證券從業之證券市場基本法律法規押題A卷附答案

單選題（共100題）1、關于持續督導的期間，說法正確的是（）?A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D2、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監事會,出席會議的監事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D3、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有（）A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D4、從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D5、針對創業型企業特點，上交所推出不同于主板的交易機制改革措施，以下關于科創板交易創新機制表述錯誤的是（）。A.科創板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個交易日不設漲跌幅限制B.科創板股票自上市5個交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優價格申報和對手最優價格申報方式D.引入盤后固定價格交易【答案】A6、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司內部董事人數占董事人數1/5以上時，獨立董事人數不得少于董事人數的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】D7、財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監會對其采取監管談話等監管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B8、證券公司違反證券法的規定從事證券自營業務的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）元的，處以（）的罰款。A.三十萬；三十萬元以上三百萬元以下B.五十萬；五十萬元以上五百萬元以下C.二十萬；二十萬元以上二百萬元以下D.四十萬；四十萬元以上四百萬元以下【答案】B9、關于面向公眾開展的證券投資咨詢業務，下列說法錯誤的是（）。A.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷B.證券投資咨詢機構及其執業人員可以參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目C.證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣【答案】B10、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理【答案】B11、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）?A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議或者包銷協議C.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式。【答案】C12、中國證監會采取證券市場禁入措施前，當事人的權利不包括（）。A.陳述B.復核C.申辯D.要求舉行聽證【答案】B13、下列關于有限責任公司監事會的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監事會決議應當經三分之二以上監事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規定的除外【答案】A15、金融機構代理銷售其他金融機構發行的資產管理產品，需要做到的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A16、證券在證券交易所上市交易，應當采用（）。A.做市商交易方式B.集中競價交易方式C.公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式D.公開的交易方式【答案】C17、國務院監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、下列各項屬于證券投資咨詢業務的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、下列說法正確的是（）A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B20、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）內至少應進行一次復核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C21、公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B22、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.③④【答案】C23、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司參與區域性股權市場的業務范圍的說法，正確的有（）。A.②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D24、私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時B.24小時C.2天D.3天【答案】B25、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告。A.監事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】C26、根據《證券公司全面風險管理規范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D27、從基本原理上說，證券經紀業務可分為（）兩種。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、下列（）機構之間應當建立證券公司的有關情況通報機制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、（2020年真題）證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規引（試行）》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家城地區法律禁止或限制境外分支機構實施該法規的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構D.證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險【答案】B30、經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1／4（）。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A31、下列選項中，屬于證券承銷業務種類的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.1VC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D32、下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業務合同的說法，正確的是()。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B.客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C33、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A34、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，觸發要約收購。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C35、下列不屬于證券公司從事證券資產管理業務不得有的行為的是()。A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離【答案】C36、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入（）家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。A.1B.3C.5D.10【答案】A37、下列符合欺詐發行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A38、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C39、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C40、（2020年真題）下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）。A.有利于維護基金財產的獨立性B.有利于保障基金財產的安全C.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率D.有利于保護基金管理人的合法權益【答案】D41、以下條件，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C42、金融機構應當履行的管理人職責包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②【答案】B45、以下關于自營業務內部控制的說法正確的是（）A.