證券從業之證券市場基本法律法規能力測試高能A卷帶答案

單選題（共100題）1、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序做出規定【答案】D2、（2016年真題）在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下部分或全部業務的證券公司。（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C4、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A5、《公司法》規定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D6、（2020年真題）下列符合《證券分析師職業行為準則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B7、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券登記結算機構的從業人員在任期內可以買賣股票B.證券承銷業務采取代銷、包銷或經銷的方式C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券【答案】D8、下列有關公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴大公司生產經營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉增資本【答案】C9、投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D10、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業人員B.期貨經紀公司的從業人員C.期貨業協會的工作人員D.基金管理公司的從業人員【答案】D11、違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未構成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D12、直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。A.收益性B.流動性C.償還性D.返還性【答案】B13、對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監督管理機構應當指定（）進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業機構人員【答案】A14、按照《證券公司監督管理條例》第六十條的規定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D15、集合資產管理計劃的投資者人數不超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C16、下列選項中，不屬于法律法規體系中行政法規的是（）。A.《證券公司監督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業債券管理條例》【答案】C17、基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。A.7B.10C.15D.20【答案】D18、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D19、擔任非公開募集基金的（），應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。A.基金管理人B.基金銷售機構C.基金份額登記機構D.基金托管人【答案】A20、國務院監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續15個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的B.單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40%以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續30個交易日內聯合或者連續買賣斯貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的【答案】C22、專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中B.高中C.?？艱.本科【答案】B23、不得向公眾披露的私募業務信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、非公開發行的公司債券僅限于在()范圍內轉讓A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業投資者【答案】C25、下列關于公司合并的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A26、下列關于證券發行的說法，正確的有（）。A.②④B.②③C.①④D.①③【答案】D27、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B28、(2019年真題)下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年D.監事任期屆滿，連選可以連任【答案】B29、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是（）A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資【答案】D30、某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員來應聘，不具備擔任經理資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列選項中，不屬于農產品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【答案】D32、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過()個月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】D33、（2020年真題）上市公司申請發行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B34、證券公司應按照法律、行政法規和中國證監會的規定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D35、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務B.為多個客戶辦理集合資產管理業務C.為多個客戶辦理定向資產管理業務D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務【答案】C36、證券公司應在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、下列屬于在掛牌準入方面業務規則的要求，正確的是（）。A.業務規則對企業掛牌設財務指標B.全國股份轉讓系統公司不對掛牌上市公司的主營業務情況作出實質判斷C.業務規則規定申請掛牌公司受股東所有制性質的限制D.業務規則規定申請掛牌公司限于高新技術企業【答案】B38、在證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產C.向法院申請凍結其財產D.在財產上設定其他權利【答案】C39、A公司推出“美股投資基金”業務，實際上并未進行基金登記，違法獲利300萬元，需要接受的處罰為責令改正，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.600B.1600C.100D.200【答案】A40、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】C41、下列有關股票發行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發起人的股票，應當標明“發起入股票”字樣C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發起人、法人發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B42、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B43、A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關于董事會會議的設置和議事規則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B44、(2018年真題)下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是（）。A.經中國證監會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定D.中國證監會規定的其他條件【答案】C45、合格境外機構投資者在境內開展證券投資業務，托管人資格應經中國證監會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A46、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B47、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責的監督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B48、證券、期貨投資咨詢人員，即從事證券，期貨投資咨詢業務的從業人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A49、證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調整評級標準【答案】D50、證券公司申請保薦業務資格，應當具備的條件包括（）。A.保薦代表人不少于3人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員少于20人【答案】C51、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B52、保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在（）個工作日內向中國證監會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15【答案】B53、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D54、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交（）。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D55、下列選項中，屬于資產托管機構辦理資產托管業務應當履行的職責有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、下列關于資產支持證券信息披露的說法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應當由管理人向相關監管機構報告B.每次分配收益后，托管人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益前，管理人和托管人應當及時向合格投資者披露專項計劃分配【答案】C57、證券公司，證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B58、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B59、分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）。固定收益類產品的分級比例不得超過（），權益類產品的分級比例不得超過（），商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D60、2012年2月至2019年10月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構成犯罪B.構成泄露內幕信息罪C.構成利用未公開信息交易罪D.構成內幕交易罪【答案】C61、證券公司與客戶關系的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C62、根據《公司法》規定，股東會，董事會的會議召集程序、表決方式違反法律，行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內，請求人民法院撤銷。A.九十日B.五十日C.三十日D.六十日【答案】D63、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。A.《反洗錢法》；中國證監會B.《反洗錢法》；金融機構C.《證券法》；中國證監會D.《公司法》；金融機構【答案】B64、董事會作為證券公司自營業務的最高決策機構，應根據證券公司資產、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A.投資品種B.自營業務規模C.投資時機D.資產配置【答案】B65、下列關于有限合伙企業合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數沒有限制【答案】A66、融資融券業務的決策授權體系由（）構成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、下列關于私募基金財產投資范圍的說法，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【答案】A68、證券公司及相關從業人員從事私募資產管理業務,不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C69、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C70、(2018年真題)下列關于有限責任公司組織機構的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、證券公司應建立健全適當性管理制度，其內容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、以下關于證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的監管措施錯誤的是（）。A.責令停止承銷或者銷售B.沒收違法所得C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D.情節嚴重的，并處暫停或者撤銷相關業務許可【答案】C73、下列關于總公司和分公司的說法，不正確的是（）。A.總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業法人資格的總機構B.分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構C.分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果D.分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程【答案】D74、中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B75、下列屬于證券公司開展自營業務應遵循的法律法規、自律規則的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、證券自營業務的范圍包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C77、私募資產管理產品按照投資者人數不同，可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品；集合資產管理計劃的投資者人數不少于（）人,不超過（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B78、按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定，財務顧問主辦人應該具備的條件不包括（）。A.具有證券從業資格B.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷C.最近36個月無違反誠信的不良記錄D.未負有數額較大到期未清償的債務【答案】C79、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C80、在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃【答案】C82、(2018年真題)下列可以成為持有證券公司5％以上股權的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年B.乙公司凈資產占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償D.丁公司或有負債達到凈資產的75％【答案】A83、有限責任公司公開發行公司債券的，其凈資產應不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D84、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A85、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A.3萬30萬元B.4萬40萬元C.30萬60萬元D.40萬60萬元【答案】C86、（）為自營業務的執行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。A.董事會B.自營業務部門C.投資決策機構D.股東（大）會【答案】B87、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作應當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規C.了解你的客戶D.全面從嚴監管【答案】C88、（2020年真題）證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、I