第2章項目全生命周期管理2.1概念階段2.1規(guī)劃階段2.3實施階段2.4收尾階段項目計劃與控制2.1概念階段項目可行性研究項目評估2.1.1項目可行性研究概述項目可行性研究（FeasibilityStudy）是在項目投資決策之前，對擬建項目進行全面技術經(jīng)濟分析論證，并試圖對其做出可行或不可行評價的一種科學方法。可行性研究要解決的主要問題（1）進行市場研究，解決必要性問題市場需求預測原材料和投入的選擇供應（2）進行工藝技術方案研究，解決技術可行性問題產(chǎn)品結構和工藝方案的確定生產(chǎn)規(guī)模（或生產(chǎn)能力）的確定技術與設備選擇坐落地點和廠址選擇（3）進行經(jīng)濟效益分析，解決經(jīng)濟可行性問題投資、成本估算與資金籌措經(jīng)濟效益分析（4）進行社會環(huán)境分析，解決合理性和可持續(xù)發(fā)展問題國民經(jīng)濟效益分析社會效益分析項目可行性研究的作用項目可行性研究報告可作為：確定項目實施的依據(jù)向銀行貸款的依據(jù)申請建設執(zhí)照的依據(jù)與有關單位簽訂協(xié)作合同的依據(jù)項目實施基礎資料的依據(jù)項目各項工作安排的依據(jù)項目可行性研究的層次機會研究初步可行性研究輔助研究或功能研究詳細可行性研究①機會研究

機會研究是鑒定投資機會，為擬投資項目的投資方向提出輪廓性的建議。一般機會研究特定項目機會研究一般機會研究

一般機會研究：主要是通過政府部門或專門機構進行的，目的是通過研究指明具體的投資建議。有以下三種情況：地區(qū)研究部門研究以資源為基礎的研究特定項目機會研究特定項目機會研究：在一般機會研究基礎上以項目為對象的機會研究，即研究某一項目得以成立的可能性，經(jīng)方案篩選，將項目設想轉變?yōu)轫椖刻岚富蝽椖拷ㄗh。作這項工作的往往是未來的投資者或企業(yè)集團。與一般機會研究相比較，特定項目機會選擇更深入、更具體。主要內容為：市場研究項目的外部環(huán)境分析項目承辦者優(yōu)劣勢分析項目建議書項目建議書一般包括以下幾方面的內容：（1）項目的必要性；（2）產(chǎn)品或服務的市場預測。包括國內外市場兩方面現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢預測、銷量和價格分析；（3）產(chǎn)品方案、項目規(guī)模和土地的使用設想；（4）建設必需的條件、已具備和尚不具備的條件分析；（5）投資估算和資金籌措的設想；（6）經(jīng)濟效果和投資效益的估計。還應根據(jù)項目的具體情況，補充說明下列事項：（1）項目作了哪些假設（2）項目的內外影響（3）項目風險（4）人力資源需求（5）制約和限制條件②初步可行性研究初步可行性研究是在機會研究的基礎上，對項目進行的更為詳細的研究，以更清楚的闡述項目設想，它是介于項目機會研究和詳細可行性研究之間的一個中間階段。初步可行性研究的目的投資機會是否有前途，值不值得進一步作詳細可行性研究；是否需要做專題輔助性研究。項目中有哪些關鍵性問題，是否需要通過市場調查、試驗室試驗、工業(yè)性試驗等功能研究作深入研究；論證項目的初步可行性，判定有無必要繼續(xù)進行研究。初步可行性研究要解決的問題—項目建設有無必要性？—項目需要多長時間完成？—需要多少人力物力資源？—需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？—項目財務上是否有利可圖？—項目經(jīng)濟上是否合理？③輔助（功能）研究

輔助（功能）研究包括項目的一個或幾個方面，但不是所有方面，并且只能作為初步可行性研究、詳細可行性研究和大規(guī)模投資建設的前提或輔助。輔助研究分類如下：對要制造的產(chǎn)品進行的市場研究原料和投入物資的研究試驗室和中間工廠的試驗廠址研究規(guī)模的經(jīng)濟性研究設備選擇研究④詳細可行性研究詳細可行性研究（簡稱項目論證）是在項目決策前對項目有關的工程、技術、經(jīng)濟等各方面條件和情況進行詳盡、系統(tǒng)、全面的調查、研究、分析，對各種可能的建設方案和技術方案進行詳細的比較論證，并對項目建成后的經(jīng)濟效益國民經(jīng)濟效益社會效益進行預測和評價的一種科學分析過程和方法，是項目進行評估和決策的依據(jù)。2.1.2項目評估項目評估是由第三方（國家、銀行或有關機構）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，對上報的項目可行性研究報告進行再分析、再評價，從項目（或企業(yè)）的國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對其必要性、可行性、合理性及效益、費用進行的審核和評價。項目評估是項目投資前期進行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學依據(jù)。2.1.2.1項目評估的依據(jù)

1）正式的項目評估工作單；2）有關部門頒布的項目評估辦法；3）國家頒發(fā)的經(jīng)濟評價方法與參數(shù)；4）審批的項目可行性研究報告、初步設計說明書；5）有關的方針、政策、法規(guī)、規(guī)定、辦法等2.1.2.2項目評估的程序

