證券從業之證券市場基本法律法規高分題型打印

單選題（共100題）1、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D2、為發行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業規范的，交易所可以視情節輕重對其單獨或合并采取下列監管措施或紀律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規定之外，對因保密側業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的業務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、證券公司從事發行上市保薦業務，應向（）申請保薦機構資格。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】C6、（2017年真題）與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立（）機制。A.監督B.管理C.制衡D.審核【答案】C7、按照《期貨交易管理條例》第六條的規定，目前中國境內的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C8、下列文件中，屬于證券公司經紀業務所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結算管理辦法》D.《關于加強證券經紀業務管理的規定》【答案】B9、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上【答案】C10、按照《證券公司監督管理條例》第六十條的規定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D11、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A12、根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續（）個月的累計數額占凈資產（）以上的，應予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C13、證券公司應當正確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進行評估和歸檔，以保證其（）。A.及時性、準確性、完整性B.及時性、相關性、完整性C.及時性、準確性、獨立性D.準確性、完整性、獨立性【答案】A14、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D15、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D16、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B17、下列關于科創板的說法，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A18、全國股份轉讓公司的基礎層、創新層股票可以采取（）方式進行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B19、根據合伙人對合伙企業債務承擔的責任不同，合伙企業可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D20、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A22、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理踩【答案】C23、根據《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D24、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括（）。A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查【答案】D25、下列屬于證券公司可以在區域股權市場開展的業務有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、證券期貨經營機構及其工作人員在開展期貨業務及相關活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、下列有關監事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B29、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、下列（）是資產管理合同必備內容。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產（）A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當獨立D.共同管理【答案】B32、下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是()。A.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，但資產管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定B.投資者參與分級資產管理計劃的，管理人應當向投資者充分披露資產管理計劃的分級設計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預期收益C.投資者應當以真實身份和自有資金參與資產管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規的規定D.投資者參與資產管理計劃，應當根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險【答案】B33、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是（）。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D34、融資融券的標的證券為債券的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C35、下列關于詢價制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、上市公司向證監會報送的年度報告的內容有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D37、私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以現金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、發起人設立股份有限公司的，發行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明。發起人應當自股款繳足之日起（）內主持召開公司創立大會。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B39、（2017年真題）證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列關于證券經紀業務風險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C41、證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、以下關于證券經紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關系C.必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險【答案】D43、為防范敏感信息的不當流動和使用，證券公司可以根據公司實際需要，在公開側業務之間或保密側業務之間采取（）措施。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A44、參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報告中列示。A.研究助理B.證券研究員C.證券分析師D.投資顧問【答案】A45、證券投資咨詢人員申請登記為從事證券投資咨詢業務的人員，必須具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B46、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料,同時抄報住所地證監會派出機構（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20％的，應當在該情形發生之日起（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因A.3B.5C.7D.10【答案】A48、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業務競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業競爭B.控股股東的關聯方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發生業務競爭C.控股股東應當采取有效措施監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B49、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B50、證券公司在柜臺市場開展業務，下列做法符合投資者適當性管理相關規定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.③④【答案】B51、因證券發行品種及上市板塊不同，持續督導的期間有所差異，具體規定有（）。A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其2個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D52、融資融券的標的證券為債券的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C53、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具備的業務資格為（）。A.證券自營業務資格B.證券經紀業務資格C.證券保薦與承銷業務資格D.財務顧問業務資格【答案】C54、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D55、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D56、公司為（）提供擔保的,必須經股東會或者股東大會決議。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B57、以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A58、金融衍生品存續期間發生重大業務風險、重大業務損失或影響持續運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并與重大事件發生后（）個工作日內向報價系統提交報告。A.2B.5C.7D.10【答案】A59、基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記系統進行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A60、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券從業人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D61、托管人應持續滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A62、下列選項中，無需經國務院證券監督管理機構批準的是（）。A.證券公司設立境內分支機構B.證券公司現金分配利潤C.證券公司撤銷境內分支機構D.證券公司減少注冊資本【答案】B63、公司合并的種類包括（）A.①③B.①②C.①②④D.③④【答案】C64、在證券公司融資融券業務中，業務管理風險控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C65、公司的經營范圍由（）規定。A.公司章程B.發起人協議C.股東大會協議D.董事會決議【答案】A66、非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《基金法》的規定向（）報送申請材料。A.中國證券業協會B.中國基金業協會C.中國證監會D.證券交易所【答案】C67、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司違反規定，與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A.5B.10C.15D.20【答案】B70、《中華人民共和國證券法》規定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券（）活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】B71、根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是()A.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動B.未經登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規另有規定的除外D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規另有規定的除外【答案】C72、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A73、根據業務規則等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具有的資格是（）。A.應當具有證券承銷與保薦業務資格B.應當具有證券經紀業務資格C.應當具有證券自營業務資格D.應當具有代理銷售業務資格【答案】A74、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關于董事會會議的設置和議事規則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B75、根據《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C76、融資融券業務管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、根據《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》，特殊機構及產品證券賬戶可由申請主體到中國結算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏嘏R柜提交申請，也可以通過中國結算證券賬戶在線業務平臺提交賬戶開立申請。下列機構中不屬于“特殊機構”的是（）。A.證券公司及其資管子公司B.基金管理公司及其子公司C.保險公司D.上市公司【答案】D78、下列對于中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D79、證券分析師執業行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D80、客戶要在證券公司開展融資融券業務。應由客戶本人向()提出申請。A.中國證監會B.證券交易所C.證券登記結算公司D.證券公司營業部【答案】D81、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A82、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務所C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】B83、下列關于欺詐發行股票、債券罪的犯罪與擅自發行股票、公司、企業債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發行股票、債券罪與擅自發行股票、公司、企業債券罪的主體B.因公司發布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，造成市場異常波動，構成欺詐發行股票、債券罪C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經國家有關部門批準，向社會發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券的，構成擅自發行股票、公司、企業債券罪【答案】C84、違反《公司法》規定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B85、欺詐發行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B86、我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B87、A公司未經批準擅自設立基金管理公司，違法獲利90萬元，應當被證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.9B.60C.130D.180【答案】B88、資產支持證券者享有的權利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C89、資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C90、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A91、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會