2023年度證券從業之金融市場基礎知識考試題庫

單選題（共57題）1、投資學中，通常把（）之和稱為名義無風險收益率，一般用相同期限零息國債的到期收益率來近似表示。A.當期收益率；預期通貨膨脹率B.真實無風險收益率；預期通貨膨脹率C.真實無風險收益率；風險溢價D.當期收益率；風險溢價【答案】B2、以下關于首次公開發行股票并在創業板上市的規定中，錯誤的是（）。A.發行人是依法設立且持續經營2年以上的股份有限公司，具備健全且運行良好的組織機構B.最近三年財務會計報告由注冊會計師出具無保留意見的審計報告C.發行人業務完整，具有直接面向市場獨立持續經營的能力D.發行人規范運行【答案】A3、企業集團財務公司發行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】A4、（2019年真題）下列屬于直接融資的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B5、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發行期內每日（）。A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C6、給出有關()的數據,可以計算出基金份額凈值。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、按照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，應當遵守法律、行政法規及其相關規定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業道德和執業紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C8、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。這種資格一般由（）每年確定。A.可上市流通；財政部和中國人民銀行B.不可上市流通；財政部和中國人民銀行C.可上市流通；中國證監會和中國人民銀行D.不可上市流通；財政部、中國人民銀行和中國證監會【答案】B9、科創板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A10、以下不屬于我國場外市場的是（）。A.中小企業板B.券商柜臺市場C.新三版D.區域性股權交易市場【答案】A11、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】A12、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數D.366天【答案】A13、下列關于申請發行人民幣債券應提交的材料包括（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B14、（2018年真題）1988年以前，我國國債采用（）方式發行。A.通過商業銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C15、下列關于申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件，說法正確的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D16、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券業從業資格。證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示（）。A.證券經紀人證書B.經紀合同C.身份證D.產品說明書【答案】A17、（2019年真題）在轉融通業務中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業務的經營活動。A.證券公司B.證券登記結算公司C.證券交易所D.證券市場投資者【答案】A18、證券公司發行債券應當由()制訂方案。A.發行人股東會B.發行人董事會C.發行人管理層D.發行人聘請的主承銷商【答案】B19、下列關于證券公司次級債說法有誤的是（）。A.證券公司次級債的清償順序在普通債之后B.次級債務和次級債券為證券公司同一清償順序的債務C.證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監會認可的交易場所依法向機構投資者發行、轉讓D.證券公司次級債分為短期次級債、中期次級債和長期次級債【答案】D20、行業分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A21、下列關于債券成交的原則說法錯誤的是（）。A.在證券交易所內，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數量上達成一致B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競價原則C.競價原則的主要內容是“三先”，即價格優先、時間優先、認購優先D.價格優先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券【答案】C22、通過為保險資金提供專業化的投資服務和投資于貨幣市場，證券投資基金行業的發展有利于促進（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列關于資產證券化的具體操作的說法中錯誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發起人設立B.特設信托機構對證券化資產進行一定風險分析后，可以不對一定的資產集合進行風險結構的重組C.資產支持證券的信用評級是投資者提供證券選擇的依據，因而構成資產證券化的又一重要環節D.承銷商負責向投資者銷售資產支持證券，銷售的方式可以是包銷或代銷【答案】B24、向不特定對象公開募集股份，符合的條件不包括（）。A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6％B.除金融類企業外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產，借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形C.發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價D.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價【答案】C25、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標準是（）。A.交易工具B.金融資產到期期限C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B26、我國金融衍生品市場按資產類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。A.期權類衍生品B.票據類衍生品C.債務類衍生品D.權益類衍生品【答案】D27、（）是指依據基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A28、以下對證券交易所交易原則說法正確的是（）。A.①②B.①③④C.①③D.①②③【答案】B29、下列關于當期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比B.它的優點在于簡便易算C.可以用來計算零息債券的當期收益D.它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當期收益高低來評判優劣【答案】C30、（2018年真題）下列選項中，利率在償付期限內發生變化的是（）。A.貼現債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動利率債券【答案】D31、（2020年真題）根據證券化的基礎資產不同，不能作為證券化基礎資產的是（）A.不動產證券化B.應收賬款證券化C.信貸資產證券化D.P2P資產證券化【答案】D32、我國的場內交易市場包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列對于風險對沖的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發行國債的分銷時，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構收取費用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構免收費用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構兔收費用【答案】C36、按照我國《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定，可以從基金財產中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列關于利率的風險結構的說法中有誤的是（）。A.不同發行人發行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同B.信用利差反映了不同違約風險的風險溢價C.經濟繁榮時期，低等級債券與無風險債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導致低等級債券價格暴跌【答案】A38、以下關于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B39、不具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B40、下列不屬于證券交易所理事會職責的是（）。A.執行會員大會的決議B.審定總經理提出的工作計劃C.根據需要決定專門委員會的設置D.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告【答案】D41、下列（）不屬于可交換債券與可轉換債券區別。A.發行主體不同B.權利載體不同C.用于轉股的股份來源不同D.轉股對公司股本的影響不同【答案】B42、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、交易債務工具和優先股的市場被統稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B44、下面關于中國證券業協會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C45、資本外逃可能在（）情況下發生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C46、（2020年真題）按照股息因公司當年可分配利潤不足而未能足額派發，能否在以后年度補發為依據，優先股分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環節。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B49、債券賣出價或償還額小于買入價時，其差額被稱為（）。A.資本損失B.利息收入C.資本增值D.資本收益【答案】A50、股權類產品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權C.股票指數期貨D.利率期貨【答案】D51、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】B52、內幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券【答案】D54、根理《證券法》下列屬于國務院證券監督管理機構有權采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，不可以（）。A.不定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業務及相關服務業務的情況進行現場檢查