1）成立評估小組并進行分工2）明確評估對象、制定評估計劃3）現(xiàn)場調查、收集資料

4）技術、經(jīng)濟審查分析和評估5）編寫評估報告2.1.2.3.項目評估的內容

項目與企業(yè)概況評估項目建設的必要性評估市場的評估工藝、技術和設備方案評估項目實施計劃評估組織管理與人力資源管理評估投資估算和資金籌措財務數(shù)據(jù)預測分析財務效益評估國民經(jīng)濟效益評估不確定性分析總評估工作階段機會研究初步可行性研究可行性研究項目評估工作目標項目選定初步選擇與初步分析最終分析項目決策工作內容鑒別投資方向；尋找投資機會；確定初步可行性研究的范圍；確定輔助研究的關鍵方面鑒定項目的選擇標準；確定項目暫定的可行性；評價是否應當開始可行性研究；輔助研究確定項目選擇標準；進行深入技術經(jīng)濟和效益分析；多方案比較；詳細調查研究；確定可行性綜合分析；評估可行性研究的真實性和可靠性工作成果及作用估算編出項目建議書，為初步可行性研究提供依據(jù)編制初步可行性研究報告，為可行性研究提供依據(jù)編制可行性研究報告，為項目決策提供重要依據(jù)對可行性研究報告進行評估，做出決策誤差30%20%10%10%費用占投資的百分比很少0.25—1.5大型項目0.8—1.0；中小型項目1.0—3.0需要時間（月）1—24—68—12或更長2.1.2.4項目可行性研究和評估各階段工作比較2.2規(guī)劃階段項目啟動項目計劃2.2.1項目啟動2.2.1.1需求識別/項目招標2.2.1.2項目識別/項目投標2.2.1.3項目投標書的評估2.2.1.4項目的啟動2.2.1.5項目目標確定2.2.1.1需求識別/項目招標需求的產(chǎn)生公共需求與公共項目個體需求與個體項目需求識別起始于需求、問題或機會的產(chǎn)生結束于需求建議書/項目招標書的發(fā)布需求識別案例假如你單位想開發(fā)一套項目管理軟件，當開發(fā)商問需要實現(xiàn)哪些功能時，您如何描述需求呢？

—需求的描述：“你看著辦吧，只要好就行。”結果會如何呢？

—也許你會說：“怎么沒有計劃報表輸出功能?界面也不完美”

—責任是很明確的：一方面是客戶沒有明確告訴開發(fā)商他所希望的目標，另一方面是開發(fā)商也沒有進行充分調查與研究案例討論假如你單位想開發(fā)一套項目管理軟件，當開發(fā)商問需要實現(xiàn)哪些功能時，您如何描述需求呢？

——需求建議書（Requestforproposal）（RFP）/項目招標書是識別需求的基本描述，那么需求建議書/項目招標書如何描述呢？需求建議書/項目招標書需求建議書/項目招標書：需求建議書/項目招標書是客戶向承約商發(fā)出的用來說明如何滿足其已識別需求的建議書。需求建議書/項目招標書的內容項目工作陳述例：開發(fā)項目管理軟件要說明實現(xiàn)哪些功能項目的目標交付物、成本、進度項目目標的規(guī)定物理參數(shù)、操作參數(shù)客戶供應項目實施上客戶提供的保障，物品供應等客戶審批的內容如房屋建造項目在施工開始前要得到客戶對建房計劃的確認合同類型固定合同成本補償合同客戶的付款方式如分期付款、一次性付款等例：項目管理軟件開發(fā)項目啟動時支付給開發(fā)商20%的款項，項目完成50%再支付30%的款項，項目完成后支付剩余50%資金。項目的進度計劃這是客戶最為關心的對交付物的評價標準項目實施的最終標準是客戶滿意有關承約商投標的事項應規(guī)定投標書的格式及投標方案的內容承約商提交申請書的最后期限投標方案的評審標準包括：承約商背景及經(jīng)歷、技術方案、項目進度、項目成本有關單位：某企業(yè)(甲方)由于業(yè)務發(fā)展的需要，決定采用項目管理的方式進行管理，為了更有效地對項目的執(zhí)行過程進行控制，該企業(yè)決定開發(fā)一套項目管理軟件以滿足這一需要。1、工作表述承約商將執(zhí)行下面任務：開發(fā)具有以下功能的項目管理軟件:

項目管理軟件的主要功能包括項目及工作信息的錄入、項目網(wǎng)絡計劃圖的繪制、項目時間計劃的安排、甘特圖計劃的制定、項目執(zhí)行信息的錄入與分析及各種計劃報表的輸出等功能。

2、要求承約商應根據(jù)國家有關標準，提供開發(fā)計劃和實施方案。3、交付物符合甲方要求的項目管理軟件。4、甲方提供的條款甲方將幫助承約商熟悉項目管理流程。某企業(yè)項目管理軟件開發(fā)項目需求建議書/項目招標書5、合同類型合同必須以一個商定的價格，給提供滿足需求建議書要求工作的承約商付款。6、到期日

承約商必須最遲在11月30日以前提交5份申請書備份。7、時間表甲方希望在12月25日前選中一家承約商。這個項目需要完成的時限是20—25周，從2010年1月1日開始，要求軟件正式驗收前需要試運行4周以上的時間，并根據(jù)試運行情況進行適當修改。8、付款方式當項目完成了1/3時付總額的1/3當項目完成了2/3時再付總額的1/3當甲方已經(jīng)滿意于項目100%的完成，并且承約商已經(jīng)履行了全部契約義務時再付出總額的最后1/39、申請書/投標書內容承約商的申請書/投標書至少必須包括如下內容：（1）方法。承約商能清晰地理解需求建議書，理解什么是被期望達到的要求。而且要詳細描述承約商領導項目的方法，要求對每個任務的詳細描述，任務如何完成的詳細描述（2）交付物。承約商要提供交付物的詳細描述（3）進度計劃。列出甘特圖或網(wǎng)絡圖表，列出每月要執(zhí)行的詳細任務的時間表，以便在要求的項目完成日期內能夠完成項目（4）經(jīng)驗。敘述一下承約商最近已經(jīng)執(zhí)行的項目，包括客戶姓名、地址和電話號碼（5）人事安排。列出將被指定為項目主要負責人的姓名和詳細簡歷，以及他們在類似項目中的成績（6）成本。必須說明總成本并提供一份項目的預算清單.10、申請書/投標書評價標準（1）方案（30%）。承約商提出的方案（2）經(jīng)驗（30%）。承約商和主要負責人的執(zhí)行類似項目的經(jīng)驗（3）成本（30%）。承約商申請書中所列的固定成本（4）進度計劃（10%）。承約商應提供詳細的施工計劃有關單位：東方公司向具有建設部建筑一級認證企業(yè)的承約商征求辦公大樓建設,項目目標是：建設1234平方米高3層框架結構的辦公大樓。1、工作表述承約商將執(zhí)行下面任務：主體框架工程建設、建筑設備安裝、裝修工程。2、要求承約商應根據(jù)國家標準建設，提供施工計劃和施工方案。3、交付物符合國家建設標準的辦公大樓。4、東方公司提供的條款東方公司將向承約商提供辦公大樓施工圖紙。5、需求信息承約商在執(zhí)行工作之前，必須獲得東方公司對施工方案的認可。東方公司辦公樓建設項目需求建議書/項目招標書6、合同類型合同必須以一個商定的價格，給提供滿足需求建議書要求工作的承約商付款。7、到期日

