2023年整理證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2020年真題）按（）分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類A.收益保障性B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.發(fā)行方式D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D3、（2021年真題）與個人投資者相比，證券市場機(jī)構(gòu)投資投資具有的特點有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，包括（）等貨幣市場工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D5、證券市場監(jiān)管的意義有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A7、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D8、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A10、屬于無擔(dān)保證券范疇，不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券被稱為（）。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.不動產(chǎn)抵押公司債券D.信用公司債券【答案】D11、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法不正確的有（）。A.機(jī)構(gòu)投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計征增值稅B.機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅D.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收所得稅【答案】A12、政府債券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D14、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B15、關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）.A.清算價值被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)B.清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值C.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等D.清算價值即股票未來收益的現(xiàn)值【答案】B16、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A17、下列各個國際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國際交流發(fā)展計劃B.世界知識產(chǎn)權(quán)組織C.國際貨幣基金組織D.國際戰(zhàn)略研究所【答案】C18、報價系統(tǒng)以服務(wù)市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D19、—般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C20、（2021年真題）股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、（）制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D22、甲公司資本公積轉(zhuǎn)增資本，下列情況正確的是（）。A.甲公司權(quán)益總量增加B.甲公司股東占公司的股份比例提高C.甲公司權(quán)益總量不變D.甲公司發(fā)行在外的股份總額不變【答案】C23、下列關(guān)于基金管理費的說法，錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比B.我國的基金管理費是按月支付C.我國的基金管理費是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提D.基金管理費率通常與風(fēng)險成正比【答案】A24、發(fā)行短期融資融券，注冊會議由（）名注冊委員會委員參加。A.3B.5C.7D.10【答案】B25、貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】D26、風(fēng)險管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C28、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A29、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，5年期、10年期國債期貨合約上市首日起，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C30、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C31、下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A32、關(guān)于憑證式債券，下列說法錯誤的是（）。A.可以上市流通B.可以掛失C.可以記名D.可以到原購買網(wǎng)點提前兌取現(xiàn)金【答案】A33、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.場外協(xié)商B.約定價格C.公開競價D.場內(nèi)大宗【答案】C34、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A35、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級市場、二級市場C.貨幣市場、資本市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C36、（2019年真題）下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.獨立型與非獨立型D.可分型與不可分型【答案】A38、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費的說法，正確的有（）A.②④B.②③C.①②④D.①③④【答案】B39、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D40、在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C41、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B42、（2019年真題）在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B43、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣標(biāo)的證券的行為稱為（）。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.即期交易【答案】C44、道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）來計算股價平均數(shù)。A.加權(quán)股價平均數(shù)法B.簡單算術(shù)平均數(shù)法C.加權(quán)股價指數(shù)法D.修正股價平均數(shù)法【答案】D45、（2019年真題）在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A46、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。A.70%B.50%C.35%D.25%【答案】C47、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B48、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交介紹業(yè)務(wù)資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A49、（2018年真題）股票是一種資本證券，它屬于（）