證券投資顧問之證券投資顧問業務題庫+答案（基礎題）收藏

單選題（共100題）1、證券投資顧問向客戶提供的投資建議以（）為依據。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、根據風險矩陣對于高能力高態度、低能力低態度兩類投資者的描述，理論上最適合這兩類投資者的投資配比分別為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C3、常用的樣本統計量有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、基本分析法中的公司分析側重于對（）的分析。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、證券投資顧問業務簽訂協議應當（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A6、下列哪些選項可能增加家庭的凈資產（）A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B7、在MA的應用中，證券市場經常描述“死亡交叉”是指（）。A.現在價位站穩在長期與短期MA之上，短期MA又向上突破長期MAB.現在價位站穩在長期與短期MA之上，長期MA又向上突破短期MAC.現在價位位于長期與短期MA之下，短期MA又向下突破長期MAD.現在價位位于長期與短期MA之下，長期MA又向上突破短期MA【答案】C8、跨市場套利包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、下列不屬于銀行產品的是（）。A.活期存款B.貨幣式基金C.通知存款D.一年以內的銀行理財產品【答案】B10、某公司上一年度每股收益為1元，公司未來每年每股收益以5%的速度增長，公司未來每年的所有利潤都分配給股東。如果該公司股票今年年初的市場價格為35元，并且必要收益率為10%,那么（）。A.Ⅱ.ⅢⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、證券投資顧問向客戶提供投資建議的（）等信息，應當予以記錄留存。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、家庭收支預算中的日常生活支出預算項目包括在（）的支出預算。A.Ⅰ.ⅤB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D13、多重負債下的組合免疫策略組合應滿足的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B14、依據“價值鏈(Va1ueChain)”理論，企業的產業價值鏈包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、下列能夠進行信用風險緩釋來轉移或降低信用風險的方式有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、從個人理財生命周期的角度看，既要通過提高勞動收入積累盡可能多的財富，也要使用投資工具創造更多財富；既要償清各種中長期債務，又要為未來儲備財富。上述表述屬于()。A.退休期B.高原期C.穩定期D.維持期【答案】D17、某畫家以出售本人的美術作品為主要收入來源，收入的變化幅度很大，證券投資顧問在預測其收入時，應該（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅳ【答案】A18、買賣證券產品時機的一般原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D19、一般而言，比率越低表明企業的長期償債能力越好的指標有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D20、單因素模型可以用一種證券的收益率和股價指數的收益率的相關關系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。A.時期內i證券的收益率B.t時期內市場指數的收益率C.是截距，它反映市場收益率為0時,證券i的收益率大小D.為斜率，代表市場指數的波動對證券收益率的影響程度【答案】C21、根據葛蘭威爾法則，下列可以判斷為賣出信號的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、外匯市場上一國貨幣與他國貨幣相互交換的比率是（）。A.國際收支B.匯率C.國際利率D.經濟増長率【答案】B23、下列關于SpSS的說法，正確的有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B24、證券投資顧問業務的信息隔離機制的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅰ、Ⅱ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】A25、下列關于金融泡沫說法錯誤的是（）。A.股市暴跌是可以根據市盈率等基本指標進行準確地預測B.在暴跌之前往往彌漫著過于樂觀的情緒，投機盛行C.股市暴跌發生時的私人部門（個人與企業）債務比率往往很高D.股市暴跌往往發生在宏觀經濟狀況看起來很好的時候，這往往會讓大多數投資者猝不及防【答案】A26、股票類證券產品的基本特征不包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C27、從客戶對理財規劃需求的角度看，客戶信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C28、根據投資組合理論，如果甲的風險承受力比乙大，那么（）。A.甲的無差異曲線的彎曲比乙的大B.甲的最優證券組合的風險水平比乙的低C.甲的最優證券組合比乙的好D.甲的最優證券組合的期望收益率水平比乙的高【答案】D29、當技術分析無效時，市場至少符合（）。A.無效市場假設B.強式有效市場假設C.半強式有效市場假設D.弱式有效市場假設【答案】D30、關于頭肩頂形態中的頸線，以不說法不正確的是（）.A.頭肩頂形態中，它是支撐線，起支撐作用B.突破頸線一定需要大成交量配合C.當頸線被突破，反轉確認以后，大勢將下跌D.如果股價最后在頸線水平回升，而且回升的幅度高于頭部，或者股價跌破頸線后又回升到頸線上方，這可能是一個失敗的頭肩頂，宜作進一步觀察【答案】B31、證券估值方法的主要類型包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、下列關于優先股票的說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、（）反映在總資產中借債來籌資的比率以及公司在清算時保護債權人利益A.資產負債率B.資產負債比率C.長期負債率D.股東權益比率【答案】A34、下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D35、證券咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，回訪內容應當包括但不限于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、完全壟斷市場，產品的需求曲線為:Q=1800-200P,該產品的平均成本始終是1.5,生產者只能實行單一價格，則市場銷量為（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D37、行業輪動的驅動因素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、政府債券、金融債券和公司債券，是按債券的（）進行的分類。A.付息方式B.債券形態C.發行額度D.發行主體【答案】D39、投資規劃的重點在于客戶需求或理財目標的實現，幫助客戶實現資產保值增值，其投資可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B40、β系數主要應用于（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、對公司盈利能力和公司成長性分析需要分析（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、總體、樣本和統計是的含義是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、（）是行業形成的基本保證。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、公司在開展投資顧問業務時應制定相關風險控制措施。