承約商必須最遲在2月28日以前向東方公司提交5份申請書備份。8、時間表東方公司希望在3月30日前選中一家承約商。這個項目需要完成的時限是6個月，從5月1日到10月30日，所有的交付物必須不遲于10月30日提供給東方公司。9、付款方式當項目完成了1/3時付總額的1/3當項目完成了2/3時再付總額的1/3當東方公司已經(jīng)滿意于項目100%的完成，并且承約商已經(jīng)履行了全部契約義務時再付出總額的最后1/310、申請書/投標書內容承約商的申請書/投標書至少必須包括如下內容：（1）方法。承約商能清晰地理解需求建議書，理解什么是被期望達到的要求。而且要詳細描述承約商領導項目的方法，要求對每個任務的詳細描述，任務如何完成的詳細描述（2）交付物。承約商要提供交付物的詳細描述（3）進度計劃。列出甘特圖或網(wǎng)絡圖表，列出每月要執(zhí)行的詳細任務的時間表，以便在要求的項目完成日期內能夠完成項目（4）經(jīng)驗。敘述一下承約商最近已經(jīng)執(zhí)行的項目，包括客戶姓名、地址和電話號碼（5）人事安排。列出將被指定為項目主要負責人的姓名和詳細簡歷，以及他們在類似項目中的成績（6）成本。必須說明總成本并提供一份項目的預算清單.11、申請書/投標書評價標準（1）方案（30%）。承約商提出建設方案（2）經(jīng)驗（30%）。被指定執(zhí)行此項目的承約商和主要負責人的執(zhí)行類似項目的經(jīng)驗（3）成本（30%）。承約商申請書中所列的固定成本（4）進度計劃（10%）。為了要在項目完成之日期內或在此日期之前完成項目，承約商應提供詳細的施工計劃.案例討論(作業(yè))假如您感到居住多年的房屋已顯得陳舊，希望將房屋重新裝修一番，當裝修公司詢問您需要什么樣的布局、風格以及你打算如何裝修時，您如何描述需求呢？2.2.1.2項目識別/項目投標所謂項目識別/項目投標就是面對客戶已識別的需求，承約商從備選的項目方案中選出一種可能的項目方案來滿足這種需求。項目識別與需求識別的不同：需求識別/項目招標是客戶的一種行為項目識別/項目投標是承約商的行為。項目投標過程項目構思根據(jù)客戶需求提出滿足客戶需求的各種實施方案主要的方法是頭腦風暴法項目篩選從可供實施的備選方案中選擇最佳的方案來滿足客戶的需求項目的投標決策競爭。分析會有哪些承約商參加投標，各自的優(yōu)勢，同客戶的關系風險。項目有失敗的風險嗎？來自技術還是資金？任務。與承約商的經(jīng)營目標是否一致？能力的擴展。項目能否給承約商提供擴展和強化其能力的機會？聲譽。承約商是否成功地做過類似的項目？客戶資金。是否真有資金用于這個項目？申請書所需資源。是否有合適的資源來準備一份高質量的申請書？項目所需資源。如果承約商中標了，能得到合適的資源來執(zhí)行項目嗎？是否投標清單.doc提交能獲勝的申請書理解客戶的要求能執(zhí)行申請的項目能向客戶提供最大的價值是解決問題的最佳承約商將利用以前相關項目的成功經(jīng)驗將非常專業(yè)地工作將獲得預期的成果將在預算內按進度完成項目能使客戶滿意投標書一份投標書一般包括3個部分，技術的，管理的，成本的，如果一份較復雜的申請書，這三個部分可能是3個獨立的冊子技術部分目的是讓客戶認識到：承約商理解需求或問題，并且能夠提供風險最低且收益最大的解決方案管理部分的目的是使客戶確信，承約商能夠做好項目所提出的工作，并且收到預期結果成本部分的目的是使客戶確信，承約商申請項目所提出的價格是現(xiàn)實的、合理的定價理由（1）成本預算的可信度（2）風險（3）項目對承約商的重要性（4）客戶預算（5）競爭2.2.1.3項目投標書的評估有幾種做法（1）看投標書的價格。如僅僅選出3個價格最低的申請書，再進一步評估；或排除高于客戶預算價格的申請書。（2）技術方案。排除那些在技術部分不能滿足需求建議書中提出要求的申請書。（3）建立投標書評估小組，用評估記分卡來評定。

