經濟發展的比較優勢戰略理論新型工業化發展模式下的貿易政策選擇

戰略和貿易政策近年來，國內科學家對中國的對外貿易戰略和貿易策略進行了大量研究。從研究的成果看,觀點還存在較大的分歧,學者們主要提出以下幾種政策選擇。1.般比較優勢理論北京大學林毅夫教授是這一理論和政策的主要倡導者,他與其他合作者在最近5年左右的時間里發表了一系列關于經濟發展戰略的著作和文章。林毅夫和孫希芳兩位學者在合作撰寫的《經濟發展的比較優勢戰略理論》一文中,對比較優勢理論和貿易政策作了詳盡準確的闡述。他們認為:(1)落后國家與發達國家之間的根本差別在于要素稟賦結構的差別;(2)一個經濟系統中產業結構和技術結構總體水平的升級,從根本上說,依賴于該經濟中要素稟賦結構的變化;隨著要素稟賦結構和比較優勢的動態變化,一個經濟的產業和技術結構會自然而然地升級;(3)在經濟發展的早期階段,發展中國家資源結構的特征是資本缺乏,勞動力相對豐富,因此,有比較優勢的產業或產業區段以勞動密集使用為特征;(4)按照比較優勢來發展經濟,發展中國家可以化解資源不足所造成的瓶頸制約,資本積累速度和要素稟賦結構的提升會很快;(5)在對外貿易方面,比較優勢發展戰略理論認為,遵循比較優勢發展戰略的國家將進口不具備比較優勢的產品,同時出口具有比較優勢的產品。因此,遵循比較優勢原則來決定一個國家的產業、技術和貿易結構是一個發展中國家經濟發展的最佳選擇。中國人民大學的李輝文博士對現代比較優勢理論作了進一步的分析。他在分析要素豐裕度和要素密集度兩個關鍵概念和赫克歇爾—俄林定理、斯托爾珀—薩繆爾森定理、要素價格均等化定理、雷布津斯基定理的基礎上,論證了比較優勢理論內在地具有動態性質,并對“比較優勢陷阱”作了批判。在結論中,指出尊重現代比較優勢原則進行的國際貿易與分工對于促進中國這樣的發展中國家的經濟增長和結構升級具有重要意義。2.在對外貿易方面中國社會科學院郭克莎研究員根據我國的經濟發展狀況和未來國民經濟發展的目標提出了動態比較優勢理論,并主張我國對外貿易必須重視戰略性貿易政策的運用。動態比較優勢理論的基本思想有:(1)一國的比較優勢產業不受該國的資源稟賦制約;(2)政府可以通過運用經濟政策等方式支持目前尚不具備比較優勢的產業跨越發展,成為具有比較優勢和國際競爭力的產業;(3)在對外貿易方面,實行戰略性貿易政策,支持國內經濟結構的調整和經濟的發展。國內學者對戰略性貿易政策作了大量深入的研究,胡昭玲、馬捷、舒鵬、張磊等的文章都探討了這一政策在我國的可行性問題。劉鈞霆、吉緬周、陳紅蕾、孫文遠等對戰略性貿易政策的含義、基本內容、目標產業選擇、實施條件、政策缺陷等也作了詳細的分析。(1)含義,戰略性貿易政策是指在不完全競爭和規模經濟條件下,一國政府采用生產扶持、出口補貼、稅收優惠等貿易和產業政策手段,提高本國戰略性產業的國際競爭力,從國際市場獲得更多的超額利潤;(2)基本內容,戰略性貿易政策包括“第三國市場模型”和戰略性出口政策、相互傾銷模型和戰略性進口政策等;(3)目標產業,戰略貿易政策應選擇這樣的產業予以支持:已有競爭優勢并能夠產生靜態規模經濟效應的產業、具有潛在優勢能夠產生動態規模經濟效應的產業、重合產業,即發達國家將要向發展中國家轉移而發展中國家又需要引進的產業;(4)實施條件,戰略性貿易政策在實施中要注意產業識別、時間選擇、政府質量和外部約束等條件的滿足;(5)政策缺陷,一國政府運用戰略性貿易政策容易產生尋租和政府腐敗、貿易報復、資源配置浪費、企業無法產生自生能力、保護貿易等問題。3.競爭優勢理論南京大學的洪銀興教授在20世紀90年代末就大力倡導競爭優勢理論,對比較優勢理論作了批判。林建紅、徐元康等也極力主張我國的對外貿易戰略必須從比較優勢戰略轉為競爭優勢戰略。