證券從業之證券市場基本法律法規真題練習模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、下列（）情形，不屬于變相公開發行股票、公司、企業債券。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發行證券累計不超過200人D.未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】C2、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載()等事項。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C3、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規部門，作為合規負責人王某領導的辦事機構承擔合規管理職責。以下關于合規部門的說法中錯誤的是（）。A.合規部門對王某負責B.合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分D.合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1、5%，且不得少于3人【答案】D4、下列屬于不得向公眾披露的私募業務信息的有（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】C5、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是()。A.責令改正B.沒收違法所得C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款D.撤銷相關業務許可【答案】D7、證券公司應當（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區）反洗錢和反恐怖融資監管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度【答案】A8、財務顧問主辦人應當滿足（）個月無違反誠信的不良記錄。A.12B.24C.36D.48【答案】B9、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、融資融券業務管理的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】C11、（2017年真題）證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A12、甲、乙、丙、丁均為證券業務財務與會計人員，甲在下班后兼職與主業有沖突的崗位，乙經公司授權動用了單位的資金200萬元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財務系統，丁丟棄了公司部分財務憑證，以上（）的行為是證券業財務與會計人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C13、《期貨交易管理條例》第六十七條規定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C14、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B15、在證券自營業務中，不得()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則主要包括（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】A17、基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B18、(2018年真題)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、證券自營業務的范圍包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、以下（），屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D21、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發行的證券金額超過（）萬元的，應當回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B22、公司持申請文件向（）申請核準公開發行。A.全國股份轉讓中心B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監會【答案】D23、(2019年真題)內幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、(2018年真題)申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、下列選項中，從事證券業務的機構不包含（）。?A.證券公司B.基金銷售機構C.中國證監會D.證券投資咨詢機構【答案】C26、下列關于證券公司柜臺市場業務的說法，錯誤的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D27、對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的處罰措施是（）。A.沒收法人財產B.處以違法所得3倍的罰款C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款【答案】A28、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】D29、(2018年真題)下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料【答案】A30、（2019年真題）內幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、證券公司負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D33、基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B34、股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量（）的,為發行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B35、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險或損失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、退伙，是指合伙企業存續期間，合伙人因特定情形發生而退出合伙企業，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙【答案】C37、證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于（）人。A.3B.5C.10D.15【答案】B38、(2019年真題)下列關于有限責任公司的董事和監事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過三年D.監事任期屆滿，連選可以連任【答案】B39、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司必須持續符合風險控制指標標準的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B41、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A42、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在（）等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、現行《證券公司風險處置條例》包含哪些方面的內容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B44、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于凈資本的說法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數成分股B.香港聯合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B46、中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列關于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司【答案】B48、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C49、有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為()年A.3B.5C.10D.15【答案】B50、發行人應在首次公開發行股票的招股說明書中針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C52、對于違反規定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節嚴重的，撤銷從業資格【答案】A53、下列關于財務顧問與委托人之問的權利和義務的說法中，錯誤的是（）。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】B54、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循的原則是（）。A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A55、下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B56、（2016年真題）財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定（）名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協辦人參與。A.1B.2C.3D.5【答案】B57、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括（）。A.具備2年以上保薦相關業務經歷B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.未負有數額較大到期未清償的債務【答案】A58、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。A.副總經理王某B.財務負責人周某C.執行委員會成員錢某D.董事長孫某【答案】D59、股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前（）日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。A.5B.10C.15D.20【答案】A60、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A61、下列有關信息隔離墻機制的選項中，錯誤的是（）。A.擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起20日內，發布該市司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告D.經營機構的證券分析師因公司業務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序【答案】B62、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】B63、證券公司按《證券公司融資融券業務管理辦法》制定的選擇客戶的具體標準應當包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C64、證券公司違反《證券公司監督管理條例》規定的以下（）做法，將采取行政處罰措施。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C65、證券分析師執業行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D67、（2020年真題）對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B68、證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A69、（2016年真題）下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、申請從事一般證券業務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C71、證券公司在柜臺市場開展業務，應當建立健全柜臺市場（）制度，保障柜臺市場安全、有序運行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D72、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A73、（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D74、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的()給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B75、（2020年真題）財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監會對其采取監管談話等監管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B76、（2017年真題）機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向（）報告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B77、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D78、證券公司開展是否風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A79、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當為業務部門和分支機構配備合規管理人員。以下關于業務部門、分支機構合規管理人員配備的說法錯誤的是（）。A.證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷B.合規管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員D.證券公司業務部門、分支結構應當配備具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員【答案】B80、以下關于基金財產獨立性的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B81、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、根據《發布證券研究報告執業規范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉載證券研究報告的媒體【答案】A83、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司違反規定，從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.20B.30C.50D.60【答案】B84、公司章程未做其他規定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】C85、金融衍生品存續期間發生需要及時報告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A86、證券公司的從業人員違反證券法的規定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以（）的罰款。A.十萬元以下B.二十萬元以下C.三十萬元以下D.五十萬元以下【答案】D87、下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C88、對發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的監管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D89、按照《刑法》第一百八十一條規定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】C90、下列說法正確的有