投標書評估記分卡.doc項目發(fā)起項目核準項目啟動2.2.1.4項目的啟動項目啟動的標志：任命項目經(jīng)理，開始組建項目團隊項目許可證的頒發(fā)項目許可證項目許可證，或稱“項目章程”、“項目委托書”、“項目使命說明書”等，是正式承認項目的文件。該文件要說明項目的目的（包括：要解決的問題，應利用的機會，應當滿足的客戶需要，組織發(fā)展戰(zhàn)略需要，等等）、應當取得的成果，以及對該成果的要求。信息技術更新項目許可證1。項目名稱：信息技術更新2。項目啟動時間：2014年3月4日，計劃完成時間：2014年12月4日3。項目經(jīng)理：許小源，聯(lián)系方式：電話/E-MAIL4。項目目標：按公司新標準，在9個月內為公司所有員工（約2000人）更換軟硬件。新標準詳見附件。更新工作影響服務器、中型機以及網(wǎng)絡的軟硬設施。軟硬件購置預算為8000000元，人工費預算4000000元。5。方法（1）更新信息技術現(xiàn)有設備的數(shù)據(jù)庫信息，確定更新要求；（2）對項目費用進行詳細的估算，并向公司信息負責人匯報；（3）軟硬件詢價；（4）盡量使用本公司職工制訂、分析和實施項目計劃。6。角色與職責

姓名角色職責曹剛毅項目發(fā)起人監(jiān)督李里力公司信息負責人監(jiān)督、人員調配許小源項目經(jīng)理項目規(guī)劃與實施齊火川信息技術主任項目經(jīng)理顧問雷南寧人力資源副總人力調配、記錄項目成員工作情況麥田采購部主任采購項目物資簽名：（上述所有人員簽字）7。說明該項目最晚在10個月之內完成。公司信息負責人李里力（簽字）我們保證有足夠的人員，一定全力以赴支持這一項目。項目的工作必須在正常上班時間之外進行，避免打斷正常的工作，因此需要加班。2.2.1.5項目目標確定項目目標的含義項目目標指實施項目所要達到的期望結果項目目標的特點

(1)多目標性：時間、成本、技術性能

(2)優(yōu)先性：不同的目標在項目生命周期的不同階段，權重往往不同

(3)層次性：目標的描述由抽象到具體，有一定的層次性。目標描述項目目標是項目預期的結果或最終產(chǎn)品，應明確具體，并盡量定量化，主要涉及：時間費用技術性能產(chǎn)品目標描述示例1.在10個月內，在200萬美元的預算內，把一種新型電子家用烹調產(chǎn)品打入市場，并達到預先規(guī)定的性能指標。

2.建成一所房屋。

3.在15萬美元的預算內，根據(jù)5月15日的樓面布置圖紙和說明書，在10月31日前建成這所房子。某無人駕駛的小型氣象探測飛機研制生產(chǎn)項目

某飛機制造公司承擔無人駕駛的小型氣象探測飛機研制生產(chǎn)項目。項目擬于2011年7月開始實施，市場需求為50-100架，首架交付日期為2014年12月。項目目標包括飛機研制和為保證飛機性能的特種設備/設施采購，為保障小型氣象探測飛機研制與試飛任務的順利進行，項目總投資為1.2億元人民幣。

問題：對項目的目標進行描述？無人駕駛飛機研制項目目標可交付成果：研制無人駕駛小型氣象探測飛機；工期：首架交付日期2014年12月，研制時間從2011年7月到2014年月12月，總工期為3.5年；費用：研制總經(jīng)費為1.2億元人民幣。項目管理軟件開發(fā)項目某企業(yè)由于業(yè)務發(fā)展的需要，決定采用項目管理的方式進行管理，為了更有效地對項目的執(zhí)行過程進行控制，該企業(yè)決定開發(fā)一套項目管理軟件以滿足這一需要。通過初步分析，項目管理軟件的主要功能包括項目及工作信息的錄入、項目網(wǎng)絡計劃圖的繪制、項目時間計劃的安排、甘特圖計劃的制定、項目執(zhí)行信息的錄入與分析及各種計劃報表的輸出等功能。該企業(yè)準備投入100萬元進行該系統(tǒng)的開發(fā)，時間要求為20—25周。該軟件項目的計劃開始日期為2014年1月1日，企業(yè)要求軟件正式驗收前需要試運行4周以上的時間，并根據(jù)試運行情況進行適當修改。項目管理軟件開發(fā)項目目標描述交付物：時間：費用：開發(fā)一套項目管理軟件，主要功能模塊包括：項目及工作信息的錄入、項目網(wǎng)絡計劃圖的繪制、項目時間計劃的安排、甘特圖計劃的制定、項目執(zhí)行信息的錄入與分析、各種計劃報表的輸出等。25周，即2014.1.1~2014.6.18，其中試運行階段4周。100萬豪華別墅建設項目（作業(yè)）在一次福利彩票的購買中，你無意中得到了一筆500萬元的頭等獎金。在得到這筆錢之后，你便想著手實現(xiàn)您過去的夢想，建造一棟豪華別墅。為了建造這座豪華別墅，你準備花費200萬元，建筑面積共500平方米,包括上下兩層，配有健身房、車庫、衛(wèi)生間、取暖設備及小花園。建設豪華別墅的工作可以于2014年5月1日開始，你希望在2015年新年到來之際搬進新房，同時要求在新房建設完成兩個月后才可以搬進新房。問題：對項目的目標進行描述？2.2.2項目計劃2.2.2.1項目計劃概述2.2.2.2項目計劃的形式與內容2.2.2.3項目計劃過程2.2.2.1項目計劃概述計劃及項目計劃項目計劃的目的及作用項目計劃的原則項目基準計劃與項目基線計劃及項目計劃計劃：計劃是組織為實現(xiàn)一定目標而科學地預測并確定未來的行動方案項目計劃：項目計劃是項目組織根據(jù)項目目標的規(guī)定，對項目實施工作進行的各項活動做出周密安排目的①確定并描述各項任務（活動）范圍②確定全部人員③制定時間進度表④確定必需的人力、物力、財力⑤確定預算項目計劃的目的及作用作用①確立項目組各成員及工作的責任范圍和地位以及相應的職權②促進項目組成員及項目委托人和管理部門之間的交流與溝通③使項目組成員明確自己的奮斗目標、實現(xiàn)目標的方法、途徑及期限④作為分析、協(xié)商及記錄項目范圍變化的基礎目的性系統(tǒng)性動態(tài)性相關性職能性項目計劃的原則項目基準計劃：項目基準計劃是項目在最初啟動時訂出的計劃，也即初始擬定的計劃項目基線：項目基線是特指項目的規(guī)范、應用標準、進度指標、成本指標，以及人員和其他資源使用指標等項目基準計劃與項目基線2.2.2.2項目計劃的形式與內容項目計劃的形式項目計劃的方面項目計劃的內容項目計劃的形式

