期貨從業資格之期貨法律法規題庫綜合B卷帶答案

單選題（共50題）1、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D2、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B3、期貨公司應當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。A.期貨電子郵局B.中國期貨業協會網站C.期貨交易自助系統D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】D4、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國家商務部D.中國證監會及其派出機構【答案】D5、期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。A.5B.3C.10D.15【答案】A6、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C7、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統一開戶編碼【答案】D8、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B9、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C10、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A11、2014年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業人員資格【答案】C12、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可流通的國債不可作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】B13、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。A.監事會B.董事會C.股東大會D.中國證監會【答案】D14、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查B.期貨公司的合法性和風險管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.監管期貨公司業務執行【答案】A15、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所自助系統C.期貨業協會D.期貨公司電子郵局【答案】A16、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D17、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A18、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證券監督管理委員會相關派出機構B.中國證券監督管理委員會C.中國證券監督管理委員會或派出機構D.中國期貨業協會【答案】A19、經()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監督管理委員會B.財政部C.中國期貨業協會D.商務部【答案】A20、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.依法賠償損失的【答案】A21、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監管部門B.可隨時免除其職務C.無正當理由不得免其職務D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C22、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D23、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。A.法律B.財務C.合規D.紀檢【答案】C24、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B25、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D26、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A27、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B28、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。A.中國證監會提名，股東大會通過B.中國期貨業協會提名，董事會通過C.股東大會提名，董事會通過D.股東大會提名，中國證監會通過【答案】A29、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D30、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。A.供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料B.供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查，將被責令停業整頓C.供應商應在中國期貨業協會注冊D.供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定【答案】A31、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C32、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D33、除法律、行政法規另有規定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D34、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.全面結算會員和交易結算會員B.交易結算會員和特別結算會員C.特別結算會員和交易會員D.全面結算會員和特別結算會員【答案】D35、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B36、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A37、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，并于月度結束后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B38、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A39、根據《期貨公司監督管理辦法》的規定，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產，結清（）并終止經營活動。A.工作人員工資B.分支機構業務C.交易賬戶和客戶編碼D.營業場所和設施的相關費用【答案】B40、下列關于期貨公司風險監控指標標準的表述中，正確的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％C.負債與凈資產的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】D41、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B42、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】D43、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】D44、期貨公司應當按照（）的規定確認預計負債。A.企業會計準則B.期貨交易管理條例C.期貨交易所管理辦法D.期貨經紀公司管理辦法【答案】A45、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產的（）。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C46、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A47、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監會報告C.先執行再向中國證監會報告D.先執行再向期貨公司董事會報告【答案】A48、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B49、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D50、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》制定的依據是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風險官管理規定》【答案】A多選題（共20題）1、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B.期貨公司的工作人員及其配偶C.期貨公司的工作人員及其父母D.中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶E【答案】ABD2、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，下列說法正確的是（）。A.期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金C.期貨投資咨詢機構的從業人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易E【答案】ABCD3、期貨從業人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經驗【答案】BCD4、下列有關期貨公司開展資產管理業務的表述中，正確的有（）。A.禁止各種形式的利益輸送B.客戶應當獨立承擔投資風險C.對客戶采取區別對待，防范利益沖突D.遵循公平、公正、誠信、規范的原則【答案】ABD5、申請辦理期貨從業人員資格的條件包括（）。A.擬被期貨公司聘用B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監督管理委員會等金融監管機構的行政處罰C.被中國證券監督管理委員會等金融監管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿D.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業人員資格【答案】BCD6、在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確（）的責任。A.高級管理人員B.業務部門負責人C.開戶經辦人D.客戶【答案】ABC7、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業務必須分離C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】ACD8、下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有()。A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實【答案】ABCD9、首席風險官發現期貨公司有（）等違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的B.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的C.期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的D.中國期貨業協會規定的其他情形【答案】ABC10、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.期貨交易所對投資者進行結算【答案】ABC11、有下列()情形，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.單獨或者合謀，集中資金優勢.持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱期貨交易價格的B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D.以其他方法操縱期貨交易價格的【答案】ABCD12、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會對違反協會章程或自律規則的會員,根據情節輕重，給予下列紀律懲戒的是（）A.公開譴責B.暫停會員部分權利C.取消會員資格D.限期整改【答案】ABCD13、期貨交易所因（）而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規定的營業期限屆滿D.中國證監會決定關閉【答案】BCD14、客戶姓名或者名