2023年度證券從業之證券市場基本法律法規題庫含答案（基礎題）

單選題（共57題）1、按照《證券投資業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A2、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規定進行投資者類別轉化的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，不得提供的服務是（）。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D4、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發生后及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的D.以上都是【答案】D5、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數。應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B6、下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產權C.勞務D.土地使用權【答案】C7、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.10B.15C.20D.30【答案】C8、下列關于欺詐發行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C10、擅自從事公開募集基金的基金服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D11、需要對證券公司合規年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》，集合資產管理計劃應當面向（）推廣。A.社會投資者B.合格投資者C.機構投資者D.個人投資者【答案】B13、所謂操縱市場，是指機構或個人利用其（）等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價格D.股票【答案】A14、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報住所地證監會派出機構（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、欺詐發行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復雜客體D.簡單客體【答案】A16、以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的（），法律、行政法規另有規定的，從其規定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A17、下列哪一種情形，公司不能再次公開發行公司債券（）。A.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續狀態B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發行的公司債券尚未募足D.發行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪【答案】A18、關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D19、證券公司各類業務內部控制的主要內容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥【答案】C20、下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位可以使用發行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A21、下列屬于監事會職權的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過（）個。A.30B.40C.50D.60【答案】C23、()可以作為并購重組支付手段A.優先股B.普通股C.績優股D.藍籌股【答案】A24、下列選項中，說法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金C.集中資金優勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰D.證券交易所的從業人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B25、(2019年真題)證券公司辦理集合資產管理業務，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、根據《證券法》第一百八十一條的規定，欺詐發行股票，證券罪應承擔的法律責任中，錯誤的有（）。A.發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以100萬元的罰款B.發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經發行證券的，處以非法所募資金金額90％的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以200萬元的罰款【答案】A27、下列關于證券公司合規經營的說法，錯誤的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A28、證券公司、期貨公司應當指定專門部門、專人開展股票期權經紀業務，擬開展股票期權經濟業務的分支機構應當至少有（）名同時具有證券和期貨從業人員資格的業務人員。A.1B.2C.3D.4【答案】A29、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數額的，收購人按（）進行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數額【答案】C30、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述被稱為（）。?A.誤導性記載B.誤導性陳述C.虛假陳述D.虛假記載【答案】B32、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C33、根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構應當于每年（）前，向中國證監會有關派出機構報送上年度廉潔從業管理情況報告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A34、證券公司合并、分立、停業、解散、破產，必須經（）批準A.國務院證券監督管理機構B.國務院金融監督管理機構C.國務院金融監督管理機構D.中國證券業協會【答案】A35、上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C36、下列事項屬于有限責任公司董事會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D37、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務B.為多個客戶辦理集合資產管理業務C.為多個客戶辦理定向資產管理業務D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務【答案】C38、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C39、以下證券公司分支機構可以做的是（）。A.經總部批準向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取【答案】A40、（2017年真題）取得證券業從業資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。A.未被機構聘用B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形C.被中國證監會認定為證券市場禁入者D.5年前受過輕微的刑事處罰【答案】D41、下列選項中，不屬于基金合同當事人的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務機構D.基金托管人【答案】C42、證券公司開展反洗錢工作需要遵守的部門規章包括（）。A.①②③B.②③C.③④D.②③④【答案】B43、規范金融機構資產管理業務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B44、國有獨資公司屬于（）。A.有限責任公司B.一人有限公司C.個人獨資企業D.股份有限公司【答案】A45、證券公司應按照法律、行政法規和中國證監會的規定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D46、符合下列哪一種情形的,為公開發行()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、內部控制組織體系的第三道防線是（）。A.項目組B.業務部門C.質量控制D.風險管理【答案】D48、證券公司應當制定涉及恐怖活動資產的內部操作規程和控制措施，對分支結構和附屬機構之行動的情況進行監督管理，嚴格按照（）發布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產的規定，依法對相關資產采取凍結措施。A.證監會B.中國人民銀行C.公安部D.聯合國【答案】C49、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，沒有業務收入或者業務收入不足100萬元的，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.200萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】D50、融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C51、下列選項中屬于《證券公司監督管理條例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A52、對于未規定風險控制指標標準及計算要求的新產品、新業務，證券公司在投資該產品或者開展該業務前，應當按照規定事先向（）、（）報告或者報批。A.中國證監會；公司所在地的中國證監會派出機構B.中國證監會；公司注冊地的中國證監會派出機構C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監會派出機構D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監會派出機構【答案】B53、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產【答案】C54、下列不屬于在主辦券商管理方面，業務規則要求的是（）。A.取消對主辦券商業務資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責D.增加