證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習提分A卷含答案

單選題（共100題）1、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C3、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C4、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經(jīng)公證的授權委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內(nèi)完成回訪【答案】D5、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D6、按照規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A7、下列有關設立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業(yè)資格的人員不少于3人D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施【答案】D8、下列關于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易C.關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起1個月內(nèi)報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案D.關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息【答案】B9、下列關于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是()A.投資范圍不同B.承諾收益不同C.信息披露要求不同D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同【答案】B10、下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B11、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A12、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C14、證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度的目的不包括()。A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理B.防范公司與客戶之間的信息不對稱C.切實履行反洗錢義務D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為【答案】B15、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應當符合下列條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C17、關于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，不需將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托【答案】A18、下列關于股份有限公司的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B20、負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D.分支機構【答案】C21、嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定范圍有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、證券公司應當按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.日B.月C.季D.年【答案】C23、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、合伙協(xié)議沒有約定，當處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)時，（）A.應當經(jīng)全體合伙人一致同意B.應當經(jīng)半數(shù)合伙人同意C.應當經(jīng)2/3合伙人同意D.應當經(jīng)1/3合伙人同意【答案】A25、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.分享基金投資收益C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案【答案】D28、關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估B.合伙人不可以勞務出資C.合伙人以勞務出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】D29、下列選項中，說法正確的是()。A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行【答案】A30、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權人【答案】A31、下列說法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、下列有關有限責任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）。A.經(jīng)理直接對股東會負責B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人【答案】A33、企業(yè)應當在最先發(fā)生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內(nèi)，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C34、下列有關子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B35、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的（）服務。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】A36、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D38、下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A39、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D40、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。①股權融資③債務重組②債券融資④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B41、下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是()。A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準【答案】C42、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A43、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B44、欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的標準包括（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B45、證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B46、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、下列說法錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構出具【答案】B48、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B49、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%.且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D50、融資融券業(yè)務標的證券為股票的，應當符合的條件包含（）。A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A51、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D52、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C53、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】B54、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D55、下列說法，錯誤的是（）。A.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行【答案】D56、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A57、（2020年真題）證券公司應當按照（）原則采集必要管理措施和技術，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、下列有關科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應板塊的可融券賣出的標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整【答案】C59、（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取（）的監(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、以下條件中，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A61、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的（）負責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C62、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格C.警告D.罰款【答案】A63、下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B64、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C65、基金財產(chǎn)的債權與債務與基金管理人的固有財產(chǎn)嚴格區(qū)分，體現(xiàn)的是基金財產(chǎn)的（）。A.獨立性B.債券性C.收益性D.合理性【答案】A66、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D67、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶B.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結束后的10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內(nèi)投資者應當依照有關規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格【答案】B68、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監(jiān)管要求妥善處理有關事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、（2016年真題）下列具有法人資格的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D70、合格境外機構投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A71、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C72、下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C73、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B74、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B75、下列關于開展基金托管業(yè)務的條件，說法錯誤的是（）。A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B76、下列關于證券公司各層級履行合規(guī)管理職責的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B77、下列關于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則描述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、下列說法，錯誤的是（）。A.出具財務顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務機構及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，由中國證監(jiān)會責令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施B.財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰C.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰D.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分【答案】B79、下列有關證券承銷業(yè)務的事項中，錯誤的是（）。A.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報證券業(yè)協(xié)會備案【答案】D80、證券公司融資融券的金額不得超過()。A.其凈資本的2倍B.其凈資本的4倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的5倍【答案】B81、（2018年真題）下列關于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A82、（2020年真題）上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關業(yè)務。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀D.證券資產(chǎn)管理【答案】B83、關于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A84、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應當履行報告和公告義務。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A85、我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬【答案】D86、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A87、下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求【答案】B88、下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C89、下列屬于風險管理機制相關要求的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A90、下列選項中，說法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主