基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、繳款安排在基金規定的()投資期內，基金管理人根據項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D2、（2017年真題）下列屬于股權投資基金的一般風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列估值方法中（）包括紅利折現模型和股權自由現金流模型、企業自由現金流模型。A.折現現金流法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A4、（2017年真題）在母基金一級投資業務中，母基金對股權投資基金的投資階段、投資單筆規模、投資行業等進行分析是對股權投資基金的（）進行考察。A.投資理念B.管理團隊C.投資流程D.基金條款【答案】A5、相對而言，（）能夠更高效地應對中小微企業的融資需求特征。A.銀行貸款B.資本市場C.創業投資基金D.并購基金【答案】C6、（2017年真題）下列屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被（）從而投資被貶值。A.更低；轉化B.更低；稀釋C.更高；轉化D.更高；稀釋【答案】B8、根據《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D10、對一段時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式是（）。A.集合競價B.連續競價C.場內競價D.場外競價【答案】A11、基金行業協會的性質是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、(2017年)關于股權投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B.對基金涉及的相關風險進行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網站著名評論員對其基金進行實名推薦D.通過電視廣告進行私募股權投資基金推介【答案】B13、股權投資基金的權益登記，是指權益登記機構為投資者辦理因（）基金等而產生的權益變更登記的行為A.參與、退出B.注冊、増資C.減資、退出D.參與、増資【答案】A14、私人股權不包括（）A.上市企業非公開發行和交易的普通股B.上市企業非公開發行和交易的依法可轉換為普通股的優先股C.上市企業公開發行和交易的普通股D.上市企業非公開發行和交易的可轉化債券【答案】C15、根據《中華人民共和國合伙企業法》的相關規定，有限合伙企業由（）合伙人設立。A.50個以上100個以下B.10個以上50個以下C.2個以上50個以下D.1個以上50個以下【答案】C16、關于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應明確管理人名稱B.公司型基金必須采取自我管理方式C.公司全體股東一致同意不托管的，應在章程中明確約定本公司型基金不進行托管D.公司財產采取委托管理的，章程中應當明確管理架構和投資決策程序【答案】C17、股權投資基金信息披露最根本、最重要的原則是（）原則。A.及時性B.真實性C.完整性D.風險揭示性【答案】B18、股權投資基金的估值中的收入法適合（）企業使用。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C19、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創業投資基金B.后期創業投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A20、（2020年真題）王律師在做某股權投資項目盡職調查時著重關注了目標公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業禁止條款以及對應的補償條款,并檢查了目標公司歷史上是否發生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現的法律盡職調查關注點為（）。A.潛在訴訟B.高級管理人員C.歷史沿革D.重大合同【答案】B21、（2017年真題）就股權投資基金對被投資企業的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。A.對被投企業進行的項目監控活動B.對被投企業提供的增值服務C.項目估值D.定期參加董事會會議【答案】C22、（2017年真題）投資者購買契約型股權投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方B.將所購買的基金權益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A23、私募基金募集結算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。A.募集機構、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機構D.募集機構、募集機構【答案】A24、為規范股權投資基金服務業務,保護基金投資者權益,基金業協會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業務外包服務指引（試行）》同時廢止。A.私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《基金從收人員執業行為自律準則》【答案】A25、關于內部收益率的計算,以下說法錯誤的是（）。A.內部收益率是指凈現值（NPV）為0時的折現率B.內部收益率是截至某一特定時點,倒推計算至基金成立后第一筆現金流產生時,基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等時的折現率C.一般情況下毛內部收益率大于凈內部收益率D.毛內部收益率通常為計算投資者出資和分配現金流的內部收益率,反映投資者投資基金的回報水平【答案】D26、下列屬于股權投資基金監管目標的是（）。A.防范非系統金融風險B.保護基金投資者合法權益C.界定基金管理人的權限D.充分發揮政府的監管職能【答案】B27、新登記的股權投資基金管理人在辦登記結算手續之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B28、（2020年真題）關于股權投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應對投資者關切，基金管理人及時全面地披露相應進程B.基金運行階段，基金管理人需根據約定的時間和內容要求發布報告C.基金運行階段，除發布定期報告外，基金管理人需根據約定召開投資者會議D.基金募資階段，投資者可要求充分調研基金管理人歷史業績及核心團隊成員從業經歷等【答案】A29、有關回售權條款，下列表述正確的是（）。A.觸發條件具備后，投資人可以要求目標公司創始股東按照約定的價格履行相關義務，創始股東不可指定其他相關利益方B.回售權的執行涉及出售方持有的全部股權，出售方不可以選擇僅持有的部分股權出售C.回售權是指滿足協議約定的特定觸發條件時，股權投資基金有權要求公司創始股東以約定的價格出售部分股權給基金D.滿足協議約定的特定觸發條件時，股權投資基金可依據回售權條款將其持有的相關目標公司股權以約定的價格出售給目標公司創始股東【答案】D30、關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務中，相關約定無需參照現行行業監管和業務指引的要求C.合伙企業的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協議的約定辦理D.公司型基金稅后利潤分配需在虧損彌補和提取公積金之后進行，分配順序的靈活性相對較低【答案】B31、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營業執照簽發之日起（）個月內到位20%以上，余額在（）年內全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B32、通常，違反國家金融管理法律規定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、相對于證券投資基金，股權投資基金具有的特點包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（2017年真題）按照中國證監會的有關規定，擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前，均須由（）進行輔導。A.會計師事務所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務所D.中國證監會【答案】B35、某創業投資基金于年中對目標公司進行估值，該公司去年虧損，今年預計可實現盈虧平衡，明年可實現業務穩定盈利。如采用市盈率倍數法，選用以下哪個期間的盈利數據較為合適？（）A.下一年度數據B.上一年度數據C.未來十二個月數據D.最近十二個月數據【答案】D36、按投資領域分類，分為（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B37、（2018年真題）根據《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規定，（）應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協會合同指引不一致所涉風險【答案】D38、企業境內上市的形式不包括()A.企業的股東以持有的企業股權為對價,認購上市公司定向發行的新股進而實現企業間接上市B.通過與上市公司進行中大資產重組,進而實現間接上市C.境內首次公開發行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司,進而實現間接上市【答案】D39、股權投資基金清算的原因不包括（）。A.基金份額持有人大會決定基金清算B.基金全部投資項目都已經實現清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進行重復投資C.過半數合伙人決定基金清算D.基金合同約定的存續期屆滿【答案】C40、（2018年真題）關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）A.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D41、投資機構對被投資企業的跟蹤與監控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。A.聘請專業的第三方機構開展盡職調查B.監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況C.跟蹤協議條款執行情況D.參與被投資企業的公司治理【答案】A42、出具法律意見書時，通常律師應核查申請機構是否根據其擬申請的私募基金管理業務類型建立了與之相適應的制度，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列哪一項不是股權投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產品設計復雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C44、（2021年真題）投資機構與被投資企業投資交割之后，對其進行跟蹤和監控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、關于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）A.申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記內容。B.私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。C.登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據中國證監會的要求及時補正。D.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C46、合伙協議應列明與合伙企業費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業費用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C47、下列不屬于