證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題型及完整答案

單選題（共100題）1、我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C2、下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、多層次資本市場(chǎng)的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D4、下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)說法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場(chǎng)上市條件比較低【答案】A5、證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場(chǎng)體系B.證券市場(chǎng)良好的秩序C.準(zhǔn)確和全面的信息D.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C6、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A8、企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家，這種債券為（）。A.亞洲債券B.揚(yáng)基債券C.外國(guó)債券D.歐洲債券【答案】D10、（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C12、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度B.強(qiáng)行減倉(cāng)制度C.限倉(cāng)制度D.集中交易制度【答案】B13、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，錯(cuò)誤的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A14、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B15、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、（2020年真題）關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）A.1991年8月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，并召開第一次會(huì)員大會(huì)，但在《證券法》頒布以前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B.1999年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)召開第二屆會(huì)員大會(huì)，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會(huì)工作的首要任務(wù)C.2011年初，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會(huì)開始籌備，2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)正式獨(dú)立出來D.2007年以來，隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C17、A公司當(dāng)年的公司凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬(wàn)股，凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A18、下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60%C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)3年以上D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D19、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制C.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度D.在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報(bào)數(shù)量為1〇〇份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D20、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A21、因?yàn)閭I資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、目前，國(guó)際投機(jī)資金的規(guī)模越來越大，（）構(gòu)成了短期資本流動(dòng)的主體。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.投機(jī)性資金的流動(dòng)D.保值性資金的流動(dòng)【答案】C23、下列關(guān)于設(shè)立另類子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B24、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級(jí)分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C27、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C28、按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.保護(hù)投資者B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C31、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度要求證券公司切實(shí)保護(hù)（）的高管人員。A.不合規(guī)、不稱職B.誠(chéng)信專業(yè)、遵規(guī)守法C.違法違規(guī)D.虛造業(yè)務(wù)、謊報(bào)數(shù)據(jù)【答案】B32、根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府)為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C33、送股時(shí)，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實(shí)收資本【答案】B34、通過（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A35、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D37、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、全國(guó)性社會(huì)保障基金，是由（）構(gòu)成，是國(guó)家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D39、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買賣C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券【答案】B40、對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將()。A.不予累積計(jì)算B.通過增發(fā)股票補(bǔ)充C.通過借債補(bǔ)充D.累積計(jì)算【答案】A41、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C42、下列選項(xiàng)中貨幣市場(chǎng)基金可投資的金融工具是（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.信用等級(jí)在AA+以下的債券D.期限在1年以內(nèi)的債券回購(gòu)【答案】D43、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A44、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D45、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分銷時(shí)，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間為（）。A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當(dāng)日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D46、（2020年真題）根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬(wàn)元C.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】B47、在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】C48、按照市場(chǎng)功能的不同，資本市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和（）。A.股票市場(chǎng)B.交易市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】B49、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D50、（2021年真題）下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者B.證券市場(chǎng)各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長(zhǎng)期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力D.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購(gòu)買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體【答案】D51、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇【答案】C52、在集合競(jìng)價(jià)交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債C.流通國(guó)債和非流通國(guó)債D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債【答案】A54、下列關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D55、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場(chǎng)B.金融活動(dòng)本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響【答案】D56、記名股票的特點(diǎn)不包括()。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D.安全性較差【答案】D57、證券交易所實(shí)行（）的原則。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D58、下列不屬于有價(jià)證券的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【答案】D59、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)該符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】A61、《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有()。Ⅰ．5000萬(wàn)元Ⅱ．2億元Ⅲ．1億元Ⅳ．5億元A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B62、下列反映風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C63、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，推薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B65、開放式基金非交易過戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D66、我國(guó)的證券發(fā)行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C67、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B68、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保【答案】B69、按基金運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D70、（2020年真題）貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策（）A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】A71、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核心職責(zé)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D72、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D73、證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A74、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D75、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D76、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)【答案】D77、（）=期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A78、下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是()。A.信用好B.市場(chǎng)屬性差C.發(fā)行量大D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)【答案】B79、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國(guó)家的主幣【答案】D81、對(duì)（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C82、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、滬港通試點(diǎn)初期，香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于（）的個(gè)人投資者。A.人民幣20萬(wàn)元B.人民幣50萬(wàn)元C.人民幣80萬(wàn)元D.人民幣100萬(wàn)元【答案】B84、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】D85、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷要求，分銷認(rèn)購(gòu)人（）。A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶B.在證券交易所開立債券托管賬戶C.向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶【答案】A86、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國(guó)債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B87、（2020年真題）根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.商品風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.房地產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.外匯風(fēng)險(xiǎn)【答案】C88、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.金融咨詢機(jī)構(gòu)D.證券咨詢機(jī)構(gòu)【答案】B89、以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B.配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)C.股份公司可以向不特定對(duì)象公開募集股份D.股份回購(gòu)是股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為【答案】B90、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B91、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)被稱為（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】D92、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A93、中國(guó)