證券從業之金融市場基礎知識題庫練習備考題帶答案

單選題（共100題）1、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D2、（2021年真題）下到關于我國金融業對外開放的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、證券交易所上市規定的上市條件中對發行人的（）提出要求。A.①③④⑤⑥B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D4、（）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A.對話報價B.公開報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】A5、下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是（）。A.定期存款單的遠期合約B.遠期匯率協議C.遠期利率協議D.單個股票的遠期合約【答案】A6、關于資本公積金轉增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、下列屬于申購、贖回費用及銷售服務費說法錯誤的是（）。A.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用B.—般從基金財產中計提不高于0.5%的銷售服務費C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.銷售服務費用于基金的持續銷售和為基金份額持有人提供服務【答案】B8、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準，證券登記結算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C9、對基金取得的股利收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行在向基金支付上述收入時代收代繳（）的個人所得稅。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B10、美國聯邦政府發行的債券被統稱為（），是美國債券市場的基石。A.美國國債B.揚基債券C.政府債券D.聯邦債券【答案】A11、（2021年真題）下列關于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（??）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應當每日進行收益分配D.開放式基金按規定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C12、根據產業周期理論，任何產業或行業通常都要經歷（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、全國中小企業股份轉讓系統分設()，符合不同標準的掛牌公司分別納入管理。A.創業層和成長層B.創新層和成長層C.創新層和基礎層D.成長層和基礎層【答案】C14、（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經（）批準。A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監督管理機構【答案】D15、首次公開發行股票，網上投資者有效申購倍數超過150倍的，回撥后網下發行比例不超過本次公開發行股票數量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A16、按基礎工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、下面關于機構投資者描述正確的是（）。A.在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于輔助地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態勢產生影響B.—般來說，機構投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常低于個人投資者C.機構投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規對其進行約束D.機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】D18、按照《財政部關于印發＜2018—2020年儲蓄國債發行額度管理辦法>的通知》下面關于2018年至2020年儲蓄國債發行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B19、上市公司出現下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、（2019年真題）衡量公司的財務安全性通常采用的指標是（）。A.周轉率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產收益率【答案】B21、W銀行的財務總監在審核W銀行的年末財務報表時，全部負債業務總額為30億元，以下（）情況應引起他的特別注意。A.資產負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元B.資產負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產負債表顯示，存款負債為21億元D.資產負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A22、上市公司出現（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A23、（2018年真題）可轉換債券的雙重選擇權是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A24、證券交易所的主要職能有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、證券交易所組織和監督證券交易，實施自律管理，應當遵循（）優先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A26、對股份有限公司而言，可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是()。A.發行可轉換債券B.引入戰略投資者C.發行優先股D.發行普通股【答案】C27、2008年10月24日，紐交所對做市商制度進行了重大改革，將專家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動不包括（）。A.取消了“優先看單權”B.撤銷了正面義務清單C.將專家制下的“退讓（Yield）”原則修改成為“對等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B28、關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件D.優先股票的股息率是固定的【答案】B29、以下不屬于股票特征的是（）。A.流動性B.永久性C.參與性D.穩定性【答案】D30、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.I、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、（2018年真題）下列選項中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、（2019年真題）股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經濟因素B.公司經營狀況C.政治因素D.供求關系【答案】D33、優先股的“優先”體現在（）。A.企業破產時對剩余資產的要求優先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權C.股息優先于普通股股息派發D.優先提名和任命公司高級管理人員【答案】C34、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A35、（2019年真題）證券登記結算公司依據《證券法》履行相關職能，其中不包括（）A.受承銷人委托派發證券權益B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.證券的存管和過戶D.證券持有人名冊登記【答案】A36、（2021年真題）2018年5月1日起，滬股通每日額度調整為（??）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B37、以誠信與資質為標準的市場準入制度要求證券公司切實保護（）的高管人員。A.不合規、不稱職B.誠信專業、遵規守法C.違法違規D.虛造業務、謊報數據【答案】B38、下列關于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、銀行業金融機構發行資本補充債券，應滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿一年C.遵守國家產業政策和信貸政策D.經營穩健，資產結構符合行業特征【答案】B40、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，說的是金融衍生工具哪個特征（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性【答案】B41、封閉式基金的固定存續期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A42、下列各項中，屬于系統風險的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C43、以下（）不屬于報價系統的理念。