井、污水井、坑池、溝等處的欄桿、蓋板、護板等設施齊全，井、坑有防人員墜落措施，符合國家標準及現場安全要求；生產現場應配備應急照明燈具；緊急逃生路線標識清晰，通道保持暢通；機器的轉動部分防護罩或其他防護設備（如柵欄）齊全、完整，露出的軸端設有護蓋。電氣設備金屬外殼接地裝置齊全、完好。露銅部分應裝置護網或護蓋。30現場檢查。①安全設施不符合安全要求，每項扣3分；②生產現場緊急逃生路線標識不清或通道不暢通，扣3分。安全設施符合要求，緊急逃生路線標識清晰，通道通暢。307.1.2有消防措施，并按消防規定配置消防器具；廠房配置的救生繩索、防毒面具、護目眼鏡、絕緣靴、絕緣手套、安全帽等防護用品數量合理，定期試驗合格；接地線、驗電器、標示牌、防誤鎖、安全遮欄、絕緣桿等安全技術用具數量合理，定期試驗合格。20查相關文本、記錄并現場檢查。①安全設施不符合安全要求，每項扣2分；②驗電器、絕緣桿等安全技術用具無試驗記錄，每項扣2分。有消防措施，并按消防規定配置消防器具；廠房配置的救生繩索、防毒面具、護目眼鏡、絕緣靴、絕緣手套、安全帽等防護用品數量合理，定期試驗合格；接地線、驗電器、標示牌、防誤鎖、安全遮欄、絕緣桿等安全技術用具數量合理，定期試驗合格。207.2作業行為管理（50分）7.2.1嚴格執行“兩票三制”。核對操作票、工作票的內容和設備名稱，加強操作監護并逐項進行操作。交接班人員按要求做好交接班準備工作，填寫各項記錄，辦理交接班手續。認真監視設備運行工況，按規定時間、內容及線路對設備進行巡回檢查，隨時掌握設備運行情況，合理調整設備狀態參數，正確處理設備異常情況。按規定時間和方法做好設備定期輪換和試驗工作，做好相關記錄。30查相關記錄。①“兩票”執行率未達到100%的，不得評為達標；②操作票、工作票不合格，每張扣5分；③無交接班記錄的，扣5分；④無巡回檢查記錄的，扣5分；⑤設備定期輪換和試驗工作未執行或執行不到位，扣5分；記錄不完整、不詳實，每次扣2分。公司制定有“兩票”管理等相關管理制度。現場檢查2015年1至3月“兩票”執行率達100%，抽查5份操作票和工作票，均為合格票。有交接班及設備定期輪換和試驗記錄并完整。有巡回檢查記錄。307.2.2嚴格執行調度命令，落實調度指令；嚴格執行運行規程和相關特種作業規程。10查相關記錄。①違反調度命令，不得分；②違反運行規程，不得分；③違反特種作業規程，不得分。查閱相關運行記錄，無違反調度命令、運行規程和特種作業規程現象。107.2.3電氣檢修及運行人員按國家電工作業人員安全技術考核條例要求持證上崗；特種作業人員持特種作業證上崗。10查證書和相關記錄。上崗證不全，每缺一扣4分。2人未持證上崗。扣8分2小計100得分小計92

8、隱患排查和治理（100分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分8.1隱患排查治理（70分）8.1.1結合安全檢查，定期組織排查事故隱患，建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，對隱患進行分析評價，確定隱患等級，并形成記錄。30查相關記錄。①未開展檢查的，不得分；②未建立事故隱患報告和舉報獎勵制度的，扣10分；③缺少檢查記錄的，每次扣5分。查閱相關檢查記錄。公司及電站結合安全檢查，定期組織了事故隱患排查且有記錄。但未建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，扣10分。208.1.2一般事故隱患應立即組織整改排除；重大事故隱患應制定并實施事故隱患治理方案，做到整改措施、整改資金、整改期限、整改責任人和應急預案“五落實”。40查相關記錄。①一般事故隱患，未立即組織整改排除，每項扣5分；②重大事故隱患無治理方案，每項扣5分；③重大隱患治理未做到“五落實”，每項扣5分。查閱事故隱患登記及處理記錄，對一般事故隱患，立即組織整改排除，無重大事故隱患記錄。