證券從業之金融市場基礎知識自測提分題庫加答案

單選題（共50題）1、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.存款準備金制度B.超額存款準備金C.再貼現政策D.公開市場業務【答案】B2、對理事會人員構成的表述不正確的是（）。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數不少于理事會員總數的1/3,不超過理事會員總數的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D3、股票最基本的特征為（）。?A.流動性B.收益性C.風險性D.參與性【答案】B4、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.融資融券業務B.股票質押業務C.債券業務D.非標準化債權投資業務【答案】A5、證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行的職責不包括（）。A.制定風險管理制度，并適時調整B.建立健全公司全面風險管理的經營管理架構C.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系D.協助、指導和檢查各部門、分支機構及子公司的風險管理工作【答案】D6、（2019年真題）可以開立債券托管賬戶的機構是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、為了規范律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，保障執業質量，維護投資者的合法權益，（），中國證監會制定并發布了《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B8、中小企業板塊的設計要點有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D10、與其他風險策略相比，風險控制策略最突出的特征是（）。A.通過將風險轉嫁給外部來降低風險B.從外部獲得補償來降低風險C.控制措施的目的是降低風險本身D.設立非常有限的風險忍耐度【答案】C11、下列選項中，用于轉移或防范信用風險的金融衍生工具有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時揭示的買入申報價格和交易數量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為15.50元、600股，該委托的交易數量情況可能為（）。A.買入價格為15.35元、成交數量為100股，買入價格為15.50元、成交數量為500股B.買入價格為15.35元、成交數量為500股，買入價格為15.50元、成交數量為100股C.買入價格為15.35元、成交數量為200股，買入價格為15.50元、成交數量為300股D.買入價格為15.35元、成交數量為200股，買入價格為15.50元、成交數量為400股【答案】A13、（）是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D14、集合資產管理業務的特點有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、我國證券市場監督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導C.法律手段D.經濟手段【答案】C16、以下關于股票的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、（2018年真題）投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現金【答案】B19、（2020年真題）下列關于城市商業銀行特點的說法，錯誤的是（）A.通常在特定區域從事商業銀行業務B.依靠地域優勢與當地經濟發展水平C.各項業務均衡發展D.主要針對當地企業和居民需求提供金融服務。【答案】C20、金融債券的發行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D21、（2021年真題）證券公司自營業務投資范圍包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、劃入社保基金的貨幣資產的投資，按成本計算，不符合規定的是（）。A.銀行存款和國債投資的比例不得低于60％B.企業債、金融債投資的比例不得高于10％C.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％D.在同一家銀行的存款不得高于社保基金銀行存款總額的50％【答案】A24、倫敦證券交易所適合規模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業證券市場D.專業基金市場【答案】B25、在上市公司增資發行方式中，公司發行可轉債券的主要動因是(??)A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設立和轉制，成為一家上市公司B.擴大股東人數，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權益及其對公司的控制權【答案】C26、下列關于銀行問債券市場信用等級的說法，錯誤的是()A.短期債券信用評級劃分為四等六級B.中長期債券信用評級劃分為三等九級C.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調D.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調【答案】C27、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規投資D.降低資本要求，擴大投資規模【答案】A28、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監管最為嚴格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標準上市D.低成長板塊上市【答案】D29、根據有關規定，區域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規另有規定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D30、中證指數有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C31、下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成【答案】B32、我國《證券法》規定，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列（）行為。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為97元，按30/180計算，實際支付價格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C34、（2018年真題）下列選項中，屬于股權類產品衍生工具的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列關于風險與金融產品和投資的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B36、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數D.366天【答案】A37、關于股權類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B38、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D39、契約型基金的信托關系當事人有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、發行分離交易的可轉換債券應當具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%【答案】B41、地方政府債券一般以當地政府的（）作為還本付息的擔保。A.公共設施收入B.國企收入C.到期續發收入D.稅收能力【答案】D42、關于證券經紀業務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業務B.經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業務以證券公司的柜臺代理買賣證券業務為主【答案】B43、（）是指在模擬歷史上重大風險事件或重大壓力情景，（）是指基于經驗判斷或數量模型模擬未來可預見的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設情景法C.敏感性分析假設情景法D.假設情景法歷史情景法【答案】B44、在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金指（）。A.區域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統D.私募基金市場【答案】D45、下列關于金融債券的說法，錯誤的是()。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業銀行可以發行金融債券D.非銀行金融機構不可以發行金融債券【答案】D46、“金融加速器”理論認為（）。A.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經濟只是覆蓋于實體經濟上的一層面紗B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產生的效應會放大對實體經濟產出的動態影響C.未來的不確定性是貨幣經濟的主要特征，通過利率對投資的誘導作用，貨幣能影響實體經濟D.金