證券從業之金融市場基礎知識提升訓練A卷含答案

單選題（共100題）1、資產管理業務人員具有證券從業資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D2、報價系統以服務市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D3、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A4、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監會提交驗資報告。基金備案自（）之日起，基金合同生效。A.中國證監會書面確認B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗資機構D.提交驗資報告【答案】A5、以下關于深圳證券交易所的申報時間，說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、會員制證券交易所設有的機構有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可B.證券公司可為從事自營業務的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、私募資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格【答案】B9、下列中屬于債券基本性質的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A10、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括()。A.經有權部門批準并發行B.公司債券的期限為1年以上C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元D.公司股東人數不少于200人【答案】D11、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備凈資產不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】B12、經營風險來自內部因素和外部因素兩個方面，下列屬于企業內部因素的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（2019年真題）屬于銀行業金融機構類的機構投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列關于場外交易市場交易的衍生工具的發展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強D.發展出專業化的交易商【答案】B15、下列選項中屬于基金運作信息披露文件的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D16、下列關于企業債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業債券包括公司債券C.我國企業債券的發行主體不包括上市公司D.我國企業債券出現的歷史遠遠早于公司債券【答案】A17、（）是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券。A.商業銀行資本補充債券B.商業銀行次級債券C.商業銀行金融債券D.商業銀行一般債券【答案】B18、在美國次貸危機引發的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發展呈現出的新趨勢現在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、無記名股票與記名股票的差別主要表現在（）。A.股票名稱不同B.股票編號不同C.股票的記載方式不同D.股東權利不同【答案】C20、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》中指出，根據科創板定位，推薦機構優先推薦的科技創新企業所屬的領域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、根據ETF的具體指數的不同，股票型ETF可進一步細分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B22、作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C23、地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發行利率在承銷或招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1～5個B.1～3個C.1～7個D.3～7個【答案】A24、下列關于股票的內在價值的說法中，錯誤的是（）。A.股票的內在價值即理論價值，即股票未來收益的終值B.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的內在價值只是股票真實的內在價值的估計值D.經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化【答案】A25、證券公司開展自營業務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A26、債券報價的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、政府債券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）。A.增加-上升B.減少-下降C.增加-下降D.減少-上升【答案】B29、聲譽風險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、根據有關規定，下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B31、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自發自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B32、（2018年真題）我國《公司法》規定有面額股票發行價格的最低界限是股票的（）A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內在價值【答案】B33、2003年8月29日，（）發布《證券公司債券管理暫行辦法》，規定證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國銀保監會D.中國人民銀行【答案】A34、（2019年真題）證券公司借入的次級債務如果期限為（）以上，則為長期次級債務A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B35、目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由()開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.保險公司B.證券交易所C.商業銀行D.中央銀行【答案】C36、下列關于證券登記結算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣B.證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定C.設立證券登記結算公司必須經中國證監會批準D.證券登記結算公司必須具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施；建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統【答案】C37、（2019年真題）委托指令有多種形式，根據價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C38、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、以法律形式確定的商業銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時是中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段的是（）。A.存款準備金B.法定存款準備金C.超額存款準備金D.準備金【答案】B40、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C41、（2020年真題）以下不屬于利率金融衍生工具的是（）A.遠期利率協議B.利率期權C.信用聯結票據D.利率互換【答案】C42、中國金融期貨交易所是由()共同發起設立的。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C43、（2020年真題）下列關于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，發行人申請在上交所科創板上市，應當符合下列（）條件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C45、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、（2019年真題）關于權證，以下說法錯誤的是（）。A.權證具有期權的性質B.權證有交易的價值C.權證持有人只有權買入股票D.歐式權證僅可以在到期日當日行權【答案】C47、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。A.深圳經濟特區證券公司B.上海證券有限責任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責任公司【答案】A48、（2021年真題）中國證券業協會的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業所得稅。?A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B50、按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A51、中國銀行間市場交易商協會負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B52、（2020年真題）某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為15.50元，數量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B53、滬深300股指期權在（）上市。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國金融期貨交易所D.鄭州商品交易所【答案】C54、股票的理論價格是（）經過折現后的現值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內在價值【答案】B55、股票（）是股票發行制度的重要組成部分，不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發行定價。A.發行主體B.發行監管制度C.發行方式D.發行定價【答案】C56、下列關于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D57、（2021年真題）商業銀行的混合資本債券期限在（??）年以上，發行之日起（??）年內不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A58、商業銀行的主要業務包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D59、以下關于首次公開發行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.首次公開發行股票可以根據實際情況，采取網下發行、網上發行以及向戰略投資者配售等方式B.首次公開發行股票，可以通過向網下投資者詢價的方式確定股票發行價格C.公開發行股票數量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價的方式確定發行價格D.首次公開發行股票數量在4億股以上的，發行人和主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權【答案】C60、以下關于地方政府債券的發行主體說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、（）負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監測。A.中央國債登記結算有限公司B.全國銀行間同業拆借中心C.中國銀行間市場交易商協會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A62、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C63、下列關于股票價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B64、（）年8月，中國證券業協會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B65、（2019年真題）以下關于中央銀行資產業務的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B66、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A67、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在（）天以內還本付息的債務融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C68、直接影響公司原股東利益，需要經過股東大會特別批準的增資方式是（）。A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.發行可轉換公司債券D.非公開發行股票【答案】D69、下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D70、下列關于債券評級的說法,錯誤的是（）A.國債、國家政策性銀行發行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級B.國內評級機構還沒有統一的準入標準C.債券信用評級大多是對企業債券信用評級D.債券信用評級是以企業或經濟主體發行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】A71、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D72、下列關于債券收益率的說法，正確的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】B73、根據導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D74、（2019年真題）公募債券的特點有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、上市公司出現（）情形，可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A76、期貨交易的對象是標準化產品，因此，套期保值者很可能難以找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來現金流，由此帶來的風險被稱為（）.A.基差風險B.匹配風險C.市場風險D.系統性風險【答案】A77、（2021年真題）下列關于國際金融監管體系的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D78、資本市場的多層次性體現在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票C.優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件D.優先股票的股息率是固定的【答案】B80、關于我國證券公司短期融資券，說法正確的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A81、根據我國《公司法》的規定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.商譽C.知識產權D.勞務【答案】C82、在證券分析中，對（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D83、（2018年真題）既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是（）。A.會計師事務所B.證券公司C.資產評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B84、關于科創板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監管機構對證券的價值好壞作實質性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監管機構對證券的價格高低不作實質性判斷【答案】A85、國務院對基本養老保險基金的投資運行作出了明確規定，養老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業（公司）債【答案】B86、下列不屬于年度報告應當報送的內容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項C.公司的實際控制人D.公司財務會計報告和經營情況【答案】B87、（2021年真題）下列關于金融衍生工具的發展動因的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、現代意義上的公司治理可理解為關于（）的所有法律、機構、文化和制度安排，它界定的不僅是企業及其所有者之間的關系，而且包括企業與所有相關利益集團（例如員工、客戶、供貨商、債權人、所在社區等）之間的關系。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、下列關于城市商業銀行特點的說法，錯誤的是（）。A.通常在特定區域從事商業銀行業務B.主要針對當地企業和居民需求提供金融服務C.各項業務均衡發展D.依靠地緣優勢與當地經濟發展水平【答案】C90、國際結算銀行是一個旨在加強各國（）與國際金融機構合作的組織。A.中央銀行B.清算機構C.銀