概念性計劃，通常稱為自上而下的計劃詳細計劃，通常稱為由下而上的計劃滾動計劃－個5月期滾動計劃的編制過程本期五月計劃（2014.1——2014.5）1月2月3月4月5月很細細較細較粗粗1月實際完成指標計劃與實際差異計劃修正因素差異分析環(huán)境變化方針變化修訂計劃新的五月計劃（2014.2——2014.6）2月3月4月5月6月很細細較細較粗粗工作計劃也稱實施計劃，是為保證項目順利開展、圍繞項目目標的最終實現(xiàn)而制定的實施方案。工作計劃主要說明采取什么方法組織實施項目、研究如何最佳地利用資源，用盡可能少的資源獲取最佳效益。項目計劃的方面①框圖式人員組織計劃人員組織計劃主要是表明工作分解結構圖中的各項工作任務應該由誰來承擔以及各項工作間的關系如何。其表達形式主要有框圖式、職責分工說明式和混合式三種。土建組裝修組通訊組籌資組組織設計組總體組經(jīng)營方針會議確定通訊設施確定裝修方案重審土建方案確定土建方案簽合同簽合同土建施工確定監(jiān)理設備安裝通訊安裝費用匡算確定籌資方案籌資1籌資2決算精裝修驗收預算機構設計機構完善簽合同職責分工說明式——規(guī)章制度式這是針對用框圖加線條不能完整地表達清楚所有職責及關系而產(chǎn)生的一種表達方式。混合式這種方式吸取了以上兩種形式的優(yōu)點技術計劃包括項目的主要技術特征，通常為參考要求、規(guī)格、系統(tǒng)圖、地點計劃、工具、技術、支持功能、標準與其他有關項目性質的技術文件。文件控制計劃文件控制計劃是由一些能保證項目順利完成的文件管理方案構成應急計劃支持計劃軟件支持計劃培訓支持計劃行政支持計劃項目計劃的內容范圍規(guī)劃項目范圍規(guī)劃就是確定項目范圍并編寫范圍說明書的過程。進度計劃進度計劃是表達項目中各項工作的開展順序、開始及完成時間及相互銜接關系的計劃。費用計劃包括資源計劃、費用估算、費用預算。質量計劃質量計劃包括與維護項目質量有關的所有活動。溝通計劃溝通計劃就是確定利益關系者的信息交流和溝通的要求。即誰需要何種信息、何時需要以及應如何將其交到他們手中。風險應對計劃風險應對計劃是針對風險量化結果，為降低項目風險的負面效應制訂風險應對策略和技術手段的過程。采購計劃項目采購計劃就是識別項目的哪些需要可以通過從項目實施組織外部采購產(chǎn)品和設備來得到滿足，采購計劃應當考慮合同和分包商。

設備采購供應計劃在制訂設備采購供應計劃時必須掌握的信息：所需設備供應國內供應國外供應交貨

口岸交貨現(xiàn)場交貨貨物類型

現(xiàn)貨

需特別加工試制批量成批購置零購其他資源供應計劃①所需物質名稱和數(shù)量清單②得到物質、技術資源需要的時間③物質必需的設計、制造和驗收等時間變更控制計劃變更控制計劃主要是規(guī)定處理變更的步驟、程序，確定變更行動的準則。

2.2.2.3項目計劃過程項目計劃管理的基本問題項目計劃過程的步驟項目計劃管理的基本問題何事（目標）如何（工作分解結構）何人（人員使用計劃）何時（進度計劃）多少（預算）項目計劃過程的步驟（1）定義產(chǎn)品產(chǎn)品是一個廣義的概念，不僅指項目的最終產(chǎn)品，也包括項目的中間產(chǎn)品。（2）確定任務確定實現(xiàn)項目目標須做的各項工作，并以工作分解結構圖（WBS）反映。產(chǎn)品A產(chǎn)品B產(chǎn)品C活動3活動2活動1任務2任務3任務1（3）建立邏輯關系圖確定各項任務之間的相互依賴關系（4）為任務分配時間根據(jù)經(jīng)驗或應用相關的方法給任務分配可支配的時間（5）確定項目組成員可支配的時間（6）為任務分配資源并進行平衡（7）確定管理支持性任務（8）重復上述過程直到完成（9）準備計劃匯總2.3實施階段項目控制2.3.1項目控制2.3.1.1項目控制概述2.3.1.2項目控制的類型2.3.1.3項目控制的過程2.3.1.1項目控制概述控制是全部管理職能——計劃、組織、領導和控制——中的一個重要職能。所謂控制就是為了保證系統(tǒng)按預期目標運行，對系統(tǒng)的運行狀況和輸出進行連續(xù)的跟蹤觀測，并將觀測結果與預期目標加以比較，如有偏差，及時分析偏差原因并加以糾正的過程。圖1-45系統(tǒng)控制原理框圖系統(tǒng)輸入輸出干擾分析比較a.系統(tǒng)不穩(wěn)定—失控實際值理想值控制對象時間實際值理想值控制對象時間b.系統(tǒng)穩(wěn)定—控制有效圖1-55-2系統(tǒng)控制效果示意圖報告反饋/控制…活動1活動n活動2活動層子項目層項目層圖1-65-3遞階控制系統(tǒng)2.3.1.2項目控制的類型按控制方式分類：前饋控制（事先控制）過程控制（現(xiàn)場控制）反饋控制（事后控制）項目實施過程輸入輸出前饋控制：預防可能出現(xiàn)的偏差過程控制：及時糾正工作中出現(xiàn)的問題反饋控制：糾正已經(jīng)出現(xiàn)的偏差控制信息糾偏措施圖1-76項目控制類型示意圖按控制內容分類