408.2預測預警（30分）8.2.1在接到自然災害預報時，及時發出預警信息；對自然災害可能導致事故的隱患采取相應的預防措施。15查相關文本、記錄。①未及時發出預警信息，每項次扣2分；②未對自然災害可能導致事故的隱患采取相應預防措施，每項次扣2分。公司制定有防汛管理制度，但評審期內，未接到自然災害預報。158.2.2每季、每年按規定對本單位事故隱患排查治理情況進行統計分析、上報，開展安全生產預測預警。15查相關文本、記錄。①未按規定對安全隱患排查等相關數據進行統計分析，不得分；②未每季召開安全生產風險分析會，并通報安全生產狀況及發展趨勢，每次扣2分；③未對反映問題及時采取針對性措施，每項扣2分。未按規定對安全隱患排查等相關數據進行統計分析，不得分。0小計100得分小計75

9、重大危險源監控（30分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分9.1辨識與評價（10分）9.1.1按規定對本單位的生產設施或場所等進行重大危險源辨識、評估，確定危險等級。10查相關文本、記錄。①未進行辨識和評估，不得分；②未確定重大危險源，不得分；③辨識和評估有漏項或不準確，每項扣2分。電站按標準對重大危險源進行了辨識、評估，電站不存在重大危險源。109.2登記建檔與備案（10分）9.2.1對確認的重大危險源及時登記建檔。按照相關規定，將本單位重大危險源的名稱、地點、性質和可能造成的危害及有關安全措施、應急救援預案報有關部門備案。10查相關文本、記錄。①無檔案資料，不得分；②應備案未備案的，不得分；③檔案資料不全，每處扣2分。經辨識、評估，電站不存在重大危險源。109.3重大危險源監控與管理（10分）9.3.1對重大危險源采取措施進行監控，包括技術措施（設計、建設、運行、維護、檢查、檢驗等）和組織措施（職責明確、人員培訓、防護器具配置、作業要求等）。5查相關文本、記錄并現場檢查。①有重大隱患或帶病運行，嚴重危及安全生產的，9.3項不得分（即扣10分）；②未監控的，不得分；③監控技術措施和組織措施不全，每項扣2分。經辨識、評估，電站不存在重大危險源。59.3.2在重大危險源現場設置明顯的安全警示標志和危險源點警示牌（內容包含名稱、地點、責任人員、控制措施等）。5現場檢查。①無安全警示標志，不得分；②內容不全，每處扣2分；③警示標志污損或不明顯，每處扣2分。經辨識、評估，電站不存在重大危險源。5小計30得分小計30

10、職業健康（30分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分10.1職業健康管理（20分）10.1.1按照法律法規、規程規范要求，為從業人員提供符合職業健康要求的工作環境和條件，配備相適應的職業健康保護設施、工具和用品。教育并監督作業人員按照規定正確佩戴、使用勞動防護用品。5查防護用品臺賬、相關記錄并現場檢查。①未為員工配備相適應的勞動防護，不得分；②從業場所健康環境達不到要求，或處理不當，每處扣2分；③未正確使用或佩戴防護用品，每項扣1分。查電站防護用品臺賬，公司為電站配備了防護品（如絕緣手套、護目鏡等），工作環境良好，現場檢查作業人員能正確使用防護用品。510.1.2定期對職業危害場所進行檢測，并將檢測結果形成記錄。5查相關文本、記錄。①未定期檢測或無檢測記錄，不得分；②檢測的周期、地點、有害因素等不符合要求，每項扣1分。未定期對職業危害場所進行檢測，無檢測記錄，扣5分。010.1.3按照規定安排相關崗位人員進行職業健康檢查，建立健全職業衛生檔案和員工健康監護（包括上崗前、崗中和離崗前）檔案。5查相關文本、記錄。①無健康檔案，不得分；②對員工入廠和離崗健康檢查，每少一人扣1分；健康檔案內容不全，每缺一項資料扣1分。公司每年組織員工進行了職業健康檢查，并建立了檔案，內容健全。510.1.4按規定給予職業病患者及時的治療、療養；患有職業禁忌癥的員工，應及時調整到合適崗位。