證券從業之金融市場基礎知識考前沖刺A卷附答案

單選題（共100題）1、在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨的內部風險不包括（）。A.合規風險B.操作風險C.市場風險D.職業道德風險【答案】C2、依反映的經濟關系不同，關于股票、債券、基金的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、我國證券市場的監管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B4、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、關于股票價格指數期貨的說法，錯誤的是（）。A.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積B.股價指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易C.股價指數是以實物結算方式業結束交易的D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的【答案】C6、證券交易所的主要職能包括()。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設施Ⅲ．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告Ⅳ．對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、證券公司設立集合資產管理計劃的投資人數不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C8、關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件D.優先股票的股息率是固定的【答案】B9、我國證券市場的監管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B10、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、（）要求證券監管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監督與自律相結合原則C.保護投資者利益原則D.依法監管原則【答案】A12、無面額股票由于沒有票面金額，故不受不得低于票面金額發行的限制，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、基金的運作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、中小板綜合指數的編制（）。A.①③B.②③C.②③④D.①③④【答案】C15、金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：發行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.5％B.8％C.10％D.20％【答案】B16、有關上證380指數的說法中，錯誤的是（）。A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強的新興藍籌企業B.這部分企業規模較大C.代表了國民經濟發展戰略方向和經濟結構調整方向D.具有成長為藍籌企業的潛力【答案】B17、金融期貨的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.外匯期貨結算制度【答案】D18、債券報價的主要方式不包括（）A.公開報價B.對話報價C.雙邊報價D.大額報價【答案】D19、下列關于基金業績評價指數詹森指數的說法，錯誤的是（）A.詹森指數是以資本資產定價模型為基礎的評價基金業績的相對指標B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數要優于特雷諾指數和夏普指數C.詹森指數是一種在風險調整基礎上的絕對績效度量方法D.詹森指數能評估基金的業績優于基準的程度【答案】A20、A公司當年的凈資產收益率為75%,已知當年的銷售利潤率為25%,資產周轉率為2,那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C21、金融期貨與金融現貨交易的不同點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、風險管理的流程主要包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、下列關于城市商業銀行特點的說法，錯誤的是（）。A.通常在特定區域從事商業銀行業務B.主要針對當地企業和居民需求提供金融服務C.各項業務均衡發展D.依靠地緣優勢與當地經濟發展水平【答案】C24、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B25、主板市場是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所，下列說法錯誤的是（）。A.主板市場對發行人的營業期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場C.相對創業板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊【答案】D26、下列選項中，屬于系統風險的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（）。A.全額自銷B.全額代銷C.全額直銷D.全額包銷【答案】D28、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、普通股票和優先股票的關鍵區別在于，它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的（）。A.先后順序不同B.持股人身份不同C.持股金額不同D.優先級別不同【答案】D30、（2020年真題）下列關于證券登記結算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、（）是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統服務機構等。A.金融服務機構B.證券服務機構C.金融咨詢機構D.證券咨詢機構【答案】B33、下列關于我國公司債券的說法正確的是（）。A.定價存在利率限制，要求發債利率不高于同期銀行存款利率的40%B.實踐中公司債券相對較多地采取了擔保的方式C.發行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場D.募集資金用途由發行人自行決定，不強制與項目掛鉤【答案】D34、下列屬于企業債券發行申請文件擔保函內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（2019年真題）上海證券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B36、關于現行我國國債的發行方式，下面說法正確的是（）。A.憑證式國債和記賬式國債都采用承購包銷方式B.憑證式國債和記賬式國債都采用競爭性招標方式C.憑證式國債采用承購包銷方式，記賬式國債采用競爭性招標方式D.憑證式國債采用競爭性招標方式，記賬式國債采用承購包銷方式【答案】C37、資本市場交易產品的風險縱向分層，通過（）。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C38、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構是（）。?A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機構投資者【答案】D40、合格投資者應在每個會計年度結束后（）個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C41、股票發行之前，發行人必須按法定程序向監管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性，真實性負責的市場主導型股票發行制度是（）。A.保薦制B.注冊制C.核準制D.審批制【答案】B42、根據《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，商業銀行發行金融債券核心資本充足率應不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B43、進一步明確了金融業分業經營原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國銀行業監管委員會成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業經營、分業監管”的金融體系的確立【答案】C44、中國證券業協會理事任期（）年，可連選連任。A.四B.二C.三D.五【答案】A45、深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D46、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、為其所在省級行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供基礎設施與服務的場所指的是（）。