進度控制

按照不同管理層次對進度控制的要求可分為總進度控制、主進度控制、詳細進度控制項目進度控制

不同層次的項目管理部門對項目進度控制的內容是不同的。

按照不同管理層次對進度控制的要求分為三類：

·項目總進度控制：項目經(jīng)理等高層次管理部門對項目中各里程碑事件的進度控制

·項目主進度控制：項目部門對項目中每一主要事件的進度控制。在多級項目中，這些事件可能就是各個分項目。

·項目詳細進度控制：各作業(yè)部門對各具體作業(yè)進度計劃的控制，這是進度控制的基礎。費用控制

費用控制就是要保證各項工作要在它們各自的預算范圍內進行。費用控制的基礎是事先就對項目進行的費用預算。質量控制

質量控制的目標是確保項目質量能滿足有關方面所提出的質量要求。質量控制的范圍涉及到項目質量形成全過程的各個環(huán)節(jié)。2.3.1.3項目控制的過程1．制定項目控制目標，建立項目績效考核標準2．衡量項目實際工作狀況、獲取偏差信息項目合同文件項目計劃技術標準規(guī)范等項目績效報告項目跟蹤統(tǒng)計項目質量檢驗記錄等—=項目偏差圖1-87發(fā)現(xiàn)項目偏差示意圖3.分析偏差產(chǎn)生原因和趨勢，采取適當?shù)募m偏行動正向偏差負向偏差正、負偏差產(chǎn)生的原因由于業(yè)主（或客戶）的原因由于項目承包方的原因第三方的原因供應商的原因由于不可抗力的原因每個報告期內分析當前狀況并與計劃比較（進度、預算）制定基準計劃（進度、預算）開始項目等待，進入下一個報告期收集實際進程數(shù)據(jù)（進度、成本）將變化列入項目計劃（范圍、進度、預算）計算出變更后的項目進度、預算和預測識別糾正措施和協(xié)調相關變化需采取糾正措施嗎？項目控制的流程2.4收尾階段項目驗收項目審計項目后評價2.4.1項目驗收2.4.1.1項目范圍驗收2.4.1.2項目質量驗收2.4.1.3項目資料驗收

2.4.1.4項目交接2.4.1.5項目交接后的回訪與保修2.4.1.6項目清算2.4.1.1項目范圍驗收范圍驗收又叫范圍確認。項目或項目階段結束時，項目班子在將項目最終交付成果交給使用者或接受者之前，接受方要對已經(jīng)完成的工作成果重新進行審查，查核項目計劃規(guī)定范圍內的各項工作或活動是否已經(jīng)完成，應交付成果是否令人滿意。如果項目提前結束，則應查明有哪些工作已經(jīng)完成，完成到了什么程度，并將核查結果記錄在案，形成文件。范圍確認的依據(jù)項目合同。工作成果。即項目計劃實施后的結果。成果文檔。進行項目范圍確認時，項目班子必須向接受方出示說明項目（或項目階段）成果的文檔，如項目計劃、技術要求說明書、技術文件、圖紙等，供其審查。范圍確認的方法常用的方法——觀測、測量、考察、試驗對于生產(chǎn)性項目——試生產(chǎn)的方法；對于系統(tǒng)開發(fā)項目——試運行方式；對R&D項目——測試成果的各項物理、化學、生化等性能指標；對服務性項目——考核其經(jīng)濟效益或社會效益。范圍確認的結果項目范圍確認完成后，參加項目范圍確認的項目班子和接受方人員應在事先準備好的文件上簽字，表示接受方已正式認可并驗收全部或階段性成果。一般情況下，這種認可和驗收可以附有條件。如軟件開發(fā)項目的移交和驗收時，可規(guī)定以后發(fā)現(xiàn)軟件有問題時仍然可以找該軟件項目開發(fā)人員解決。質量驗收的含義項目質量驗收是依據(jù)質量計劃中的質量條款，遵循相關的質量檢驗評定標準，對項目的質量進行質量認可評定和辦理驗收交接手續(xù)的過程。質量驗收是控制項目最終質量的重要手段，也是項目驗收的重要內容。2.4.1.2.項目質量驗收項目各階段的質量驗收項目概念階段的質量驗收：檢查項目進行可行性研究和機會研究時是否收集到足夠多和準確的信息；使用的方法是否合理；項目評估是否科學；評估的內容是否全面等。項目規(guī)劃階段的質量驗收：檢驗設計文件的質量，同時項目的全部質量標準及驗收依據(jù)也是在規(guī)劃設計階段完成，因此，規(guī)劃階段的質量驗收也是對質量驗收評定標準與依據(jù)的合理性、完備性和可操作性的檢驗。項目實施階段的質量驗收：項目實施階段是項目質量產(chǎn)生的全部過程。實施階段的質量驗收要根據(jù)范圍規(guī)劃、工作分解和質量規(guī)劃對每一個工序進行單個的評定和驗收，然后根據(jù)各單個工序質量驗收結果(如可以把單項工序的質量等級分成不合格，合格，良好，優(yōu)等四級)進行匯總統(tǒng)計，形成上級工序的質量結果(合格率或優(yōu)良率)，以此類推，最終形成全部項目的質量驗收結果。項目收尾階段的質量驗收：以項目規(guī)劃階段制定的質量驗收評定范圍、標準與依據(jù)為準，驗收后產(chǎn)生質量驗收評定報告。質量驗收的結果（1）質量驗收的結果是產(chǎn)生質量驗收評定報告和項目技術資料。（2）工程項目最終質量報告的質量等級一般分“合格”和“不合格”兩級，凡不合格的項目不予驗收。（3）項目每一個工序的質量檢驗評定報告經(jīng)匯總成相應的技術資料，是項目資料的重要組成內容。2.4.1.3.項目資料驗收項目資料是項目竣工驗收和質量保證的重要依據(jù)之一，項目資料也是項目交接、維護和后評價的重要原始憑證，在項目驗收工作中起著十分重要的作用，因此，項目資料驗收是項目竣工驗收前提條件，只有項目資料驗收合格，才能開始項目竣工驗收。