競爭優勢理論由邁克爾·波特在《競爭優勢》一書中提出,其基本思想有:(1)一國經濟的發展和強大,取決于該國在國際市場上的競爭優勢;(2)國家的競爭優勢具體體現為國內主導產業的國際競爭優勢;(3)產業的競爭優勢由企業的成本優勢和產品差異化優勢來決定;(4)政府需要重視培育創新機制和公平競爭環境,鼓勵企業利用好“干中學”效應和“偷生意”效應,加快國家的資本積累和技術進步。國內的一些學者依據競爭優勢理論提出了區別于戰略貿易政策的結構貿易政策,盡管這一政策還未得到充分的論證,但其基本思想是科學的。(1)政府應支持具有競爭優勢的產業優先重點發展,鼓勵具有競爭優勢的產品出口;(2)避免與主要貿易伙伴國發生產業和產品的競爭沖突,爭取與貿易伙伴國形成產業和產品優勢互補的結構貿易關系;(3)不采取限制進口的政策,鼓勵從結構貿易伙伴國進口國內不具競爭優勢的產品;(4)通過運用結構貿易政策,使貿易的雙方國家的貿易利益和社會福利都獲得增加。上述三種對外貿易理論和政策的分析,都結合了我國具體的資源稟賦、經濟發展水平和國民經濟的發展目標。但是,為什么會出現完全不同的結論呢?二、貿易政策與經濟增長的關系貿易政策的選擇對我國經濟結構的調整和國民經濟發展目標的實現具有重要的作用。目前,我國應該選擇哪一種貿易政策呢?從國際貿易和經濟增長理論的角度分析,一國貿易政策的制定與實施,應有利于該國的經濟結構調整和產業結構的升級,促進經濟增長和提升社會福利水平。更為重要的是,在經濟全球化和區域經濟一體化迅速發展的背景下,一國的貿易政策在促進本國經濟發展的同時也應有利于世界經濟的進步。基于這樣的認識,我國的貿易政策要考慮到國內和國際兩方面的客觀要求。1.大力發展經濟。在現代我國政府為在21世紀前20年基本實現工業化的宏偉目標,提出了新型工業化的發展模式。這一發展模式的提出既以世界工業化的歷史經驗為基礎,又充分考慮了我國的國情和目前的國際經濟環境。新型工業化發展模式的根本要求有:(1)以信息化帶動工業化,以工業化促進信息化,實現我國社會生產力的跨越式發展;(2)以科技進步為動力,以提高經濟效益和競爭力為核心;(3)降低資源耗費,保護生態環境,與可持續發展戰略相結合;(4)充分發揮我國的人力資源優勢。從新型工業化發展模式的根本要求來看,我國21世紀的工業化進程要實現跨越式的發展,這種發展不是遵循一般的工業化演進歷程,即勞動密集性產業一資本密集性產業一技術密集性產業一知識密集性產業這樣的產業升級過程,而是從勞動密集性產業迅速升級到知識密集性產業,在產業高度化上盡快趕上發達國家的水平。在這一過程中,跨越式發展、科技進步、資源利用與開發、生態環境保護、勞動力資源的充分就業是要實現的五個重要任務。我國這一時期的貿易政策必須與產業政策、投資政策相協調,為實現這五個方面的目標服務。例如,我國在石油、木材、水泥、煤炭、有色金屬等資源的擁有和利用方面,與其他國家還有較大的差距。因此,我國在制定資源性產品貿易政策時,既要注意國內資源的有效利用和保護,又要密切關注國家的進口安全。2.來自國外的競爭與合作進入21世紀以來,國際經濟呈現出兩種顯著的特征和趨勢,即競爭與合作平行發展的兩種趨勢。一方面,企業間競爭、國家間競爭、區域集團間競爭愈演愈烈;另一方面,企業間合作、國家間合作、區域內合作發展迅速。檢驗國際經濟競爭與合作特征的實證資料舉不勝舉,例如,美國企業與日本企業之間的競爭、美國與歐盟之間的競爭;歐盟東擴、日韓合作、東盟發展、美洲自由貿易區等。對于我國來講,這兩種特征和趨勢在企業、國家和區域三個層次上也十分鮮明。在我國加入世貿組織后的2002年和2003年,我國所遭遇的其他國家的反傾銷案件分別為51起和52起,從占世界反傾銷案件的16.5%增加到22.5%,所遭遇的國際貿易壁壘也日益加劇。與此同時,我國也加快了同東盟地區的合作步伐。競爭與合作反映了人類歷史中的經濟和社會行為的本質。競爭是人類社會由于資源的稀缺性和產品供給的有限性所引起的自利性的本質要求,合作是人類個體行為的有限性所引起的互利性的本質要求。自利性與互利性,及其所引起的競爭與合作是推動人類社會發展的根本矛盾。