A.開放B.公平C.競爭D.多元【答案】B44、國家為彌補財政預算赤字實際發行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A45、（2019年真題）應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案的是（）。A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機構的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D46、（）是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。A.強行平倉制度B.強制減倉制度C.限倉制度D.集中交易制度【答案】B47、關于證券交易所，下列說法正確的有（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】C48、滬深300指數作定期調整時，每次調整的比例不超過()。A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】C49、（2020年真題）下列屬于風險管理本質特征的是（）A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B50、（2019年真題）企業年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業年金財產凈值的（）。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D51、根據《證券法》第十七條規定，不得公開發行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A52、地方債可以選擇的分銷方法有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B53、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現【答案】B54、證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（）方面的要求。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A55、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、中證指數有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】D57、債券賣出價或償還額小于買入價時，其差額被稱為（）。A.資本損失B.利息收入C.資本增值D.資本收益【答案】A58、基金募集申請需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B59、下列關于非公開發行公司債券說法正確的是()。A.是否進行信用評級由證監會確定B.是否進行信用評級由發行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構確定【答案】B60、滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為()股或其整數倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C61、下列基金的收益按從高倒低排序正確的是（）。A.收入型基金、平衡型基金、成長型基金B.收入型基金、成長型基金、平衡型基金C.成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.成長型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】D62、金融期貨交易的對象是（）。A.股票B.債券C.金融期貨合約D.金融工具【答案】C63、A借給B100元，約定以10％的年利率復利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100元B.110元C.150元D.161.05元【答案】D64、因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進行行政重組。A.中央銀行B.中國證監會C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【答案】B65、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）。A.驗證B.審單C.查驗資金及證券D.審查客戶的證券投資風險承受能力【答案】D66、金融風險的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B67、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B.債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D68、賦予股東優先認股權的主要目的包括（）。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A69、關于消費者信用控制的主要內容，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、下列關于信用評級與債券利率的對應關系正確的是（）。A.信用評級較低的債券，利率較低B.信用評級較低的債券，利率較高C.信用評級較高的債券，利率較高D.以上均不正確【答案】B71、屬于商品證券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D72、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B73、按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D74、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D75、以下關于銀行間市場的債券交易流程不正確的是（）。A.點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元B.銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式C.詢價交易方式包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟D.點擊成交交易方式是指報價方發出具名或匿名的要約報價，受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式【答案】A76、通常期限在1年以下（含1年）的國債為（）。A.附息式國債B.貼現式國債C.流通國債D.記賬式國債【答案】B77、（2018年真題）下列關于可交換公司債券與可轉換公司債券區別的敘述中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、下列關于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調利率債券對利率進行不定期的調整D.可調利率的調整間隔只有6個月和1年【答案】B79、下列關于風險容忍度的說法，正確的是（）。A.風險容忍度是戰略性的B.風險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結合的方式設定C.風險偏好是風險容忍度的具體體現D.風險偏好是風險容忍度的進一步量化和細化【答案】B80、個人投資者投資行為的特點包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B81、享有優先認股權的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉換的一種基金結構形式。A.分級基金B.混合型基金C.結構型基金D.系列基金【答案】D83、發行人在確定債券期限時，要考慮的多種因素不包括（）。A.借貸資金市場利率水平B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券的變現能力【答案】A84、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D85、在基本分析法中對宏觀經濟的分析，主要探討各經濟指標和經濟政策對股票價格的影響，這些經濟指標分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A86、Gamma值表明（）A.期權標的證券價格變化對期權價格的影響程度B.期權標的證券價格變化對Delta值的影響程度C.無風險利率變化對期權價格的影響程度D.到期時間變化對期權價值的影響程度【答案】B87、上市公司發生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D88、以下屬于風險應對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A89、直接融資的特點不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽有較大的差異性D.全部具有可逆性【答案】D90、（）也被稱為“看跌期權”。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】D91、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.現貨市場衍生品市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證