項目資料驗收的范圍與內容

——項目概念階段應驗收移交歸檔的資料項目機會研究報告及相關附件項目初步可行性研究報告及相關附件項目詳細可行性研究報告及相關附件項目方案及論證報告項目評估與決策報告項目資料驗收的范圍與內容

——項目規(guī)劃階段應驗收移交歸檔的資料項目描述資料項目背景概況項目目標文件項目范圍規(guī)劃說明書（包括：項目成果簡要描述、可交付成果清單）項目范圍管理計劃項目工作結構分解圖項目計劃資料完整的項目進度計劃質量計劃費用計劃資源計劃項目資料驗收的范圍與內容

——項目實施階段應驗收移交歸檔的資料全部項目的采購計劃及工程說明全部項目采購合同的招標書和投標書(含末中標的標書)全部合格供應商資料完整的合同文件全部合同變更文件、現(xiàn)場簽證和設計變更等項目實施計劃、項目安全計劃等完整的項目進度報告項目質量記錄、會議記錄、備忘錄、各類通知等進度、質量、費用、安全、范圍等變更控制申請及簽證現(xiàn)場環(huán)境報告質量事故、安全事故調查資料和處理報告各種第三方試驗、檢驗證明、報告等項目資料驗收的范圍與內容

——項目收尾階段應驗收移交歸檔的資料項目范圍驗收報告項目費用決算報告項目質量驗收報告項目后評價資料項目審計報告項目交接報告項目資料驗收的依據(jù)采購合同中有關資料的條款要求國家有關項目資料檔案的法規(guī)、政策性規(guī)定和要求國際慣例項目資料交驗方按合同條款有關資料驗收的范圍及清單進行自檢和預驗收項目資料驗收的牽頭組織方按合同資料清單或檔案法規(guī)的要求分項一一進行驗收、清點、立卷、歸檔對驗收不合格或有缺損的通知相關單位采取措施進行修改或補充交接雙方對項目資料驗收報告進行確認和簽證項目資料驗收的程序項目資料驗收的結果項目資料檔案項目資料驗收報告2.4.1.4項目交接項目交接是指全部合同收尾以后，在政府項目監(jiān)管部門或社會第三方中介組織協(xié)助下，項目業(yè)主與全部項目參與方之間進行項目所有權移交的過程。項目交接的范圍與依據(jù)個人投資項目交接的范圍與依據(jù)項目成果、完整的項目文件、項目合格證書、項目產(chǎn)權證書企（事）業(yè)投資項目交接的范圍與依據(jù)項目成果、完整的項目文件、項目合格證書、項目產(chǎn)權證書國家投資項目交接的范圍與依據(jù)項目團隊向項目業(yè)主進行項目驗收和移交項目業(yè)主向國家進行的驗收與交接項目交接的程序及結果項目實體移交項目技術檔案文件移交項目款項結清2.4.1.5項目交接后的回訪與保修項目驗收、交接后，按采購合同的條款要求和國家有關規(guī)定，在預約的期限，由項目經(jīng)理部組織原項目人員主動對交付使用的竣工項目進行回訪，聽取項目業(yè)主對項目質量、功能的意見和建議。一方面，對項目運行中出現(xiàn)的質量問題，在項目質量回訪報告中進行登記，及時采取措施加以解決；另一方面，對于項目實施過程中采用的新思想、新工藝、新材料、新技術、新設備等，經(jīng)運行證明其性能和效果達到預期目標的，要予以總結、確認，為進一步完善、推廣積累數(shù)據(jù)創(chuàng)造條件。項目回訪的方式與方法回訪的方式一般有三種：季節(jié)性回訪技術性的回訪保修期滿前的回訪回訪的方法現(xiàn)場查詢的方法開座談會的方法項目保修項目合同中一般都規(guī)定缺陷保修期，并對這段時間內所發(fā)生的質量問題以合同條款的形式規(guī)定出了預先處理方式，項目團隊可以按照合同要求進行保修。2.4.1.6項目清算在項目結尾階段，如果項目達到預期的成果，就是正常的項目竣工、驗收、移交過程；如果項目沒有達到預期的效果，并且由于種種原因已不能達到預期的效果，這時項目已沒有可能或沒有必要進行下去了，就此終止項目，這時項目的收尾就是清算。項目清算是非正常的項目終止過程。項目清算的條件項目決策失誤項目規(guī)劃、設計中出現(xiàn)重大技術方向錯誤，造成項目的計劃不可能實現(xiàn)項目實施過程中出現(xiàn)重大質量事故，并且不可挽回，項目如果繼續(xù)進行，從經(jīng)濟上不劃算，從社會效益上衡量也無價值了項目雖然順利進行了交接，但在項目試運行過程中發(fā)現(xiàn)項目的技術性能指標或經(jīng)濟效益無法達到項目概念設計的目標，項目的經(jīng)濟或社會價值無法實現(xiàn)資金無法到位并且無法確定可能到位的具體期限制約項目運行的相關新政策的出臺（如環(huán)保政策等），使項目的繼續(xù)進行成為不可能其它不可預見因素項目清算的依據(jù)和程序項目清算的依據(jù)：合同項目清算的程序：（1）由業(yè)主召集項目團隊、工程監(jiān)理等相關人員組成項目清算小組。（2）項目清算小組對項目進行的現(xiàn)狀及已完成的部分依據(jù)合同，逐條進行檢查。（3）找出造成項目流產(chǎn)的所有原因，總結經(jīng)驗。（4）明確責任，確定損失，協(xié)商索賠方案，形成項目清算報告（5）協(xié)商不成則按合同的約定提起仲裁，或直接向項目所在地的人民法院提起訴訟。項目審計是指審計機構依據(jù)國家的法令和財務制度、企業(yè)的經(jīng)營方針、管理標準和規(guī)章制度，對項目的活動用科學的方法和程序進行審核檢查，判斷其是否合法、合理和有效的一種活動。

