證券從業之證券市場基本法律法規考前沖刺模考B卷附答案

單選題（共100題）1、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D2、保薦代表人應當熟練掌握保薦業務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，最近5年內具備個月以上保薦相關業務經歷、最近個月持續從事保薦相關業務。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A3、證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。A.①②③B.①②④C.③④D.②④【答案】A4、根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續（）個月的累計數額占凈資產（）以上的，應予立案追訴。A.12；40％B.6：40％C.12；50％D.6：50％【答案】C5、中國證監會頒布的（）正式打破了此前只有商業銀行擔任托管人的市場格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監督管理條例》C.《證券投資基金托管業務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》【答案】D6、（2017年真題）下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A7、下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是（）。?A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A8、《期貨交易管理條例》第五十五條規定，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，下列不屬于國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取監管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業資格D.提示【答案】C9、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、證券賬戶管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B11、募集機構可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人指（）。A.證券經紀人B.證券公司客戶經理C.做市商D.委托代理人【答案】A13、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備（）資格。A.證券投資咨詢業務B.證券從業C.證券投資顧問D.理財師【答案】A14、下列關于證券公司違反規定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B15、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D16、證券公司從事證券自營業務的，其投資決策機構的職責是（）。A.對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價B.負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等C.負責具體投資項目的決策和執行工作D.根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等【答案】B17、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》《關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務投資經理登記的通知》，證券公司投資經理應當具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A18、（2020年真題）下列關于關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D19、一家公司發行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構成欺詐發行股票、債券罪（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發行股票和公司、企業債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，且已經發行股票和公司、企業債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節D.行為人制作并向社會發行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法【答案】C20、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司同意備案的，自受理之日起（）個轉讓日內與證券公司簽訂《協議書》，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D21、中國證監會可依據違法違規情節的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規定的是（）A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D23、下列關于普通合伙企業和有限合伙企業的區別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C24、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行（）。A.評估B.審計C.驗資D.稽核【答案】C25、證券公司的一般組織機構包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D26、證券公司應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率為()A.不低于每半年一次B.不低于每五年一次C.不低于每三年一次D.不低于每一年一次【答案】C27、關于如何懲處認定存在剛性兌付行為的金融機構，以下說法錯誤的是（）。A.存款類金融機構發生剛性兌付的，認定為存款進行監管套利，由國務院銀行保險監督管理機構按照存款業務予以規范，足額補繳存款準備金B.存款類金融機構發生剛性兌付的，認定為利用具有存款本質特征的資產管理產品進行監管套利，僅由中國人民銀行按照存款業務予以規范，足額補繳存款準備金和存款保險保費，并予以行政處罰C.非存款類持牌金融機構發生剛性兌付的，認定為違規經營，由金融監督管理部門依法糾正D.非存款類持牌金融機構發生剛性兌付的，認定為利用具有存款本質特征的資產管理產品進行監管套利，由中國人民銀行依法糾正并予以處罰【答案】B28、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數。應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B29、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數不少于4000人【答案】A30、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.發行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B.發行人不得在公告公開發行募集文件前發行證券C.證券發行申請經核準，發行人應當依照法律、行政法規的規定，在證券公開發行前，公告公開發行募集文件D.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起2個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定【答案】D31、證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業務許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A32、證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億【答案】D33、基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。A.7B.10C.15D.20【答案】D34、以下屬于證券公司信息技術數據治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C35、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C36、按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。A.6B.12C.24D.36【答案】C37、以下條件，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A38、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B39、不得向公眾披露的私募業務信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B40、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定【答案】D41、中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C42、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，下面屬于一般禁止性規定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D43、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B44、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A45、擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.所募資金1%以上5%以下D.所募資金1%以上10%以下【答案】C46、在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括（）等內容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D48、(2018年真題)下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D49、有限責任公司需要采取的設立方式是（）。A.發起設立B.募集設立C.復雜設立D.漸次設立【答案】A50、未經法定機關核準，擅自公開發行證券的，應采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C53、證券公司應當按年度向（）或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區）反洗錢和反恐怖融資監管情況。A.證監會B.中國人民銀行C.外匯管理部門D.財政部【答案】B54、中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取()監管措施。A.行政B.強制C.自律D.經濟【答案】C55、提供證券投資顧問服務的人員應當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B56、合伙企業登記事項發生變更時，未依照規定辦理變更登記的，由企業登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。A.1000元以上1萬元以下B.2000元以上2萬元以下C.3000元以上3萬元以下D.5000元以上5萬元以下【答案】B57、下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、（2020年真題）經營機構向普通投資者銷售產品應當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B59、證券的發行、交易活動，必須實行的原則是（）。A.公開、平等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、平等D.公平、公開、公正【答案】D60、資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A61、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D62、股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。?A.資本公積金B.任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A63、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D64、股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A65、金融債券發行與承銷信息披露的有關規定。對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向（）報告。A.中國證監會B.國務院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C66、經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A67、按照《刑法》第一百八十條規定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B68、證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D69、股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。A.7B.10C.15D.30【答案】C70、依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經歷的除專業投資者外的法人B.金融資產不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品風險管理及相關工作經歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產低于2000萬元的法人【答案】D71、擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.10％以上50％以下B.5％以上50％以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B72、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】C73、證券公司合并、分立的，國務院證券監督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內做出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C74、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C75、《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規則作出了具體的規定，以下規定錯誤的有（）。A.內部董事人數不得超過董事人數的1/2B.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經過無關聯關系董事過半數通過【答案】C76、下列關于合伙企業的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業承擔有限責任B.合伙企業具有獨立的法人主體資格C.合伙企業的財產屬于合伙人共有D.合伙企業與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C77、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應當明確董事會、監事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責B.證券公司應當結合本機構經營規模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統，并根據風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優化升級【答案】C78、某上市公司因信息系統故障，造成年報未在規定日期前發布，另外近期高級管理人員發生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數額達到30萬元，使用詐騙手段集資數額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統故障，造成未按規定披露公司年報，不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C79、證券投資顧問可通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發表評論意見。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B81、公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D82、下列關于科創板證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C83、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業投資者：金融資產不低于（）萬元，或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C84、資產證券化基礎資產負面清單包括除當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發或在建占比超過（）的商業物業收益權。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B85、下列關于證券結算風險基金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、(2018年真題)公司違反《公司法》規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C87、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A88、按照《證券公司監督管理條例》第六十條的規定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金（）。A.客戶擔保賬戶內的證券或者資金與其債務的比例低于規定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款【答案】D89、(2018年真題)下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司