5查相關文本、記錄。①職業病患者未得到及時治療、療養，每人扣1分；②患有職業禁忌癥的員工沒有及時調整到合適崗位，每人扣1分。查閱職工體檢報告，相關崗位無職業病患者及有職業禁忌癥的員工。510.2職業危害告知與警示（5分）10.2.1與員工訂立勞動合同時，如實告知作業過程中可能產生的職業危害及其后果、防護措施等。在嚴重職業危害的作業崗位，設置警示標識和警示說明，警示說明應載明職業危害的種類、后果、預防以及應急救治措施。5查勞動合同和相關記錄。①未在勞動合同中寫明職業危害及其后果等或未簽勞動合同，每人次扣1分；②未設置警示標識和警示說明，或內容不符合要求，每項扣1分。查公司與員工訂立的勞動合同中未寫明職業危害及其后果等內容，相關危害場所（發電機層、水輪機室等）無噪聲警示標識，不得分。010.3職業危害申報（5分）10.3.1按《作業場所職業危害申報管理辦法》（國家安監總局第27號令）規定，及時、如實向安全生產監督管理部門申報生產過程存在的職業危害因素，發生變化后及時補報。5查申報資料。①無申報材料，不得分；②未及時補報，每次扣1分。無申報材料，不得分0小計30得分小計15

11、應急救援（40分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分11.1應急預案（10分）11.1.1在危險源辨識、風險分析的基礎上，根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》（AQ/T9002）的要求，建立健全生產安全事故應急預案體系（包括防洪渡汛、防臺抗臺、地質災害、重大火災、人身傷亡等突發事件的應急預案。）10查應急預案文本。①無應急預案，不得分；②應急預案不齊全，每個扣2分；③應急預案不完善、操作性差，每個扣2分；④重點作業崗位無應急處置方案或措施，每個扣3分；⑤有關人員不熟悉應急預案或應急處置方案措施，每人次扣1分。編制了安全事故應急救援預案，包括有專項應急預案、重點工作崗位現場處置方案等內容。現場抽查2名運行人員，悉應急預案或應急處置方案措施。1011.2應急設施、裝備、物資（15分）11.2.1按應急預案的要求，建立應急資金投入保障機制，妥善安排應急管理經費，儲備應急物資，建立應急裝備、應急物資臺帳，明確存放地點和具體數量。5查相關記錄及現場查看。①無臺帳，不得分；②實際與臺帳不符，每處扣2分；③未建立應急資金投入保障機制，應急裝備、物質不滿足要求，每類扣2分。建立有應急物資臺賬，現場檢查應急物資，賬物相符，建立了應急資金投入機制，滿足要求。511.2.2對應急裝備和物資進行經常性的檢查、維護、保養，確保其完好、可靠。5查相關記錄及現場查看。①無檢查、維護、保養記錄，不得分；②檢查、維護保養記錄缺少，每項扣2分。無檢查、維護、保養記錄，不得分。011.2.3應急保安電源應滿足突發事件的要求，并定期進行檢查、維護保養。5查相關記錄及現場查看。①無檢查、維護、保養記錄，不得分；②檢查、維護保養記錄缺少，每項扣2分。電站配有1臺柴油發電機，定期檢查、維護、保養記錄。511.3應急培訓和演練（10分）11.3.1每年至少組織一次生產安全事故應急知識培訓和演練，操作人員、專（兼）職應急救援人員掌握直接相關的應急知識。5查相關記錄。①未組織培訓演練，不得分；②操作人員、專（兼）職應急救援人員不熟悉相關應急知識，每人次扣1分。2015年3月，電站組織全體人員進行了應急知識培訓，有相關培訓記錄。現場抽查2名運行人員及電站站長熟悉相關應急知識。511.3.2對應急演練的效果進行評估，并根據評估結果，修訂、完善應急預案。5查相關記錄。①無應急演練的效果評估報告，不得分；②未根據評估的意見修訂應急預案或應急處置措施，每項扣1分。無應急演練的效果評估報告，不得分011.4事故救援（5分）11.4.1發生事故后，立即采取應急處置措施，啟動相關應急預案，開展事故救援，必要時尋求社會支援。5查相關記錄。①發生事故未迅速啟動應急預案，不得分；②因應急指揮系統失靈或應急人員未履行職責等而導致事故擴大，未達到預案要求，每次扣2分。評審期內，未發生事故。5小計40得分小計30