2.4.2項目審計項目審計的分類按審計的內容分類：工程質量審計資金使用審計合同審計按項目周期分類：項目前期審計項目實施期審計項目竣工期審計項目審計的任務檢查審核項目建設活動是否符合相關規(guī)章制度的規(guī)定檢查審核項目建設活動是否符合國家的政策、法律、法規(guī)和條例檢查審核項目活動是否合理檢查審核建設項目的效益檢查和審核各類項目報告、會計記錄和財務報表等反映項目建設和管理狀況的資料是否真實和公允在檢查審核項目建設和管理狀況的基礎上，提出改進建議項目審計的程序1）審計準備（1）明確審計目的、確定審計范圍；（2）建立審計工作組織；（3）了解概況、準備資料；（4）制定項目的審計計劃。2）實施審計（1）針對確定的審計范圍實施常規(guī)審查，從中發(fā)現(xiàn)常規(guī)性的錯誤和弊端；（2）對可疑的環(huán)節(jié)或特殊領域進行詳細審核和檢查；（3）協(xié)同項目管理人員糾正錯弊事項。3）報告審計結果審計的結果形成審計報告。審計報告是在征求項目管理人員意見的基礎上，對所獲得的資料進行綜合歸納，分析研究，進而對審計事項作出客觀、公正和準確的評價。

4）資料歸檔審計過程中的全部文檔，包括審計記錄以及各種原始材料整理歸檔，建立審計檔案，以備日后查考和研究。項目審計的程序（續(xù)）項目的前期審計可行性研究審計（1）審查承擔可行性研究的單位和人員是否具備應有的資格以及研究人員的構成是否滿足項目的要求。（2）審查市場調查和預測情況。（3）審查項目的技術研究情況。（4）審核項目的建設方案。（5）審查項目的財務評價是否準確可行。（6）審查項目的國民經(jīng)濟評價情況。（7）審查項目的壽命周期。（8）審查是否符合環(huán)保要求項目計劃審計（1）項目總計劃的審計。（2）進度安排的審計。（3）成本估算和成本計劃審計。（4）質量計劃審計。（5）其他項目分計劃的審計。（6）信息控制制度審計。項目組織審計（1）項目組織形式審計。（2）項目經(jīng)理審計。（3）審查項目人員。招標審計（1）審查招標方式、合同類型及標底是否正確可行（2）審查投標單位是否持有工商行政管理部門核準發(fā)給的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)建委或相應部門登記注冊而頒發(fā)的承包許可證。（3）審查投標單位的簡歷（4）審查投標單位的技術力量（5）審查投標單位的管理狀況（6）審查投標單位的財務狀況（7）審查招標過程是否合規(guī)、合法、合理投標審計（1）審查投標工作組對競爭對手的分析資料（2）審核投標工作組制訂的建設方案（3）審核成本估算（4）審核項目的風險項目合同審計（1）審查合同當事人是否具有法人地位，合同內容是否符合法律、法令、方針政策及相關的財經(jīng)紀律（2）審查合同雙方是否均具有履行合同的能力（3）審查合同內容與審定的中標要求內容是否相符（4）審查合同條款是否全面（5）審查甲乙雙方的權利和義務是否均衡合理建設期間的審計項目組織審計（1）調查和評審項目組織機構：信息傳遞網(wǎng)絡是否通暢；組織機構設置對項目管理工作的適應情況及其運行的效率、活力和靈活性；各部門主要管理人員的職責和確定職責的依據(jù)；從事項目管理工作的人員及其權力、責任、工作情緒；項目組織自己制訂的管理標準、工作程序及各種政策；評價項目組織的效能、問題，并提出相應的建議（2）審查項目組織與其他職能部門的關系報表、報告審計（1）進度報告審計（2）成本報告審計（3）質量報告審計（4）財務報表審計設備材料審計（1）設備材料采購審計：1）審查設備材料的采購供應計劃；2）審查訂貨合同；3）審查驗收、入庫和保管制度；4）審查各項采購費用；5）審查購入材料設備的會計核算工作；（2）設備材料發(fā)出的審計：1）設備材料撥付的審計；2）領取材料的審計；（3）材料設備其他收發(fā)業(yè)務的審計：1）撥入和撥出設備材料的審計；2）設備材料出售的審計；3）盤點盈虧的審計項目建設收入審計（1）審查收入是否符合國家規(guī)定（2）審查出售產(chǎn)品的價格是否合理（3）審查售出產(chǎn)品的質量（4）審查產(chǎn)品收入是否全部入賬，財務處理是否正確（5）審查收入的分配是否合法施工管理審計（1）建設進度審計（2）建設質量審計（3）建設成本審計合同管理審計（1）審查項目管理組織是否具備合格的合同管理人員（2）合同變更審計（3）合同終止審計（4）合同結算審計項目的竣工審計竣工驗收審計（1）審查剩余物資、設備的處理情況（2）審查項目的試運行情況（3）審查項目建設資料的歸檔和移交（4）審查索賠問題（5）人員復員情況審計（6）項目驗收審計竣工決算審計（1）審查項目預算的執(zhí)行情況（2）審查項目的全部資金來源和資金運用是否正常（3）審查交付使用財產(chǎn)總表和明細表是否正確（4）審查竣工情況說明書的編制是否真實（5）審查竣工決算的編報是否及時項目建設經(jīng)濟效益審計（1）項目工期審計（2）項目成本審計（3）項目質量審計（4）投資決策審計項目人員業(yè)績評價（1）要根據(jù)任命書評價項目經(jīng)理的業(yè)績（2）要對主要項目管理人員做出評價（3）要對一般工作人員的工作態(tài)度、工作質量和工作的主動性做出評價項目的費