自營業務由自營業務部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內容【答案】C46、證券自營業務的清算應當由()指定專人完成。A.公司專門負責結算托管的部門B.證券交易所C.證監會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A47、下列有關有限責任公司監事會的說法，正確的是（）。A.監事會主席由出席監事過半數選舉產生B.監事會成員可以為2人C.監事會中，職工代表的比例不得低于1/3D.監事會中，職工代表的比例由公司決定【答案】C48、以下屬于從事技術、風險監控、合規管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規資格審查【答案】D49、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、通過約定申報和非約定申報方式參與科創板證券出借的，證券出借期限可在（）的區間內協商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C51、股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C52、合伙企業提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A53、股份有限公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B54、經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A55、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C56、清算人未依照《合伙企業法》規定向企業登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實，或者有重大遺漏的，由（）責令改正。A.企業登記機關B.公司董事會C.公司股東大會D.人民法院【答案】A57、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D58、關于股票質押式回購業務的相關規則，下列說法正確的是（）。A.證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任B.證券公司僅應建立健全融出方資質審查制度C.融入方可以是金融機構或從事貸款業務的其他機構D.證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可作為融出方股質押回【答案】A59、下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】B60、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C61、在證券公司融資融券業務中，客戶信用風險的控制措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于（）。A.結算中心B.證券公司C.客戶D.托管的商業銀行【答案】C63、申請設立期貨公司，應當符合,《中華人民共和國公司法》的規定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C64、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A65、（）負責制定融資融券業務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業務決策機構C.業務執行部門D.分支機構【答案】B66、持有股票期權合約義務倉的投資者是（）A.股票期權賣方B.股票期權買方C.股票期權結算參與人D.做市商【答案】A67、下列說法錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息B.投資者申請注銷證券賬戶應當同時滿足以下條件：證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結業務C.證券公司在接到投資者銷戶申請后，應當在與該證券賬戶相關的業務了結后2個交易日內辦理完畢，不得無故拒絕或拖延D.特殊機構與產品開戶后5個月內出現沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續【答案】D68、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。A.董事會—業務決策機構業務執行部門分支機構B.董事會業務執行部門—業務決策機構分支機構C.股東大會—業務決策機構業務執行部門分支機構D.股東大會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構【答案】A69、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C70、（2016年真題）財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B71、發行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B72、下列關于公開募集基金的說法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊B.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對象募集資金累計超過100人D.應當由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C73、(2018年真題)上市公司應當在（）起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。A.每一會計年度的上半年結束之日B.每一會計年度中期結束之日C.每一會計年度下半年結束之日D.每一會計年度末【答案】A74、證券公司從事證券資產管理業務，不得有的行為包括()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A75、發行人披露的招股意向書除不含（）、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致。A.股票發行價格B.股票發行數量C.發行人實際控制人D.股票發行費率【答案】A76、上市公司應當在每一會計年度第三個月、第九個月結束后的()內編制完成季度報告并披露。A.兩個月B.四個月C.三個月D.一個月【答案】D77、根據我國《證券法》的規定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。?A.30B.60C.90D.180【答案】C78、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當()，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】D79、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B80、下列說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，符合證券投資咨詢業務條件C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】C81、企業改組為擬上市股份有限公司，發起人出資設立公司，由()出其驗資報告。A.評估師事務所B.保薦機構C.會計師事務所D.律師事務所【答案】C82、證券公司應在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B83、下列有關合伙事務執行的規定，說法錯誤的是（）。A.委托1個或者數個合伙人執行合伙事務的，其他合伙人不再繼續執行合伙事務B.不執行合伙事務的合伙人有權監督執行事務的合伙人執行合伙事務的情況C.受委托執行合伙事務的合伙人不按照合伙協議或者全體合伙人的決定執行事務的，其他合伙人有權決定撤銷該委托D.合伙協議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經全體合伙人過半數票通過【答案】D84、《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當為業務部門和分支機構配備臺規管理人員。以下關于業務部門、分支機構合規管理人員配備的說法中錯誤的是（）。A.證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷B.合規管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等,應當配備專職合規管理人員D.證券公司業務部門、分支結構應當配備具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員【答案】B85、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議內容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D86、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B87、甲企業是一家有限合伙企業，下列有關甲企業的做法，不符合規定的是（）。A.甲企業由60名合伙人設立B.甲企業有5名普通合伙人C.甲企業的有限合伙人以勞務出資D.甲企業的名稱中應當標明“有限合伙”字樣【答案】C88、根據《證券法》有關規定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A89、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協商記人【答案】B90、（2017年真題）證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。A.1B.3C.5D.7【答案】B91、根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》，下列關于證券公司設立私募基金子公司的說法，正確的有（