證券從業之金融市場基礎知識題庫練習模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、境內上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.外資股C.法人股D.國家股【答案】B2、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，應該將交易經手費的（）納入證券投資者保護基金。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C3、壓力測試的原則不包括（）。A.實踐性原則B.審慎性原則C.前瞻性原則D.合理性原則【答案】D4、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業所得稅。A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B5、銀行證券主要是（）。A.銀行匯票、銀行本票和支票B.商業匯票和商業本票C.股票、公司債券和商業票據D.金融期貨、可轉換證券、權證【答案】A6、我國企業債券經歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產品提供交易服務的市場D.僅包括無形市場【答案】B8、科創板《上市規則》相對于現有的股票上市規則，著重設計了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、（）作為我國證券業的自律性組織，對基金業實施行業自律管理。A.證券業協會B.證券交易所C.中國證券投資基金業協會D.中國證監會【答案】C10、()是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。A.社保基金B.企業年金C.證券投資基金D.社會公益基金【答案】C11、銀行間現券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、風險管理評估和建議專項報告的內容應包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、創業板上市公司非公開發行股票發行價格不低于定價基準日前20個交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C15、適合發行ADR的企業特征不包括（）。A.政策原因導致美國人沒法直接購買股票B.想避開直接發行股票的法律手續C.想吸引美國投資者D.不想經過美國SEC注冊【答案】D16、以下關于交易所債券市場托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、某公司公開發行債券，可以申請在（）上市交易或轉讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A18、企業集團財務公司發行金融債券應具備（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B19、資本市場根據企業在不同發展階段的融資需求和融資特點，針對各種不同市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內在邏輯層次、不同服務對象和不同內在特點的市場形式。上述描述的是資本市場的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B20、（2019年真題）下列關于證券公司債券的條款設計的說法，錯誤的是（）A.證券公司發行債券應該進行債券信用評級B.證券公司發行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.證券公司債券公開發行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發行，也可以非公開發行【答案】B21、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A22、風險管理的流程不包括（）。A.風險的衡量B.風險的識別C.風險的監測、預警與報告D.風險的管控【答案】D23、（2021年真題）下列關于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（??）A.證券金融公司負有對證券公司融資融券業務運行情況進行監控的職責B.證券金融公司開展轉融通業務，可以在證券登記結算機構開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設立和解散由國務院決定【答案】C24、以下關于主板市場的說法中正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B25、按照《證券公司另類投資子公司管理規范》的規定，證券公司設立另類子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、按照《證券法》的規定，證券登記結算公司應該履行以下職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D27、目前，財政部代理發行地方政府債采取（）的方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、計算機和互聯網通信等電子技術的應用對場外交易市場的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B29、（2019年真題）證券投資基金在我國香港地區稱為（）A.證券投資信托基金B.投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D30、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到資本約束或內控有力仍可設立另類子公司B.證券公司以自有資金全資設立另類子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立另類子公司D.每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過2家【答案】B31、按照《中華人民共和國商業銀行法》的規定，除國家另有規定外，商業銀行等銀行業金融機構在中國境內不得從事的業務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A32、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D33、影響上市公司未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、股票分析方法中，進行技術分析的假設包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C35、儲蓄式國債與記賬式國債的區別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D36、（2019年真題）下列關于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具C.與金融現貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態的金融工具【答案】D37、在上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，則（）日，刊登配股說明書、發行公告及網上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B38、下列各類機構中，（）可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控。A.中央銀行B.商業銀行C.保險公司D.證券公司【答案】A39、一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、根據《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯誤的是（）。A.在資產管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風險控制、責任承擔等事項B.在本指引實施前，證券公司已簽署的資產管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應當按照資產管理合同約定的方式及有關規定取得客戶、資產托管機構同意并履行有關報批或報備手續D.證券公司應當在資產管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動性應急處理機制，包括應急觸發條件、保證金補充機制、損失責任承擔等【答案】B41、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現政策D.公開市場業務【答案】C42、下列關于私募基金管理人及從業人員等主體規范要求的說法中錯誤的是A.