基金從業資格證之證券投資基金基礎知識押題練習參考B卷帶答案

單選題（共50題）1、證券A和證券B的收益率相關系數為0.4，證券A和證券C的收益率相關系數為-0.7，則以下說法正確的是（）。A.當證券B上漲時，證券C上漲的可能性比較大B.當證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大C.當證券B上漲時，證券C下跌的可能性比較大D.當證券A上漲時，證券B下跌的可能性比較大【答案】B2、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C3、交易所上市交易的債券一般按照（）進行估值。A.成本價B.第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價C.交易所收盤價D.交易所市價【答案】B4、某混合基金的月平均凈值增長率為3%，標準差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長率區間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D5、關于交易所的交易時間，說法錯誤的是()。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業4天，周五、周六、周日及國家法定節假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B6、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%,每年付息一次，當前市場價格為90元，則該債券的到期收益率是（）A.5%B.5.06%C.8.9468%D.1.7235%【答案】C7、以技術分析為基礎的投資策略,是在否定（）前提下的。A.強有效市場B.半強有效市場C.弱有效市場D.市場有效性【答案】C8、股指期貨的保證金交易具有杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動就會使投資者遭受較大的損失，當股指波動劇烈時，甚至會因為資產不足而被強行平倉，這種風險稱之為（）A.操作風險B.市場風險C.結算風險D.信用風險【答案】B9、（）是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉換債券D.結構化債券【答案】C10、（）是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。A.最大撤回B.下行風險C.風險價值D.事前事后指標【答案】B11、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對證券的交易價格進行平均和動態對比從而生成指數，借此來反映某一類證券(或整個市場)價格的變化情況，這就是()。A.股價指數B.債券價格指數C.基金價格指數D.證券價格指數【答案】D12、下列不屬于優先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.無表決權C.高風險和高收益D.優先分配股利和剩余資產【答案】C13、下列關于資產負債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現金增減變動的報表B.它是一張損益報表C.它是根據“資產=負債+所有者權益”等式編制的D.流動資產排在左方，非流動資產排在右方【答案】C14、深圳證券交易所的收盤價通過（）的方式產生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續競價D.集合競價【答案】D15、關于可轉換債券，以下說法正確的是（）。A.同時具有普通債券和權益特征B.擁有轉股權，持有可轉債就相當于持有了標的股票C.票面利率高于普通公司債券D.擁有轉股權，轉股時間由持有人決定【答案】A16、關于期貨交易中的"投機"，以下表述錯誤的是（）。A.投機者承擔了風險，并提供風險資金B.投機者是使套期保值得以實現的重要力量C.投機交易承擔了套期保值者轉移的風險D.投機交易減弱了市場的流動性【答案】D17、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業績計算C.基金風格D.基金星級評價【答案】C18、上海證券交易所和深圳證券交易所A股過戶費均按照成交金額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.05‰C.0.02‰D.0.08‰【答案】C19、證券登記結算機構是（）。A.以營利為目的的法人B.不以營利為目的的法人C.以服務為目的的法人D.合伙企業【答案】B20、關于QFII投資范圍的說法，下列說法錯誤的是（）。A.在銀行間債券市場交易的固定收益產品B.證券投資基金C.B股D.在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證【答案】C21、關于基金公司投資交易流程，以下表述錯誤是（）。A.投資部在投資組合構建及執行過程中，無需對投資組合的潛在風險進行充分評估并制作風險預案B.基金公司投資交易包括形成投資策略，構建投資組合，執行交易命令，績效評估與組合調整，風險控制等環節C.交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易D.交易系統或相關負責人審核投資指令（價格，數量）的合法合規性，違規指令將被攔截【答案】A22、在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為（）元，申報數量單位為1手（1手為1000元面值），交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D23、關于股票的票面價值，以下說法錯誤的是（）A.股票的票面價值對初次發行時的定價有一定的參考意義B.溢價發行時，募集的資金小于股本的總和C.發行時，面值的總和部分記入股份，超額部分計入資本公積D.以面值發行的股票稱之為平價發行【答案】B24、股票價格與賬面價值的比值被稱為()。A.市盈率B.市凈率C.凈值收益率D.凈現值【答案】B25、下列權證不是按行權時間分類的是（）。