專利引用分析方法研究

內容摘要：本文研究了專利情報分析中引用分析的理論和方法。并論述了引用指標、引用關聯分析、高被引分析等目前比較重要的新型專利分析方法。在此基礎上，以美國專利數據庫為數據源，加密技術作為研究對象，進行了實證研究，得出了對電子商務有用的技術情報信息，為企業的創新和發展提供了決策支持作用。

關鍵詞：專利情報專利分析引用分析加密技術

目前，隨著國際專利案件的增加，專利分析越來越受到人們的重視。專利分析是對專利情報的合理利用和開發。它的主要工作大都會涉及到所有權問題，因此不太容易在公開的文獻中獲得。這些分析常常都是在內部進行或者通過合約約束的方式委托專業公司進行分析服務。此外，在國外的一些專業公司也會提供有償的對某一行業的專利分析。雖然專利具有這些所有權問題，但是依然能夠通過有限的專利數據信息分析出潛在的規律和趨勢。

長期以來，對于專利的研究多采用的是一些數量指標，然而隨著時代的發展及新技術的出現，專利數量指標在解決一些問題時碰到了困難，因此對專利質量的研究逐漸興起。專利質量研究旨在通過內在和外在的質量特征，對于專利個體進行差異化分析。在研究的過程中，專利引用分析逐漸成為其中最具發展潛力的研究領域，成為更廣意義上的技術和競爭力指標。專利之間的相互引用與文獻之間相互引用非常相似，通過對前后專利之間的引用與被引用關系為基礎，結合適當的方法，對專利間的相互引用現象和規律進行分析，以挖掘出某一企業或某一行業潛在的趨勢和規律的一種專利定量分析方法。

專利引用分析的研究現狀

國外的專利分析研究已經比較成熟。首先，隨著計算機技術的不斷發展，我們可以通過在線的網絡搜尋獲得專利信息，也可以通過購買多種多樣的數據庫獲取。其他的更加具體的專利分析大都是基于某些指標的定量分析方法，如專利的數量，專利引用數量等等。在這些指標的基礎上，根據專利所有人，專利分類和申報日期等的分割來展示專利地位和趨勢。這種專利分析研究已被用于展示全球發展趨勢、某一特定學科的發展趨勢或者是對政策分析提供信息。近些年來，部分研究者開始采用了關聯引用的分析以將大量分散的專利進行聚類處理。某些商業分析工具還能進行基于文本的專利聚類分析。

我國在專利研究方面取得了較大的進展。我國有關單位已提出和開展了“中國專利引文數據庫”的課題。但是相對國外的研究應用而言，我國的研究還相對比較滯后，研究比較集中于專利文獻的分析和理論研究方面，在專利分析工具方面還未形成一個系統研究，這需要在今后的工作中加以提高。

專利引用分析流程和方法研究

引用分析流程

根據需要，我們將專利引用分析主要分為三個層面：即數據層、分析層和應用層，見圖1。

數據層：首先要明確專利情報分析目的，確定研究主題；其次初步確定主題詞：在相關資料收集和專利文獻調研基礎上，初步確定該領域的檢索主題詞，另外參考專家的意見形成檢索的初步策略在原始庫中檢索相關專利進行主題分析，通過主題詞的篩選進而去修正以前的檢索方法，最終形成所需要的專題數據庫。

分析層：選擇引用次數較高的重要專利采用引用關聯分析和高被引分析等方法對其進行研究可以發現行業主要領域的主流技術發展趨勢，為企業制定自己的競爭策略提供依據。確定主要的研究對象，對其及相關競爭對手進行引用指標分析可以從專利質量層面更好的了解企業的競爭實力。

應用層：通過對相關專利進行引用分析形成最終的分析報告，對企業今后的發展和對行業技術走向預測起導向作用。

引用分析方法介紹

1.引用指標。專利引用分析利用引用指標，通過研究專利之間的引用關系及規律，探求技術與技術之間的聯系和發展規律；跟蹤對應于不同技術的專利網絡，發現處于不同技術交叉點上的專利，主要引用指標的應用價值見表1。

2.高倍引分析。高倍引是通過引用矩陣的形式將被高頻引用的專利凸現出來，這些專利技術往往就是該領域關鍵的核心技術即重要專利，然后在這些高引用專利間利用共引關系進行研究：即兩件專利不管其申請或批準的時間如何，只要同時被一件后續專利所引用，則認為這兩件專利具有共引關系。一般情況下，具有同一主題內容的專利文獻之間，都具有較高的共引強度；即使在同一技術領域，不通主題的專利引文也會因共引強度不同而區分開來。

3.引用關聯分析。在專利研究中，利用專利所具有的引用專利這一屬性，對它的引用關系進行時間或引用層次的排序，可以大致的了解某一領域或技術的專利發展和現狀。通過公司之間的專利引用和被引用情況則可以知道某一公司的專利技術與其他哪些公司的技術相關、關聯的程度如何，誰對該公司的技術最感興趣、引用最多等有利于公司專利許可貿易的信息。

專利引用實證分析

本文在美國數據庫基礎上構造了加密技術的專題數據庫，并以此為依托，采用引用分析的方法對該領域進行了系統分析。

加密是對信息進行某種形式的變換，使得只有擁有解密信息的用戶才能閱讀原始信息。對信息進行加密可以防御網絡監聽，保護信息的機密性。隨著人們對計算機的依賴，電子商務已成為目前比較流行的話題。在電子商務的應用方面，最重要的是客戶機與服務器間訂單或其他信息的交流，這就要求在信息的傳遞過程中盡量避免信息的泄漏、篡改等現象，這也就對加密技術提出了新的要求和發展空間。

總體趨勢分析

從加密技術的發展上看，加密技術專利從1968年開始有公司提出申請，在1976年就提出了DES算法、1978年提出RSA算法，此后一直處于增長趨勢，在1997年增長率達最大，為%，專利增長件數為209件，到1999年專利總數達到高峰，為737件，之后有減少的趨勢，但每年都百件以上。20世紀中葉電子計算機問世后，基于不同算法的加密技術得以迅速發展，加密才真正成為被廣泛研究和應用的技術，這個時間跟加密技術申請量達到一個頂峰有著密切的關系。

引用指標分析

從表3可以發現InternationalBusinessMachinesCorporation無論是從申請量、引用率、相對研發能力來說都處于優勢地位。這也是與其研發的產品和技術相關，如DB2數據庫，除了一般數據庫的檢索、儲存等功能外，更是增加了電子商務，商業智能分析等模塊，這就需要其對加密技術進行相應的研究。另外，從表3中可以發現DigitalEquipmentCorporation雖然從專利申請量來說處于比較靠后的位置，但其專利的引用率為，為這21家公司之首，其發展也不容小視。

高倍引關系圖

在圖2中，球的大小表示該專利被引用的次數，線的長短虛實表示兩個專利間的關聯強弱。通過高倍引專利間的相互關系分析知，加密技術領域可分為四個技術組群，其中比較重要且被引用次數較高的一個專利是由專利號為4405829，4995082，4200770，4215582等為核心組成的。通過對其進一步分析，可以發現在加密技術領域中，引用這些專利均有一個共同特點，即基本是集中在解決數據處理過程中應用或改善的一些方法技術。

引用關系

高倍引用關聯分析將加密技術分為四個技術組群，針對其中的一個組群進行深入分析。經調查發現，這個