A.區域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統D.私募基金市場【答案】A48、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A49、資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于()名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D50、發行（）一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲蓄國債（電子式）B.儲蓄國債（憑證式）C.實物國債D.記賬式國債【答案】B51、（2018年真題）經國務院批準，2011年（）開展了地方政府自行發債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B52、股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、關于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露B.資信評級機構為公開發行證券公司債券進行信用評級，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務人應當按照中國證監會及證券自律組織的相關規定履行信息披露義務D.公開發行公司債券的證券公司應當按照規定及時披露債券募集說明書【答案】B54、保薦制度核心內容是對企業發行上市提出了“雙?！币?，即企業發行上市必須要由（）進行保薦，并由（）具體負責保薦工作。這樣既明確了機構的責任，也將責任具體落實到了個人。A.證券機構具有保薦代表人資格的從業人員B.證券機構具有證券從業資格的從業人員C.保薦機構具有保薦代表人資格的從業人員D.保薦機構具有證券從業資格的從業人員【答案】C55、企業發行企業債券必須符合的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時間里，獲得了迅猛發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發起人的角度而言，資產證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A57、股票拆細或合并后，股價會以（）比例向下或向上調整，所以股東所持股票的市值（）。A.相同的，不發生變化B.相同的，發生變化C.不相同的，不發生變化D.不相同的，發生變化【答案】A58、按照《證券法》的規定，證券公司可以從事的業務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，還有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D60、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A61、中國證監會依法對基金市場參與者的行為進行（）；中國證券投資基金業協會和證券交易所對基金業實施行業的（）。A.監督管理日常管理B.監督管理自律管理C.日常管理監督管理D.自律管理日常管理【答案】B62、聲譽風險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D63、在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時，可以從（）等方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A64、下列關于契約型基金和公司型基金的說法錯誤的是（）。A.契約型基金是依據基金合同設立的一類基金B.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業務。C.公司型基金依據基金公司章程設立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D65、（2020年真題）根據證券化的基礎資產不同，不能作為證券化基礎資產的是（）A.不動產證券化B.應收賬款證券化C.信貸資產證券化D.P2P資產證券化【答案】D66、證券公司主要業務包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B67、基金管理人運用基金財產進行證券投資不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、（）負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監測。A.中央國債登記結算有限公司B.全國銀行間同業拆借中心C.中國銀行間市場交易商協會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A69、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D70、下列自然人和法人中，有（）可以在轉融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業甲公司C.證券金融公司財務總監張某D.小型證券公司丙公司【答案】D71、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B72、（）是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C73、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A74、企業公開發行企業債券的，累計債券余額不超過企業凈資產(不包括少數股東權益)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B75、從LIBOR的取樣和計算方式來看，它具有的特點是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B76、首次募集信息披露主要包括基金份額發售前至基金合同生效期間進行的信息披露。在基金份額發售前，基金管理人需要編制并披露（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B77、（2021年12月真題）下列關于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B78、按照《證券法》，國務院證券監督管理機構依法履行職責，無權采取下列（）措施。A.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，無須經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封，期限為六個月B.有權進人涉嫌違法行為發生場所調查取證C.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通信記錄等資料【答案】A79、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A80、企業債券募集資金可以用于（）。A.房地產買賣B.股票交易C.期貨交易D.收購產權（股權）【答案】D81、科創板的制度規則體系可以總結為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國證監會發布的《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》B.中國證監會發布的《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》和科創板上市公司持續監管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國證券業協會等機構發布的其他一整套業務指引、規范和管理細則D.上海證券交易所發布的主要業務規則，涵蓋注冊審核、發行承銷、信息披露、交易規則等主要內容【答案】C82、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發行和交易關系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C83、我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A84、貨幣期權合約主要以（）等為基礎資產。A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D85、封閉式基金的存續期應在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D86、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D87、公正地辦理證券交易中的各項手續，公正地處理證券交易中的違法違規行為等體現（）證券交易原則。A.公開B.公平C.公正D.公允【答案】C88、根據中國國家標準《風險管理——術語》中關于風險的定義，說法正確的是()。A.可以是負面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正確的，不可以是負面的【答案】B8