證券從業之金融市場基礎知識每日一練A卷帶答案

單選題（共100題）1、（）是雙方約定在未來某一刻（或時間段內）按照現在確定的價格買賣標的債券的行為。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】C2、下列關于凈穩定資金率計算方法正確的是（）A.凈穩定資金率=可用資金/所需的穩定資金x100%B.凈穩定資金率=可用穩定資金/所需的資金x100%C.凈穩定資金率=總體穩定資金/所需的穩定資金x100%D.凈穩定資金率=可用穩定資金/所需的穩定資金x100%【答案】D3、下列關于上市公司可轉換公司債發行條件的有關說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C5、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉換為貨幣，還可以按一個較穩定的價格轉換。關于債券不能收回投資的風險的說法有誤的是（）。A.債務人不履行債務導致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉讓價格C.不同的債務人不履行債務的風險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務的風險較高【答案】D6、會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、關于滬港通，下列表述錯誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬港通股票市場交易互聯互通機制試點是于2014年經中國證監會批準的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位D.滬港通允許境外投資者通過香港經紀商購買在上海證券交易所上市的股票【答案】C8、下列關于債券與股票的說法，錯誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權參與公司的經營決策B.股票所有者是發行股票公司的股東，一般擁有表決權，可行使對公司的經營決策權和監督權C.能發行股票的經濟主體不只有股份有限公司D.發行債券獲取的資金屬于公司的負債【答案】C9、《中國保險監督管理委員會關于修改(保險資金運用管理暫行辦法)的決定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B10、下列關于商業銀行次級債務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、滬深300指數所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A12、下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是()。A.凈資產低于實收資本的50%B.不能清償到期債務C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢逾5年D.負債達到凈資產的50%【答案】C13、中國證券業協會的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列關于風險與金融產品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D15、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C16、取得證券業從業資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。A.未被機構聘用B.存在我國《證券法》第132條規定的情形C.被中國證監會認定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D17、下列關于證券公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()A.證券公司發行債券應該進行債券信用評級B.證券公司發行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.證券公司債券公開發行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發行，也可以非公開發行【答案】B18、根據《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（）。A.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項B.在本指引實施前，證券公司已簽署的資產管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應當按照資產管理合同約定的方式及有關規定取得客戶、資產托管機構同意并履行有關報批或報備手續D.證券公司應當在資產管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應急處理機制，包括應急觸發條件、保證金補充機制、損失責任承擔等【答案】B19、債券按信用狀況可以分為（）和（）。A.國債地方政府債B.利率債信用債C.企業債政府債D.普通公司債可轉換公司債【答案】B20、下面關于會員制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體B.會員制交易所設會員大會、理事會總經理和監事會C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制D.會員制交易所的設立變更和解散由國務院決定【答案】C21、下面關于全國中小企業股份轉讓系統說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B22、（2019年真題）下列關于金融市場分類錯誤的是（）。A.按照發行流通性質可以分為發行市場和流通市場B.按照組織方式可以分為交易所市場和場外交易市場C.按照交易工具分為債權市場和權益市場D.按金融資產到期期限劃分可以分為現貨市場和衍生品市場【答案】D23、下列關于同業拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B24、貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內，包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D25、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A26、（2019年真題）投資人可通過辦理（）實現其變更辦理基金業務銷售渠道的需要。A.份額轉換B.非交易過戶C.變更管理人業務D.轉托管業務【答案】D27、國際直接投資主要進行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A28、關于股票價格平均數，下列說法中錯誤的是()。A.股價平均數是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后價格水平的平均值B.簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量和成交量C.加權股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數D.修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當樣本股的股本結構發生變化時，通過變動除數，使股價平均數保持連貫性【答案】C29、關于證券公司經營融資融券業務的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C30、股票分析方法中，進行技術分析的假設包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C31、下列關于證券投資資金起源的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發售價格是有差異的。如果按發售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發生虧損，因此，在現行公開招標方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統一價格出售C.以中國人民銀行統一價格出售D.承銷商在發行期內自定銷售價格【答案】D33、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產,在沒有優先股的條件下,每股賬面價值等于（）。A.公司凈資產除以發行在外的普通股數量B.公司總資產除以發行在外的普通股數量C.股票賬面上標明的金額D.每一股份代表的實際價值【答案】A34、（2019年真題）影響股票投資價值的內部因素是（）。A.行業或區域競爭結構B.股利政策C.宏觀經濟D.市場波動【答案】B35、證券業協會監事長由（）。A.監事會在當選的監事中選舉產生B.會員單位推薦產生C.會員大會選舉產生D.中國證監會指定【答案】A36、關于股權類期貨，下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、（2018年真題）基金一般反映的是（）。A.債權債務關系B.信托關系C.借貸關系D.所有權關系【答案】B38、根據我國法律法規的要求，基金資產托管業務或者托管人承擔的職責主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C41、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、下列對于證券公司合格境內機構投資者資格的認定符合中國證監會規定的是（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產比例不低于60%C.