包括的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、邁克爾波特認為在一個行業中,存在看哪些基本的競爭力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D46、根據我國現行的有關制度規定，下列屬于證券公司從事證券投資顧問業務禁止行為的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D47、應用衍生金融工具對沖市場風險時，可能面臨的問題有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、行業生命周期分為（）幾個階段。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、證券產品賣出時機選擇的策略有（）.A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、證券產品選擇的步驟包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、假設市場中存在一張面值為1000元，息票率為7％(每年支付一次利息)，存續期為2年的債券，當投資者要求的必要投資回報率為10％時，投資該債券第一年的當期收益率為（）。A.5.00％B.10.00％C.7.20％D.3.52％【答案】C52、現金預算與實際的差異分析包括（）.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D53、證券投資建議、客戶回訪及投訴包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D54、當時，我囯治理通貨緊縮的政策主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B55、行業分析方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、證券分析師在上市公司分析過程中需要關注（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、某人患有先天性心臟病，于2009年3月1日投保了重大疾病險，保單當日成立，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。該條款的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A59、下列關于證券投資顧問的主要職責說法錯誤的是（）A.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議B.證券投資顧問應當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益依據包括C.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等D.證券投資顧問服務費用可以以公司賬戶收取.也可以以證券投資顧問人員個人名義收取【答案】D60、金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件。在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A61、企業風險敞口的類型包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、家庭收支預算中的專項支出預算包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C63、證券產品可以分為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、（）指投資者想等到信息發布后再進行決策的傾向。A.確定性效應B.反射效應C.孤立效應D.框定效應【答案】C65、下列關于技術分析的說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B66、家庭風險保障項目中的階段項目包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、在制定投資規劃時,其相關注意事項的說法正確的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C68、下列關于行業輪動的特征表述不正確的是（）。A.行業輪動必須建立在對具體的體制，制度以及發展階段的分析基礎之上，并且關注經濟的周期變化不同制度的國家、不同的經濟體系、不同的發展階段，輪動策略不同B.行業輪動與經濟周期和貨幣周期并沒有緊密聯系C.行業輪動必須注意經濟體系的特征和經濟變是的相互作用方式D.行業輪動與經濟周期和貨幣周期緊密聯系，相互作用和影響【答案】B69、證券市場的供給主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、假定有一款固定收益類的理財產品。理財期限為6個月，理財期間固定收益率為3％，客戶小王用30000元購買該產品．則6個月后，小王連本帶利共可獲得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D71、下列關于債務管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、（）是指投資者在信息環境不確定的情況下，行為受到其他投資者的影響，模仿他人決策，或者過度依賴于輿論，而不考慮信息的行為。A.處置效應B.羊群效應C.孤立效應D.狂頂效應【答案】B73、下列關于艾氏波浪理論說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、下列屬于壓力測試主要環節的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B75、按交易的性質劃分，關聯交易可以劃分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A76、下列關于簡單型消極投資策略的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B77、以下屬于遺產規劃內容的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、證券投資顧問向客戶提供的投資建議以（）為依據。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B79、下列不能作為政策性金融債的發行人的是（）。A.國家開發銀行B.中國農業發展銀行C.中國進出口銀行D.中國人民銀行【答案】D80、公司在開展投資顧問業務時應制定相關風險控制措施。包括的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A81、以下關于旗形的說法中，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B82、假設市場中存在一張面值為1000元，息票率為7％(每年支付一次利息)，存續期為2年的債券，當投資者要求的必要投資回報率為10％時，投資該債券第一年的當期收益率為()。A.5.0％B.10.0％C.7.2％D.3.5％【答案】C83、某交易者欲利用到期日和標的物均相同的期權構建套利策略，當預期標的物價格下跌時，其操作方式應為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B84、技術分析是建立在否定（）的基礎之上。A.有效市場B.半強式市場C.強式有效市場D.弱式有效市場【答案】D85、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以用（）通知方式提出解除協議。A.口頭B.書面C.口頭或書面D.口頭和書面【答案】B86、以下關于監測信用風險的主要指標和計算方法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D87、下列關于實際風險承受能力，說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D88、我國稅收的劃分依據有哪幾種（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、違反投資適當性原則的主要原因在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.5萬元以上20萬元以下C.3萬元以上50萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案