陜西省期貨從業資格法律法規考試題資料僅供參考陜西省期貨從業資格《法律法規》考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）

A．中國證監會

B．中國證券業協會

C．中國期貨業協會

D．各期貨公司2、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。

A．價差

B．基差

C．差價

D．套價3、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。

A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D．全部承擔賠償責任4、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。

A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案

D．中國期貨業協會理事會成員經過選舉產生5、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。

A．自然人

B．國有企業

C．投機客戶

D．期貨交易所會員6、下面關于投機說法錯誤的是__。

A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤

C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作7、管理和使用的具體辦法由（）制定。

A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行

D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%9、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核10、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調取證據

D．根據現有材料綜合判斷

11、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其它條件均符合規定，中國證監會應當（）。

A．予以批準

B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍12、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B．參加協會組織的專項后續職業培訓

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為13、某一期權標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其它成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元14、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF15、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼16、期貨市場的基本功能之一是__。

A．消滅風險

B．規避風險

C．減少風險

D．套期保值17、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。

A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況18、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸

B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸

D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸19、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。

A．不準許該副總經理兼職

B．能夠批準該副總經理兼職

C．無權批準該副總經理兼職

D．能夠助其以調用的形式進行兼職20、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。

A．中國證監會

B．公司住所地中國證監會派出機構

C．財政部

D．地方財政局21、Euro-BOBL債券期貨屬于__。

A．外匯期貨

B．股指期貨

C．利率期貨

D．商品期貨22、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。

A．有合格的經營場所和業務設施

B．有健全的風險管理和內部控制制度

C．公司實際控制人具有持續盈利能力

D．實繳資本全部為貨幣出資23、執行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時她又以100點的權利金買入一張9月份到期、執行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。

A．80點

B．100點

C．180點

D．280點24、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。

A．只能經營期貨經紀業務

B．能夠同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務

C．同時經營期貨經紀業務和其它期貨業務的，應當執行業務分離制度

D．同時經營期貨經紀業務和其它期貨業務的，能夠執行混合操作制度25、在中國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。

A．會員當日平倉盈虧表

B．會員當日成交合約表

C．會員當日持倉表

D．會員資金結算表2、在下列國家中，__有玉米期貨交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法國

D．南非3、轉移外匯風險的手段主要有__。

A．分散籌資

B．外匯期貨交易

C．遠期外匯交易

D．外匯期權交易4、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。

A．風險隔離

B．合規檢查

C．內部控制

D．業務規則5、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，能夠決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處理措施

B．中國證監會認為有必要的，能夠對期貨交易所高級管理人員實施提示

C．中國證監會能夠向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用6、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。

A．財務負責人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事7、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向（）報告。

A．協議雙方住所地的中國證監會派出機構

B．期貨交易所

C．中國期貨業協會

D．期貨保證金安全存管監控機構8、保證金能夠以（）方式支付。

A．現金

B．標準倉單

C．可流通國債

D．支票9、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。

A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致10、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。

A．訓誡

B．公開譴責

C．暫停從業資格

D．撤銷從業資格

11、下列關于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內，在各種可能的價格下，生產者愿意而且能夠提供的商品或勞務的數量

B．一般來說，在其它條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產技術水平的提高能夠降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量12、一個完整的期貨交易流程應包括__

A．開戶與下單

B．競價

C．結算

D．交割13、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其它人員14、期貨市場的兩大巨頭是__。

A．倫敦國際金融期貨交易所

B．芝加哥商業交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．法國期貨交易所15、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內幕交易

D．操縱期貨交易價格16、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。

A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割

C．期現套利更容易進行

D．容易發生逼倉行情17、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

B．從其資產中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納

D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業部員工，由于丁所在的營業部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁18、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。

A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定

D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定19、下列關于基差的說法，正確的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的變化決定

B．基差=期貨價格-現貨價格

C．特定的交易者能夠擁有自己特定的基差

D．正向市場中，基差為正值20、基金托管人的主要職責包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托財產

B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告

D．基金收益的分配和本金的償還21、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。

A．與會員資格相應的會員資格費

B．與會員資格相應的會員交易席位