證券從業之金融市場基礎知識高分把關題型題庫附解析答案

單選題（共50題）1、短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業務。A.證券承銷業務B.證券保薦業務C.證券自營業務D.證券做市交易業務【答案】D3、金融期貨交易與金融現貨交易的區別包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D4、下列關于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業債券【答案】D5、我國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述正確的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D6、按照《證券法》的規定，中國證券業協會應該行使下列（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B7、開放式基金與封閉式基金的區別表現在()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、基金的募集一般要經過一定的步驟,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A9、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D10、下面關于風險對沖，說法正確的是（）。A.風險對沖僅對管理系統性風險有效B.為了防范和化解非系統性風險，人們需要借助于金融衍生工具進行風險對沖C.套期保值是常見的風險對沖工具D.風險對沖是指投資者通過購買某種金融產品或采取某些合法的手段將風險轉嫁給愿意和有能力承接的主體【答案】C11、基金管理費率通常與基金規模成（）與風險成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】D12、（2018年真題）中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）。A.實現貨幣政策目標B.進行短期融資C.實現合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A13、金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規則B.保證金制度C.無負債的每日結算制度D.集中交易制度【答案】C14、中國證監會于2020年6月12日發布的《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》，對創業板上市公司發行股票作出以下規定，錯誤的是（）。A.上市公司向不特定對象發行股票，應當符合下列規定：具備健全且運行良好的組織機構；現任董事、監事和高級管理人員具備法律、行政法規規定的任職資格B.具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力C.可以存在對持續經營有重大不利影響的情形D.會計基礎工作規范，內部控制制度健全且有效執行【答案】C15、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，()一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監會C.中國證監會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監會【答案】A17、按照《企業年金基金管理辦法》的規定，企業年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業（公司）債【答案】B18、以下（）不是發行公募債券的主體。A.政府機構B.地方公共團體C.符合規定條件的私營企業D.金融機構【答案】D19、在合格境外機構投資者中，對商業銀行的資產規模的要求如下：經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C20、中國香港的金融監管機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B21、銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等九級B.四等六級C.五等十級D.三等六級【答案】B22、根據分類標準的不同，權證可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C23、根據利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.附息金融債券貼現金融債券B.普通金融債券累進利息金融債券C.信用債券擔保債券D.附有選擇權的債券不附有選擇權的債券【答案】A24、根據對公開發行可轉換債券的公司的規定，最近（）個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（）?？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D25、（）是指在交易中需要迅速而且大規模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產流動性風險【答案】C26、我國養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例，合計不得高于養老保險基金資產凈值的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】D27、下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、商業銀行次級定期債務的募方式為商業銀行向()定向募集A.機關法人B.事業法人C.企業法人D.社團法人【答案】C29、按照權證的內在價值分類，權證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、（2021年真題）關于證券監督管理機構權限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、2009年，巴塞爾委員會總結了引人中央交易對手的優點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A32、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。A.中國證券業協會B.中國證監會派出機構C.中國證券監督管理委員會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】D33、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C34、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D35、中國證券監督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C36、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調整交易時間B.交易時間內因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規定交易日為每周一至周五【答案】D37、下列關于企業債券說法正確的是（）。A.企業債券的發行主體可以是上市公司B.企業債券的發行采用核準制C.企業債券的發行期限一般為3?10年，以10年為主D.企業債券的定價存在利率限制，要求發債利率不高于同期銀行存款利率的40%【答案】D38、下列關于混合資本債券的說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、債券的發行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C40、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、完整性、時效性C.準確性、完整性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A41、根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。?A.律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務B.律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務C.同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發行的發行人、保薦機構、承銷商出具法律意見【答案】D42、銀行間債券市場包括（）等金融機構進行債券買賣和回購的市場。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【答案】D44、全國中小企業股份轉讓系統分設()，符合不同標準的掛牌公司分別納入管理。A.創業層和成長層B.創新層和成長層C.創新層和基礎層D.成長層和基礎層【答案】C45、以下關于金融期貨與金融期權交易者權利和義務的對稱性的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、下列關于場外交易市場交易的衍生工具的發展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強D.發展出專業化的交易商【答案】B47、按照《證券法》的規定，中國證券業協會應該行使下列（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B48、甲公司由于經營不善，連年虧損，已連續3年未能按約分配股息，則持