由此出發,在制定我國的貿易政策時,必須考慮到這兩種特征和趨勢。3.外貿政策的轉變在我國半個多世紀的傳統工業化進程中,對外貿易政策不斷地進行調整,所依據的國際貿易理論也發生了重大的變化。客觀地分析,我國的外貿政策長期以來奉行的是獎出限進,以重商主義思想為基礎的保護主義貿易政策。具體的貿易政策參看表1。4.新時期我國的貿易政策在進入21世紀以后,中國的經濟和社會發生了重大的變化。人均國民生產總值超過1000美元、加入世貿組織、黨和政府提出了“走新型工業化道路”的發展方針、進出口貿易總額超過10000億美元,這些標志著我國經濟和社會已經邁進一個新時期。在這個嶄新的發展時期,我國的貿易政策需要做出及時和重大的調整。,將新型工業化發展模式的五項根本要求作為5個子目標函數和選擇變量,將競爭與合作兩個特征所反映的自利性和互利性兩個人類社會的本質要求作為約束函數和選擇變量,我國新時期的貿易政策應實現國民的消費效用最大化。這種關系,用非數學規劃的形式表示為:其中:d1-跨越式發展d2-科技進步d3-資源利用與開發d4-生態環境保護d5-勞動力資源充分就業s1-自利性s2-互利性將自由貿易政策、戰略貿易政策和結構貿易政策分別用P1,P2,P3表示,用通道圖和邏輯推導的方法證明P3是新時期最佳的貿易政策選擇,季鑄利用方格圖的方法獲得了同樣的結論。貿易政策通過約束函數和子目標函數作用于最終效用函數,參見表2。三、新貿易政策要從“平衡”的角度出發,制定好我國的經濟政策。根據時代為了與傳統工業化時期的貿易政策相區分,稱新型工業化時期的貿易政策為新貿易政策。新貿易政策的具體內容、組織實施會因我國在這一時期的不同經濟和社會狀況而變化,但其在制定和實施過程中必須以競爭優勢理論和結構貿易政策作為重要依據,并需堅持好以下基本原則。1.進口貿易與出口貿易的平衡原則在金本位貨幣體制下,一國的貿易順差可以從對應的逆差國獲得既是虛擬形式也是實物形式的貴金屬財富,直接提升順差國居民的福利水平。在紙幣本位下,貿易順差國從逆差國獲得的僅是虛擬形式的貨幣財富,它對順差國居民福利水平的影響是多樣的。在有些情況下,貿易順差甚至會減少順差國居民的消費,降低其福利水平。因此,需要改變出口越多越好,順差越大越有利的觀念,構建進出口貿易均衡發展和貿易平衡的理念。20世紀90年代以來,我國對外貿易多年順差,尤其對美國的順差居高不下。貿易順差會對我國產生不利影響:(1)居民凈福利損失;(2)貿易摩擦加劇:(3)對國際市場過度依賴:(4)匯率升值壓力:(5)危及國家資源和經濟安全等。新貿易政策需要從貿易平衡的原則出發,注意制定好進口貿易政策。2.內貿與外貿的統一原則計劃經濟體制形成了我國國內貿易和對外貿易長期分離的經營管理體制,這種體制會產生許多弊端:(1)造成市場的分割;(2)造成企業和產業活動的分割;(3)使國內市場價格與國際市場價格分離;(4)使國內貿易和對外貿易的政策不一致等。近幾年,內外貿在管理體制方面已經統一起來。但是,在貿易政策方面,重外貿、輕內貿,重國際市場、輕國內市場,政策和法規不統一等問題還比較突出。因此,需要根據企業本身的經濟行為和市場經濟的本質要求,將國內貿易和國際貿易的政策統一起來。3.貿易政策與投融資政策、產業政策等經濟政策的協調原則在新型工業化時期,我國肩負著從貿易大國向貿易強國,經濟大國向經濟強國轉變的歷史重任。制定相互協調,相得益彰的各種經濟政策,包括貿易政策就十分重要。目前,我國的經濟政策,基本由相關部門分別制定,缺乏政策的協調和統一。這樣,有可能出現政出多門、政策撞車,甚至政策相悖的情況,影響經濟和社會發展目標的實現。因此,有必要建立一個權威性的經濟政策審議和協調機構,負責全國的經濟政策調整與協調工作。4.保護國內市場、產業、資源和生態環境的自利原則世界主要國家都實行嚴格的國內市場、產業、資源和生態環境的保護政策,并制定各種有利于本國居民的保護措施。例如,日本為了保護本國的森林資源,從國外進口的木材占