A.備兌權證B.歐式權證C.百慕大式權證D.美式權證【答案】A26、下列關于下行風險說法措誤的是（）。A.下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失。B.根據CFA協會的定義，最大回撤是從資產最高價格到接下來最低價格的損失。C.投資的期限越短，最大撤回指標就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標的時候，應盡量控制在同一個評估期間。D.從基金經理的角度看，來自于客戶的收入是其主要的收入來源，失去客戶是致命的損失，任何投資策略，均應考慮最大回撤指標，因為不少客戶對這個指標相當重視。【答案】C27、我國基金會計核算以（）為記賬單位。A.美元B.人民幣元C.英幣D.港幣【答案】B28、做市商可以分為多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C29、某一只基金2年的累計收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D30、根據現行估值原則，對于在交易所公開增發但未上市新股，應采用的估值價是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價低價B.交易所上市的同一股票市價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價D.成本價【答案】B31、（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A.泛歐證券交易所B.芝加哥證券交易所C.倫敦證券交易所D.歐洲交易所【答案】C32、某貼現式國債面額為100元，到期時間為2年，貼現率為3%,則該國債的內在價值為（）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.94【答案】B33、關于另類投資的優點與局限性.以下表述錯誤的是（）.A.另類投資產品與傳統證券相關性較高B.另類投資多采取高杠桿模式運作C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風險D.另類投資的經理人通常不公開所投資的產品信息【答案】A34、下列不屬于目前常用的風險價值模型技術的是（）。A.參數法B.歷史模擬法C.換元法D.蒙特卡洛法【答案】C35、如果考察期內基金的標準差發生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數B.夏普指數C.詹森指數D.CAPM模型【答案】B36、（）于1952年開創了以均值方差法為基礎的投資組合理論。A.馬可維茨B.彼得.林奇C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】A37、計算基金詹森指數需已知的變量不包括（）A.系統風險系數B.市場指數收益率C.無風險收益率D.基金信息比率【答案】D38、下列關于歐盟投資基金監管的基本制度說法錯誤的是（）。A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B.證券投資基金指的是從事可轉讓證券集合投資計劃業務的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監管。【答案】D39、在給定收益率變化下，債券價格的百分比變化與修正久期變化方向（）。修正久期越大，由給定收益率變化所引起的價格變化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C40、王先生通過分析宏觀經濟形勢和國家產業政策，認為醫藥行業具有較大發展前景，于是通過購買醫藥ETF基金以加大對醫療行業證券投資。王先生的策略為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C41、根據《中華人民共和國證券法》，下列不屬于證券登記結算機構職責的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務B.為證券交易提供存管服務C.為證券交易提供投資咨詢服務D.為證券交易提供結算服務【答案】C42、下列關于我國QDII基金產品的特點的說法,錯誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權，體現出專業性強，投資更為積極主動的特點D.QDII基金產品的門檻較高【答案】D43、下列不屬于能源類大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.鋼鐵D.甲醇【答案】C44、關于投資經理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作，以下說法錯誤的是（）。A.投資者現狀發生改變時，投資經理需要及時了解變化情況，并進行相應的組合調整B.當經濟和市場因素引起資本市場預期發生變化時，投資經理會進行投資組合的再平衡C.投資組合的反饋由監控和再平衡、業績歸因和績效評估兩部分構成D.投資再平衡可以定期進行，也可以由特定規則觸發【答案】C45、大宗商品的分類不包括()。A.能源類B.基礎原材料類C.黃金D.農產品【答案】C46、有兩條關于期貨市場功能的論述：A.Ⅰ錯誤，Ⅱ錯誤B.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確C.Ⅰ正確，Ⅱ正確D.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤【答案】B47、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現債券形成的投資風險。A.通脹風險B.流動性風險C.再投資風險D.提前贖回風險【答案】B48、下列關于商業票據特點的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優惠利率低，比同期國債利率高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.利率較低，通常比銀行優惠利率高，比