不得不按照合同約定進行投資運作或者向投資者進行信息披露B.不得利用私募基金財產或者職務之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進行利益輸送C.不得從事內幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當交易活動D.可以使用私募基金管理人及其關聯方名義、賬戶代私募基金收付基金財產【答案】D43、在美國次貸危機引發的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發展呈現出的新趨勢現在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、金融債券的發行主體是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D45、證券公司自營業務投資范圍包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、小何在一家證券交易所任總經理，在他的日常活動中不能進行的事項是（）。A.提議召開臨時會員大會B.執行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業務細則及其他制度性規定D.擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案【答案】A47、下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續期限C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監事會和經理層構成D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員【答案】D48、根據《證券法》第八十八條規定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規定如實說明證券、服務的重要內容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B49、（2020年真題）下列業務中，不屬于財產保險公司業務的是（）A.機動車保險B.船舶/貨運保險C.責任保險D.人身保險【答案】D50、政策性銀行金融債券發行申請應包括發行數量、期限安排、發行方式等內容，如需調整，應及時報（）核準。A.國家開發銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農業發展銀行【答案】C51、A公司目前的資產總額是8000萬元，負債總額為3000萬元，發行在外的普通股股數是1000萬元，無優先股，因此A公司的股票賬面價值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C52、在日本發行的外國債券被稱為（）。A.揚基債券B.武士債券C.熊貓債券D.猛犬債券【答案】B53、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠期B.期貨C.互換D.股票【答案】D54、下列不屬于個人投資者的風險特征構成的是()A.風險識別B.風險偏好C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】A55、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、下列屬于公開募集基金管理人的職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列關于當期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比B.它的優點在于簡便易算C.可以用來計算零息債券的當期收益D.它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當期收益高低來評判優劣【答案】C58、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、基金起源于()。A.英國B.日本C.德國D.美國【答案】A60、影響利率期限結構形狀的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、證券公司的()必須經證券監督管理機構批準。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D62、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、基金評價機構從事公募基金評價業務并以公開形式發布基金評價結果的，應向（）申請注冊。A.中國證監會B.證券交易所C.基金業協會D.基金行業自律組織【答案】C65、恒生指數于1985年推出的分類指數包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A66、目前上海證券交易所、深圳交易所均規定，權證自上市之日起存續時間至少為()。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C67、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）萬元。A.220B.240C.200D.180【答案】C68、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A69、根據股票境外的上市地點和面對的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、我國對合格境外機構投資者匯出匯入資金的規定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數量C.投資者所持證券的變動情況D.投資者用于買賣證券的貨幣金額【答案】D72、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創業板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B73、（2020年真題）下列屬于境內上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A74、按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B75、下列屬于我國海外上市公司指數的是（）。A.CBOE中國指數B.恒生指數C.深證100指數D.上證指數指數【答案】A76、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C77、我國國有資產管理部門或其授權部門持有()，履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。A.國有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A78、下列關于風險與金融產品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D79、債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B80、下列選項中，（）不屬于金融危機的特征。A.經濟總量與經濟規模出現較大幅度的縮減B.企業大量倒閉，失業率提高，社會普遍的經濟蕭條C.地區性債務危機凸顯D.整個區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值【答案】C81、普通股股東的義務有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D84、（）是證券化基礎資產的原始權益人。A.受托人B.信用評級機構C.發起人D.承銷人【答案】C85、證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B86、股票發行制度不包括（）。A.發行主體B.發行監管制度C.發行方式D.發行定價【答案】A87、基金的主要當事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D88、以下不屬于創新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調節工具B.常用借貸便利C.抵押補充貸款D.利率最高配額【答案】D89、中國金融期貨交易所首個股票指數期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國債期貨合約【答案】A90、下列屬于私募基金管理人及從業人員等主體規范要求中不得從事的行為的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D91、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D92、下列關于證券交易所特征的說法中