經營集合資產管理計劃業務達3年以上D.在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產【答案】D43、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關服務的業務活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C44、剔除資本結構影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C45、國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B46、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C47、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規范》的規定，證券公司設立私募基金子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、證券登記結算公司的設立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣（）億元。A.2B.3C.4D.5【答案】A49、下列屬于證券市場中介機構的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、下列關于利率傳導機制說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B51、下列關于企業債券和公司債券在發行主體方面的說法錯誤的是（）。A.企業債券的發行主體可以是股份有限公司和有限責任公司B.公司債券的發行主體僅限于境內證券交易所上市公司、發行境外上市外資股的境內股份有限公司C.企業債券的發行主體也可以是尚未改制為公司制的企業法人D.企業債券的發行主體不包括上市公司【答案】B52、屬于按照交易品種的不同進行的資本市場分類的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D53、（2019年真題）股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、金融衍生工具的發展動因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A55、下列關于風險管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務機構通常由第三方擔任C.信用增級機構通常由發起人擔任D.受托人是資產支持證券的真正發行人【答案】A57、科創板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C58、優先股對發行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.股息率不固定C.避免決策權分散D.為公司籌集短期資金【答案】C59、以下屬于銀行附屬金融機構的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A60、公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的()以上；公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】B61、下列關于人民幣債券發債機構應具備的基本條件說法正確的是（）。A.已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經國務院批準予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國境外的建設項目提供中長期固定資產貸款或提供股本資金C.投資項目符合中國國家產業政策、利用外資政策和固定資產投資管理規定D.人民幣債券信用級別為A級（或相當于A級）以上【答案】C62、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風險合規風險B.外部風險內部風險C.系統風險非系統風險D.市場風險政策風險【答案】B63、資本外逃可能在（）情況下發生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C64、以下不屬于流動性風險的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D65、下列屬于信用風險構成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、（2020年真題）關于轉融通業務中持券信息披露義務，下列說法錯誤的是（）A.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券B.證券金融公司無須因轉融通擔保證券賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務C.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務D.有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權益的數量分開計算【答案】D67、下列選項中屬于金融期權基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A68、匯率傳導機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內利率【答案】A69、（2020年真題）主板上市公司申請首次公開發行新股，應符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調利率債券對利率進行不定期的調整D.可調利率的調整間隔只有6個月和1年【答案】B71、根據優先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權同普通股股東一起參加剩余稅后利潤分配，可將優先股分為（）。A.可轉換優先股和不可轉換優先股B.累積優先股票和非累積優先股C.參與優先股和非參與優先股D.可贖回優先股和不可贖回優先股【答案】C72、風險轉移可分為（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C73、中證規模指數中定位于小盤指數的是（）。A.中證100指數B.中證700指數C.中證500指數D.中證200指數【答案】C74、優先股票的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D75、下列關于遠期交易的特點的說法錯誤的是（）。A.遠期交易買賣雙方必須簽訂遠期合同B.期交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間C.遠期交易往往要通過正式的磋商、談判D.遠期交易雙方達成一致意見可以不簽訂合同，即可成立【答案】D76、關于證券賬戶、結算賬戶的設立與管理，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C77、基金一般都按照()的時間間隔對基金資產進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A78、下列關于銀行問債券市場信用等級的說法，錯誤的是()A.短期債券信用評級劃分為四等六級B.中長期債券信用評級劃分為三等九級C.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調D.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調【答案】C79、下列屬于場外交易市場的特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B80、根據我國《公司法》的規定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.知識產權C.債務D.商譽【答案】B81、單只私募證券投資基金管理規模金額達到（）萬元以上的，應當持續在每月結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D82、關于次級債務，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A84、股票是一種資本證券，它屬于()。A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本D.風險資本【答案】C85、下列關于資產證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發起人設立B.資產支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產支持證券發行完畢到掛牌上市交易后，資產證券化的工作并沒有全部完成【答案】B86、下列（）經濟現象會引起股票市場的行情看漲.A.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設B.公司連年虧損C.宏觀經濟發展數據低于預期D.人民幣匯率上升【答案】A87、屬于信用傳導機制和資產價格傳導機制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C88、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D89、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.20％D