12、事故報告及調查處理（40分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分12.1事故報告（20分）12.1.1發生事故后按照《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院493號令）相關規定及時、準確、完整地向事故發生地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和水行政主管部門報告。10查事故上報的記錄。①有謊報、瞞報事故的，不得評為達標；②未及時報告，不得分；③報告事故的信息內容和形式與規定不相符，每次扣1分。評審期內，未發生事故。也無謊報、瞞報事故的現象。1012.1.2發生事故后，主要負責人或其代理人立即到現場組織搶救，采取有效措施，防止事故擴大，并保護事故現場及有關證據。10查相關記錄。①未到現場組織搶救，不得分；②未采取有效措施，導致事故擴大，不得分；③未有效保護現場及有關證據，不得分。評審期內，未發生事故。也無謊報、瞞報事故的現象。1012.2事故調查和處理（20分）12.2事故調查和處理（20分）12.2.1按照《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院493號令）及相關法律法規、管理制度的要求，組織事故調查組或配合有關部門對事故進行調查，查明事故發生的時間、經過、原因、人員傷亡情況及直接經濟損失等，并編制事故調查報告。10查事故調查報告、相關文件及結案記錄資料。①內部無調查報告，不得分；②內部調查報告內容不全，每次扣2分；③有關部門的調查報告未保存和公開，每次扣2分。評審期內，未發生事故。也無謊報、瞞報事故的現象。1012.2.2按照“四不放過”的原則，對事故責任人員進行責任追究，落實防范和整改措施。10查事故結案的文件、記錄和資料。①未按“四不放過”的原則處理，不得分；②責任追究不落實，每人次扣2分；③未落實防范和整改措施，每次扣2分；④對整改措施未進行驗證，每次扣2分。評審期內，未發生事故。也無謊報、瞞報事故的現象。10小計40得分小計40

13、績效評定和持續改進（20分）項目內容標準分值評審方法及評分標準自評/評審描述實際得分13.1績效評定（15分）13.1.1每年至少組織一次安全標準化實施情況的檢查評定，驗證各項安全生產制度措施的適宜性、充分性和有效性，檢查安全生產工作目標、指標的完成情況，提出改進意見，形成評定報告。發生死亡事故后，重新進行評定。5查相關文件和記錄。①每年一次的檢查評定報告未形成正式文件，或主要負責人未組織和參與評定，不得分；②發生死亡事故后未重新進行檢查評定，不得分；③無對上年度評定中提出的糾正措施落實效果的評價，扣2分。2015年2月公司組織了一次由主要負責人組織和參與的安全標準化實施情況檢查評定，評審期內，未發生死亡事故。但評估報告未形成正式文件。013.1.2評價報告以單位正式文件下發，向所有部門、所屬單位通報安全標準化工作評定結果。5查相關文件、記錄并現場檢查。①未通報，不得分；②有部門人員對相關內容不清楚，每人次扣1分。評估報告，未進行通報。不得分。013.1.3將安全標準化工作評定結果，納入單位年度安全績效考評。5查相關文本、記錄。①未納入年度績效考評，不得分；②年度考評結果未落實兌現，每個部門或單位扣1分。已將本次評定結果納入年度績效考評。513.2持續改進（5分）13.2.1根據安全標準化的評定結果，及時對安全生產目標、規章制度、操作規程等進行評價，并根據需要進行修改，完善安全標準化的工作計劃和措施，不斷提高安全績效。5查相關文本、記錄。①未根據評定結果及時完善安全標準化工作計劃和措施，對安全生產目標、規章制度、操